招募说明书（更新）  富国中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金 （原富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金）          招募说明书（更新）           （二0二四年第二号）      基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司      基金托管东谈主： 中国建造银行股份有限公司                                         招募说明书（更新）                              紧迫教导 得中国证监会准予注册的批复（证监许可[2022]359 号《对于准予富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）。富国中证 100 交游型怒放式指数 证券投资基金的基金合同于 2022 年 11 月 3 日奏效。自 2024 年 10 月 28 日起， 因标的指数“中证 100 指数”称号调养为“中证 A100 指数”，富国中证 100 交游 型怒放式指数证券投资基金相应改名为“富国中证 A100 交游型怒放式指数证券 投资基金”（以下简称“本基金”）。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集前程等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券额外 的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期 由于本基金是交游型怒放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指 数波动的风险、标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数值揣测 出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、追踪舛错控 制未达约定主见的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基 金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 揣测 舛错的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退补现款替代方式的风 险等等。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，                               招募说明书（更新） 由投资者自行负责。 卖出。投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需留意，使用上海证券交游 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用中证 A100 指数成份股或备选成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购 或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用中 证 100 指数成份股或备选成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认 购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。 基金合同和基金家具贵寓纲要等信息流露文献，全面意识本基金家具的风险收益 特征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受智力相适；投资者应充 分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出寂寥决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 资存托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、调动企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制干系的额外风险。 金份额捏有东谈主大会决议提前圮绝上市，导致基金份额不成赓续进行二级市集交游 的风险。 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额 捏有东谈主大会；出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会 未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。因而，本基金存在着无 法存续的风险。                                 招募说明书（更新） 惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则 进行仲裁，仲裁地方为北京市。 绩并不组成新基金事迹发挥的保证。基金管理东谈主依照恪称干事、老实信用、严慎 奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载基金投资组合陈诉和基金事迹发挥截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节               更新内容 紧迫教导、媒介、释义、基金的召募、 因标的指数称号调养相应变更基金名 基金份额的上市交游、基金份额的申 称、标的指数称号及事迹相比基准等。 购与赎回、基金的投资等 基金管理东谈主               基金管理东谈主干系信息更新。 干系服务机构              服务机构干系信息更新。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息流露管理办法》                 （以下简称“《信息流露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”）、 “《指数基金指引》”）和其他关联法律法例的章程，以及《富国中证 A100 交游 型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了富国中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金的投资 主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻内容、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关联章程享有权利、承担义务。基金份额捏有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利 和义务，应详确查阅基金合同。                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用校正和补充 交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补 充 券投资基金招募说明书》过头更新 基金份额发售公告》 金基金家具贵寓纲要》过头更新 市交游公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、文告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对当经常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当经常作念出 的校正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对当经常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当经常作念出的校正 机关对当经常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对当经常作念出的校正 数基金业求实施确定》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF” 雷同，缜密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采用怒放式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对当经常作念出的校正）及干系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的、在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》（包括当经常校正）以及干系业务 法则界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限干事公司 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 怒放日     《业务法则》：指上海证券交游所发布实施的《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施确定》             （包括当经常校正），中国证券登记结算有限干事公 司发布实施的《中国证券登记结算有限干事公司对于交游所交游型怒放式证券投 资基金登记结算业求实施确定》（包括当经常校正）及基金管理东谈主、销售机构的 干系业务法则和实施确定（包括当经常校正） 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付 或应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数揣测 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据揣测并由上海证 券交游所在交游时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行径 捏基金份额销售机构的操作 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日重新揣测） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日重新揣测） 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则校正后， 如适用本基金，干系内容以校正后法律法例、业务法则为准。                    第三部分 基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 9 月 30 日）：             鼓舞称号                出资比例        海通证券股份有限公司               27.775%        申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行               27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限干事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限干事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席引申官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融家具部引申总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融家具部引申总监，Corp Capital 银行结构化家具主管，好意思 国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高等 董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼钞票 惩处决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席引申官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座解说；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理莳植中心任 副解说，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、引申委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限干事公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建干事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助清爽说，蒙特利尔银行企业操立场险部高中分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊宽泛合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏干事），财务管理部部长。   李彧先生，寂寥董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、引申副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁终点助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寂寥董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限干事公司董事长。   許濬先生，寂寥董事，博士，现任香港大学料理学院解说、香港大学料理学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助清爽说，香港中 文大学跨国买卖学系副解说、管理学系解说，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，寂寥董事，博士。现任南京审计大学金融学解说、硕士生导师， 从事金融学熏陶科研干事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副解说，南京审计学院副解说。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术计划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏干事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站谋划及调遣， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主捏干事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区引申董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部引申总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊宽泛合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销谋划司理、高等营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息流露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考验局秘 书、晋江收支口商品考验局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查察员、高等查察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   王乐乐，博士，曾任上海证券有限干事公司研究员，华泰联合证券有限干事 公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、调动计划团队负责东谈主；自 2015 年 助理、高等定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高等定量 基金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头交游型怒放式指数证券投资基 金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企调动驱动交游型怒放式指数证券 投资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证耗尽 50 交游型怒放式指数证 券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 50 策略交游型怒放式 指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证央企调动驱动交游型 怒放式指数证券投资基金集结基金基金司理；自 2020 年 02 月起任富国中证科技 任富国中证耗尽 50 交游型怒放式指数证券投资基金集结基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金交游型怒放式证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月 起任富国上海金交游型怒放式证券投资基金集结基金基金司理；自 2021 年 05 月起任富国中证 800 银行交游型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 自 2022 年 11 月起任富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金（自 2024 年 自 2022 年 12 月起任富国北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理；自 2023 年 06 月起任富国中证上海环交所碳中庸交游型怒放式指数证券投资基金集结基 金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国中证医药 50 交游型怒放式指数证券投资 基金集结基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 100 交游型怒放式指数证 券投资基金发起式集结基金（自 2024 年 10 月 28 日起改名为富国中证 A100 交 易型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金）基金司理；自 2024 年 09 月起任 富国中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金管理东谈主对于顺从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息流露办法》等法律法例的行径，并承诺建立健全的 里面限定轨制，采用有用措施，提神犯警行径的发生。 里面风险限定轨制，采用有用措施，提神下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事干系的交游行径；   （7）莽撞干事，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。 家关联法律、法例及行业表率，老实信用、奋发尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、烦闷、破碎或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞干事、奢华权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，深远在职职期间细察的关联证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 干系的交游行径；   （8）协助、接受拜托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违背证券交游场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 侵略市集顺序；   （10） 贬损同行，以提高我方；   （11） 在公开信息流露和告白中特意含有空幻、误导、欺骗要素；   （12） 以不梗直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行径。   五、基金管理东谈主对于不容性行径的承诺   为调遣基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性章程，基金管理东谈主在履行顺应 标准后，本基金可不受上述章程的限定或按调养后的章程引申。   六、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 深远在职职期间细察的关联证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的交 易行径；   七、基金管理东谈主的风险管理体系和里面限定轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以过头他风险。   针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、主见，建立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技艺系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限定措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平分散为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与权术。建立风险管理的陈诉系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求权术认识。   （1）里面限定的原则   ①全面性原则。里面限定轨制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个经营要津。   ②寂寥性原则。公司诞生寂寥的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的寂寥性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来摒除里面限定中的盲点。   ④紧迫性原则。公司的发展必须建立在风险限定完善和雄厚的基础上，里面 风险限定与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面限定的主要内容   ①限定环境   公司董事会、监事会爱好建立完善的公司治理结构与里面限定体系。基金管 理东谈主在董事会下诞生有寂寥董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限定体系；公司监事会负责审阅外部寂寥审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理指引下，谨慎引申董事会确定的里面限定战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限定委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核干事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限定干事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险情景，包括扫数能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险限定委员会。   ③操作限定   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互寂寥，而且有寂寥的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面干事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各干事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭干事轨制基础上，建立科学、合理、标准化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核标准。   ④信息与相似   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主诞生了寂寥于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的引申情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时漠视改进认识， 促进公司里面管理轨制有用地引申。里面稽核东谈主员具有相对的寂寥性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和扶助里面限定轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的干事；   （2）上述对于里面限定的流露真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展持续完善里面控 制轨制。                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建造银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、容许信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连结聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为老例化的内控干事技巧。   （三）基金托管业务经营情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建造银行一直秉 捏“以客户为中心”的经营理念，持续加强风险管理和里面限定，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实调遣资产捏有东谈主的正当权益，为资产拜托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管资产领域持续扩大，托管业务品 种持续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。罢休 2023 年年末，中国建造银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连结多年荣获中 央国债登记结算有限干事公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并行为惟一中资银行获取《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面限定轨制   （一）里面限定主见   行为基金托管东谈主，中国建造银行严格顺从国度关联托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内关联管理章程，遵法经营、表率运作、严格查验，确保业务 的稳当运行，保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的真确、准确、齐备、及 时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   中国建造银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限定干事， 对托管业务风险管理和里面限定的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规干事，具有寂寥诳骗内控合规干事权利和 智力。   （三）里面限定轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管理轨制、限定制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和气利进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权干事实行集 中限定，业务印记按规程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格 有用；业务操作区专门建立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，提神泄密；业求完结自动化操作，提神东谈主为事故的发生，技艺系统完 整、寂寥。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧非常事项实时陈诉中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                     第五部分 干系服务机构     一、基金销售机构     （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层客户服 务统一权术电话：95105686、4008880688（世界统一，免远程话费）传真：     研究东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限干事公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪正途 1600 号 32 楼     法东谈主代表：祝健     研究东谈主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济技艺斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 研究东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东谈主代表：翟建强 研究东谈主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 研究东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （5）大同证券有限干事公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 研究东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （6）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东谈主代表：武晓春 研究东谈主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （7）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 研究东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （8）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 研究东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （9）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓 研究东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （10）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 研究东谈主员：陆晓     客服电话：95330     公司网站：www.dwzq.com.cn     （11）粗心证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层     法东谈主代表：施华     研究东谈主员：徐锦福     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （12）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法东谈主代表：刘秋明     研究东谈主员：姚巍     客服电话：95525     公司网站：www.ebscn.com     （13）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     研究东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （14）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     研究东谈主员：刘婧漪   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （15）国盛证券有限干事公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号          江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   研究东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （16）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东谈主代表：贺青   研究东谈主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （17）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务   研究东谈主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （18）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东谈主代表：张纳沙   研究东谈主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （19）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主代表：张海文   研究东谈主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （20）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东谈主代表：周杰   研究东谈主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （21）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   法东谈主代表：庞介民   研究东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （22）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327   法东谈主代表：章宏韬     研究东谈主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （23）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     研究东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （24）华创证券有限干事公司     注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     法东谈主代表：陶永泽     研究东谈主员：程剑心     客服电话：4008666689     公司网站：http://www.hczq.com/     （25）华福证券有限干事公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东谈主代表：黄金琳     研究东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （26）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     研究东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （27）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     研究东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （28）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南正途 4001 号时间金融中心 17 层     法东谈主代表：王作义     研究东谈主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （29）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区沉稳路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     研究东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （30）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东谈主代表：冯鹤年     研究东谈主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （31）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东谈主代表：李剑锋     研究东谈主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （32）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     研究东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （33）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东谈主代表：王怡里     研究东谈主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn     （34）上海证券有限干事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    研究东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （35）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    研究东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （36）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨成全    研究东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （37）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    研究东谈主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com （38）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 研究东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （39）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 研究东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （40）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 研究东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 研究东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东谈主代表：吴承根    研究东谈主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （43）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东谈主代表：沈如军    研究东谈主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （44）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东谈主代表：王晟    研究东谈主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （45）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    研究东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com （46）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东谈主代表：王洪 研究东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 研究东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （48）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 研究东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （49）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 研究东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （50）中信证券（山东）有限干事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   研究东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （三） 二级市集交游代办证券公司   具有基金销售业务履历并经上海证券交游所和中国证券登记结算有限干事 公司招供的上海证券交游所会员。   （四） 其他   基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限干事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   研究东谈主：赵亦清   三、出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   研究东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：德勤华永管帐师事务所（特殊宽泛合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 引申事务合伙东谈主：付建超 研究电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 研究东谈主：汪芳、冯适 承办注册管帐师：汪芳、冯适                 第六部分 基金的召募   本基金由富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金改名而来，由基金管 理东谈主依照《基金法》、          《运作办法》、                《销售办法》、基金合同过头他关联章程召募， 已于 2022 年 2 月 18 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可[2022]359 号 《对于准予富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）。   一、基金运作方式   契约型，交游型怒放式。   二、基金类型   股票型证券投资基金。   三、基金存续期限   不按期。   四、召募情况   经德勤华永管帐师事务所（特殊宽泛合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为14，668户，本次召募期的有用认购份额2，493，609，590.00份，利息结转的基金 份额0份，两项揣测折合2，493，609，590.00份基金份额。   在基金召募期内，基金管理东谈主未使用固有资金认购本基金，基金管理东谈主的基 金从业东谈主员未认购本基金。   五、刊行集结基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例、基金合同章程及对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致，并履行 顺应标准后，召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只集结基金，或为本 基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈操纵理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构给以冻结。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产领域   基金合同奏效后，连结 20 个干事日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期陈诉中给以流露； 连结 50 个干事日出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额捏有东谈主大 会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、基金合同奏效   根据关联章程，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 11 月 3 日正经奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主正经出手管理本基金。         第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高交游便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东谈主可根据践诺需要确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》 的关联章程提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响（因一丝 点后的余数处理而产生的损益不视为骨子性影响）。基金份额折算后，基金份额 捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第九部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市法则》，进取海证券交游所请求基金份额上市：   基金份额获准在上海证券交游所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前 按干系法律法例要求发布基金份额上市交游公告书。   二、基金份额的上市交游   基金份额在上海证券交游所的上市交游或圮绝上市交游，应苦守《上海证券 交游所交游法则》、《上海证券交游所证券投资基金上市法则》、《上海证券交 易所交游型怒放式指数基金业求实施确定》等关联章程。   本基金已于2022年11月21日出手在上海证券交游所上市交游，详见基金管理 东谈主于2022年11月16日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会 基金电子流露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证100交游 型怒放式指数证券投资基金上市交游公告书》。   三、圮绝上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可圮绝基金的上 市交游，并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券交游所圮绝基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金圮绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所圮绝上市的，本基金将在履行顺应标准后由交游型怒放式指数证券投资基金 变更为以中证 A100 指数为标的指数的非上市的怒放式指数基金，且无需召开基 金份额捏有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金， 基金管理东谈主将本着调遣基金份额捏有东谈主正当权益的原则，在履行顺应标准后，与 该指数基金合并或者中式其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值的揣测与公告   基金管理东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，并拜托中证指 数有限公司在干系证券交游所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据揣测基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交游所在交游时 间内发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体揣测方 法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、在不违背法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，在履行适 当标准后，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游， 无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、干系法律法例、中国证监会、上海证券交游所及中国证券登记结算有 限干事公司对基金上市交游的法则等干系章程内容进行调养的，基金合同相应 给以修改，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限干事公司加多了基金上市 交游的新功能，本基金管理东谈主不错在履行顺应的标准后加多相应功能。           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。   在翌日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错灵通申购赎回业务，具 体业务的办理时期及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业 务办理时期在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交游市集、证 券/期货交游所交游时期变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放 日及怒放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 11 月 21 日出手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 证券登记结算有限干事公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的 法则引申。 他对价。 理请求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养，或依据上海 证券交游所、登记机构干系法则过头变更调养上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的标准，在怒放日的具 体业务办理时期内漠视申购或赎回的请求。   投资者在提交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回请求时须捏有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法则等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   投资者申购、赎回请求在受理应日进行证明。如投资者未能提供合适要求的 申购对价，则申购请求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不及或未能根 据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要 求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定得手。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求的证明情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用干系《业务法则》和参与各方干系公约的关联章程。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 干系《业务法则》和参与各方干系公约的关联章程进行处理。   基金管理东谈主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额捏有东谈主利益 不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办 理时期、方式、处理法则等进行调养，并在出手实施前依照《信息流露办法》的 关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限定 最小申购赎回单元请参考基金管理东谈主最新流露的申购、赎回干系公告以及申购赎 回清单。基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律法例 允许的情况下，调养最小申购赎回单元。 回份额上限，以对当日的申购总领域或赎回总领域进行限定，并在申购赎回清单 中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述措施对基金领域给以控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 律法例允许的情况下，调养上述章程申购份额和赎回份额的数目限定，或者新增 基金领域限定措施。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息流露办法》的关联 章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。   本基金基金份额净值的揣测，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 揣测，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行顺应标准，不错顺应蔓延计 算或公告。   翌日，若市集情况发生变化，或干系业务法则发生变化，或践诺情况需要， 基金管理东谈主不错在不违背干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单揣测和公告时期或频率进行调养并提前公告。 的标准收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。   七、申购、赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款 替代（标志为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。咫尺仅适用于中证 A100 指数中的上海证券交游所上市的成 份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的揣测公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。若是上海 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告章程的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券收复交游后买入，而践诺买 入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本， 则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 加上按照 N+2 日收盘价揣测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照最近一次收盘价揣测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改换等发生的权 益变动，则进行相应调养。   不晚于 N+2 日后第 1 个干事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个干事日内完成。   ④替代限定：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例揣测不得跨越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的揣测公式为：               ?               ?=1                   第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例 % =                                  × 100%                  申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，若是 上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价， 若是上海证券交游所参考基金份额净值揣测方式发生变化，以上海证券交游所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的揣测方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券咫尺仅适用于中证 A100 指数中的深圳证 券交游所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的揣测公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现 金替代折价比例）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上干系交游用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除干系交游用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额； 若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主 将向投资者收取多支付的差额。   其中，调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的调养后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证明后按照“时期优先、实时申报” 的原则标准买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证明后按照“时期优先、 实时申报”的原则标准卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内 完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回主见相似的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后限定按照上交所证明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交游所连结竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回证明纪录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则标准与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期限定，以替代金额与被替代证券 的标准践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则标准与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期限定，以替代金 额与被替代证券的标准践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价揣测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘 价揣测的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价揣测的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价揣测的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调养。   不晚于 N+2 日后第 1 个干事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后   预估现款部分是指为便于揣测基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主揣测的现款数额。   预估现款部分的揣测公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 揣测公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其揣测公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的方式例如如下：   基本信息  最新公告日历                   202X/XX/XX   基金称号         富国中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金 基金管理公司称号             富国基金管理有限公司 一级市集基金代码                   XXXXXX   T-1 日信息内容      现款差额（单元：元）              XXX    最小申购、赎回单元净值（单元：元）                    XXX          基金份额净值（单元：元）                   XXX        T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元： XXX                   元）             现款替代比例上限                   XXX %                  申购上限                  XXX                  赎回上限                  XXX            是否需要公布 IOPV                 是        最小申购、赎回单元（单元：份）                 XXX            申购赎回的允许情况                   申购和赎回皆允许        成份股信息内容                  股票数    现款替代   申购现款替代      赎回现款替代     替代金额 证券代码     证券简称                  量(股)   标志      溢价比率         折价比率   (单元：东谈主民币元)  XXX      XXX     XXX    XXX     XXX          XXX      XXX        以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布内容为准。申购赎回清单的具 体内容与方式以上海证券交游所届时章程为准。基金管理东谈主有权根据业务需要及 交游所法则的调养对申购赎回清单的方式进行修改。        八、断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请求。 投资东谈主的申购请求。 金资产净值或无法进行证券交游。 申购赎回清单编制舛错或 IOPV 揣测舛错。 法办理申购，或者指数编制机构、干系证券、期货交游所等因非常情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金管理东谈主无法预思并不可限定的 情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东谈主的申购达到基金管理东谈主所设定的 上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采用暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述除第 6、7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主的申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。   若是投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券交游。 申购赎回清单编制舛错或 IOPV 揣测舛错。 赎回，或者指数编制机构、干系证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述非常情况指基金管理东谈主无法预思并不可限定的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采用降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回请求或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应根据关联章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   十、基金份额的非交游过户等其他业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法例过头业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、其他申购赎回方式 基金管理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 多个或单个投资者迫临其捏有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，采用其他合理的申购、赎回方式，并于新 的申购、赎回方式出手引申前给以公告。 性不利影响的情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面拜托代理公约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违背法律法例且对捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式出手引申前另行公告。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、若上海证券交游所和中国证券登记结算有限干事公司针对交游型开 放式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权调养本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给以流露并在本基金的招募说明书过头更 新中给以更新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十四、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主利益 骨子性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调养并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。            第十一部分 基金的投资   一、投资主见   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、 繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须合适中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行顺应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调养。   三、投资策略   本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调养。当预期指数 成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组 合管理进行顺应变通和调养，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限定；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                      （5）由于交游成本、交游轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步调养；                       （6）其他合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调养的，基金管理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后及 时对干系成份股进行调养。   在正常市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.2%，年 追踪舛错不跨越 2%。如因标的指数编制法则调养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛错跨越正常范围的，基金管理东谈主将采用合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过头他金融器用的投资比例依照 法律法例或监管机构的章程引申。   本基金在综合斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期限定下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体采用期限结构配置、市集调动、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴荐。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪舛错。   对于可调动债券的投资，本基金将在评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调动条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点爱护可转债 的调动价值、市集价值与其调动价值的相比、调动期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调动债券相雷同的债券品种。两者相似 点在于都不错以特订价钱调动成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于团结瞥股标的的可交换债券和可调动债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所捏有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以缩小交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约，以缩小交游成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   本基金可在综合斟酌预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资主见，在加强风险防守并顺从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   翌日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，在履行顺应标准后，本基金可 相应调养和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券领域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得跨越其各样资产支捏证券揣测领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资标准，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交游的，应当苦守下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金捏有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧 差揣测）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；   （14）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交游的，应当顺从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数揣测；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 均揣测；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （22）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票引申；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述（6）、         （19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程 的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的章程为准。   为调遣基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、践诺 限定东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以流露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性章程，基金管理东谈主在履行顺应 标准后，本基金可不受上述章程的限定或按调养后的章程引申。   五、标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为中证 A100 指数。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会陈诉并漠视惩处 决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未 得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主 利益优先原则扶助基金投资运作。   中证 A100 指数中式 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市 公司证券行为指数样本，以反馈沪深市集中枢龙头上市公司证券的合座发挥。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证 A100 指数   指数简称：中证 A100   英文称号：CSI A100 Index   英文简称：CSI A100   指数代码：000903/399903   （2）指数基日和基点   该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   A、样本空间   同中证全指指数的样本空间   B、可投资性筛选   夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%   C、选样方法   ①对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果 在 C 及以下的上市公司证券；   ②中式同期知足以下条件的证券行为待选样本：     ?    样本空间内总市值名次前 300；     ?    属于沪股通或深股通证券范围；   ③在待选样本中，优先中式中证二级行业解放通顺市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券行为指数样本；   ④在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放通顺市值中式一定数目证 券，使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放通顺市值漫步与样本空间尽可能 一致。具体作念法如下：   每步选样时，揣测指数样本一级行业解放通顺市值占比，确定相较样本空间 市值占比最低的行业，中式该行业解放通顺市值最大证券行为指数样本，重叠该 方法直至样本数目达到 100 只。   （4）指数揣测   中证 A100 指数揣测公式为：                     陈诉期样本的调养市值           陈诉期指数 =                 × 1000                          除数   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的揣测 方法、除数修正方法参见揣测与调遣确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不跨越 10%。   （5）指数样本和权重调养   A、按期调养    指数样本每半年调养一次，样本调养实施时期分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。    权重因子随样本按期调养而调养，调养时期与指数样本按期调养实施时期相 同。鄙人一个按期调养日前，权重因子一般固定不变。每次调养的样本比例一般 不跨越 20%。按期调养设臵缓冲区，根据选样方法第④步入选限定在 80 名之前 的新样本优先投入，入选限定在 120 名之前的老样本优先保留。    B、临时调养    特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照揣测与调遣确定处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再知足互联互通履历时，指数将相应 调养。    （6）关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金的事迹相比基准为中证 A100 指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应顺应标准，并在调养实施前依照《信息流露办法》的 关联章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。    七、基金管理东谈主代表基金诳骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、投资组合陈诉      （一） 陈诉期末基金资产组合情况     序号            技俩       金额（元）               占基金总资产的比例（%）          其中：股票             203，267，675.64                91.01          其中：债券                           －                 －                 资产支捏证券                   －                 －          其中：买断式回购的买入返售金                                          －                 －          融资产      注：上表中的股票投资项的金额包含可退替代款估值升值，而 5.2 的揣测项 不含可退替代款估值升值      （二） 陈诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合      注：本基金本陈诉期末未捏有境内积极投资股票资产。      （三） 陈诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                    2，406，720.00              1.17 B    采矿业                        15，039，937.54              7.34 C    制造业                       119，657，036.37             58.37 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业           10，194，876.92              4.97 E    建筑业                         3，402，007.00              1.66 F    批发和零卖业                                －                  － G    交通输送、仓储和邮政业                 8，075，335.69              3.94 H    住宿和餐饮业                                       －                － I    信息传输、软件和信息技艺服务业                   10，919，826.70             5.33 J    金融业                               25，120，805.90             12.25 K    房地产业                               2，858，274.24             1.39 L    租借和商务服务业                           2，542，242.00             1.24 M    科学研究和技艺服务业                         2，124，098.00             1.04 N    水利、环境和全球设施管理业                                －                － O    住户服务、修理和其他服务业                                －                － P    莳植                                           －                － Q    卫生和社会干事                              926，457.36             0.45 R    文化、体育和文娱业                                    －                － S    综合                                           －                －      揣测                                203，267，617.72            99.15      （四） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明 细 票投资明细 序号    股票代码     股票称号   数目（股）        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） 票投资明细   注：本基金本陈诉期末未捏有积极投资股票。   （五） 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本陈诉期末未捏有债券。   （六） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本陈诉期末未捏有债券。   （七） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细   注：本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。   （八） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本陈诉期末未捏有贵金属投资。   （九） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本陈诉期末未捏有权证。   （十） 陈诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明 公允价值变动总额揣测(元)                   － 股指期货投本钱期收益(元)                   － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)               －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以缩小交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   （十一） 陈诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额揣测（元）                             － 国债期货投本钱期收益（元）                             － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                         －      注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合陈诉附注 打听，或在陈诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局深圳监管 局、国度金融监督管理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准合适干系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪干系进展，苦守价值投资的理念 进行投资决策。      本基金捏有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案打听，或在报 告编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号          金额（元）   注：本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可调动债券。   （1）期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明   注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中未捏有通顺受限的股票。   （2）期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明   注：本基金本陈诉期末未捏有积极投资股票。   因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与揣测可能存 在尾差。                            第十二部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称干事、老实信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表   现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时期段份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益   率的相比                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增          阶段                       率标准差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                    ②            率③        准差④        二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期事迹   相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 起至 2023 年 5 月 2 日，建仓期末端时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。            第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 法例章程需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 入款本息、资产支捏证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且随机获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采用最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反馈公允价值的，草率报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，若是该限定是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。采用估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可调动债券，按照逐日收盘价行为估值全 价；   （3）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺确定公允价值。 对在交游所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 采用估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，应捏续 评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改变时作念出顺应调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采用估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养，证明 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采用估值 技艺确定公允价值；   （4）通顺受限股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓舞 公斥地售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会关联章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算 价估值。 会的干系章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分调遣基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐干事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核干事， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的揣测结果对外给以公布。   五、估值标准 额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个干事日揣测基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失 的干事东谈主应当对由于该估值舛错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿干事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错干事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错干事方承担； 由于估值舛错干事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错干事方对平直损失承担抵偿干事；若估值舛错干事方还是积极谐和，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错干事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的干事方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值舛错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错干事方仍草率估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值舛错干事方。   （4）估值舛错调养采用尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的干事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的干事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值揣测出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责揣测，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个干事日交游末端后揣测当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复核证明后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按章程给以公布。   九、特殊情形的处理 差不行为基金资产估值舛错处理； 及入款银行品级三方机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集法则变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、 顺应、合理的措施进行查验，但未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿干事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极采用必要的措施摒除或松开由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，干系估值调养不行为基金资产估值舛错处 理。           第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补亏蚀为前提，收益分拨后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在顺从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应 标准后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应公约 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。              第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 流露； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。               第十八部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过头他关联章程。干系法律法例对于信息披 露的流露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者随机按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信息 贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵寓纲要 捏有东谈主大会召开的法则及具体标准，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。基金合同奏效后，基金家具贵寓纲要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具贵寓纲要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲要、 基金合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金家具贵寓纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个怒放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市交游的三个干事日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上 市交游公告书教导性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的揣测方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通 过其网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期陈诉“影响投资 者决策的其他紧迫信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、 陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺限定东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 教导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）浮现公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集追究传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东谈主权益的，干系信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开浮现，并将 关联情况立即陈诉基金上市交游的证券交游所。   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）计帐陈诉   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上， 并将计帐陈诉教导性公告登载在章程报刊上。   （十四）中国证监会章程的其他信息   本基金投资资产支捏证券的，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 内扫数的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   本基金投资于股指期货和股票期权的，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货和股票期权交 易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期 货和股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资 主见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就陈诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详确说明。   （十五）干系法律法例对于上述信息流露的章程发生变化时，基金管理东谈主将 按最新章程进行信息流露。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 流露内容与方式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期陈诉、更新的招募 说明书、基金家具贵寓纲要、基金计帐陈诉等公开流露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介和上海证券交游 所网站流露信息，而且在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的干系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金干系信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息流露时； 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。                 第十九部分 风险揭示  一、投资于本基金的主要风险   （一）本基金的额外风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹发挥将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将扶助较高的股票仓位，在股 票市集着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者神志和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数并不成完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。   （3）标的指数值揣测出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现 舛错，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的指数的发挥与总体市集发挥 存在各异，因标的指数编制决策的不进修也可能导致指数调养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪舛错，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 投资政策可能会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金力图日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.2%，年追踪舛错不跨越 2%， 但因标的指数编制法则调养或其他因素可能导致追踪舛错跨越上述范围，本基金 净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智力，例如追踪指数 的 水平、技艺技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的株连会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，若是本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的 指 数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因坚苦卖空、 对冲机制过头他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，当成份股发生停牌等流动 性贬抑情形时，本基金可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大；   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响 溢价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允 许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代比例上限。因此，投资者在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的 填塞的成份股，导致申购失败的风险。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额 的申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与方式”干系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错；   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和调遣，翌日指数编制机构可能由于各样原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个干事日向中国证监会陈诉并漠视惩处决策，如更换基金标的指数、调动运 作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同圮绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合 并，或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主 利益优先原则扶助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发挥与干系市集发挥有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 限定在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券市集的交游机制和技艺贬抑，完成套利需要一定的时期，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主拜托的机构不错在交游时期内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，揣测基金份额参考净值（IOPV），并 将揣测结果进取海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异， 与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在各异，IOPV 揣测可能出现舛错， 投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且建立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组 合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变 现风险。   （1）本基金在申购赎回文节新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于 现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用“退补现款替 代” 证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折 溢价处于相对较高水平。   （2）基金管理东谈主不合“时期优先、实时申报”原则的引申效率作念出任何承 诺和保证，现款替代退补款的揣测以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准。 若因技艺系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法苦守“时期优先、实时 申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   因本基金不再合适证券交游所上市条件被圮绝上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不成赓续进行二级市集交游的风险。   基金合同奏效后，连结 50 个干事日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来知道偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所过头他代理机构。   （3）第三方机构可能误期，导致基金或投资者利益受损的风险。   （1）股指期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。本基金若投资于繁衍品， 需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品 频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承 担更高的风险。而且由于繁衍品订价格外复杂，不顺应的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。   （2）股票期权的投资风险   本基金可投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的市集风险；繁衍品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险； 无法实时筹措资金知足建立或者扶助繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操立场 险。   （3）资产支捏证券的投资风险   资产支捏证券是由受托机构刊行的、代表特定目的信赖的信赖受益权份额。 受托机构以信赖财产为限向投资机构承担支付资产支捏证券收益的义务，其支付 主要着手于支捏证券的资产池产生的现款流。资产支捏证券在二级市集的成交流 动性格况各异较大，其投资者可能濒临资产支捏证券难以以合理价钱变现进而遭 受损失的情况。资产支捏证券天然在法律上完结了与原始权益东谈主的歇业隔断，但 仍然依赖原始权益东谈主的捏续运营，并濒临与原始权益东谈主的资金混同风险，因此若 本基金投资资产支捏证券，当资产支捏证券的原始权益东谈主出现违纪误期时，本基 金行为资产支捏证券的捏有东谈主可能濒临无法收取投资收益以至损失本金的风险。 资产支捏证券的交游结构较为复杂，触及繁密交游方，天然干系的交游文献对交 易各方的权利和义务均有详确的章程，然而无法排除由于任何一方误期或发生重 大不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支捏证券的投资中基金管理 东谈主还濒临现款流计算风险、操立场险等。当本基金投资的资产支捏证券信用评级 发生变动不再合适法例章程或基金合同约定时，基金管理东谈主将需要在规按期限内 完成调养，该调养也可能导致或有的变现损失。   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能濒临以下风险：   （1）杠杆风险：融资交游利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交游期间，若是不成按照约定的期限归赵 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于扶助担 保比例，且不成按照约定的时期、数目追加担保物时，将濒临担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额领域或证券品种融资交游受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天禀情景缩小，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高干系申饬目的、平仓目的所产生的风险， 可能会给基金财产形成经济损失；   （4）融资成本加多的风险：在从事融资交游期间，若是中国东谈主民银行章程 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资 成本加多的风险；   （5）标的证券暂停交游或圮绝上市的风险：在从事融资交游期间，若是发 生融资标的证券范围调养、标的证券暂停交游或圮绝上市等情况，投资者将可能 濒临被证券公司提前了结融资交游的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权 益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、交游敌手方误期、业务法则调养、信息技艺不成正常运行等风险。   本基金若投资存托凭证，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制干系的额外风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券捏 有东谈主的权益天然基本格外，但并不成等同于平直捏有境外基础证券。   ②本基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   ③本基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不成以股 东身份平直诳骗鼓舞权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 诳骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调动比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此诳骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制引申等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法赓续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行干系的风险   调动企业证券初次公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   （3）与境外刊行东谈主干系的风险   ①红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；还是在境外上市的，还需要顺从境外上市 地干系法则。投资者权利过头诳骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证捏有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小领域的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等捏有，境内投资者可能无法践诺参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制干系的风险   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出咫尺一个市集正常交游而在另一个市集实施停牌等步地。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里交游机制各异、非常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股 票可能飞舞至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行径， 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交游价钱波 动。   本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调动为公司在境外刊行的 相似类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许调动 为境外基础证券。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制等各样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智力、财务情景、市集前程、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者随机用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不成 完全遁藏。   若是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的 久期目的并不成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 较少的收益率。   （三）信用风险   主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化， 到期不成履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交游敌手因误期 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型交游场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括标的指数的 成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、繁衍器用和货币市集器用等）， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，综合评 估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   在市集大幅波动、流动性坚苦等顶点情况下发生无法草率基金份额捏有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额捏有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，中式暂停接受赎回请求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器用行为辅助措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各 类流动性风险管理器用时，投资者的赎回请求、赎回对价支付等可能受到相应影 响， 基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额捏 有东谈主的正当权益。   （1）本基金最小申购、赎回单元建立较高，中小投资者只可在二级市集上 按交游价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面 临因市集交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技巧和管理技艺等对基金收益水平存在影响。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操立场险 素形成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门 欺骗、交游舛错、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违背法例及基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特性的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律法例及里面评级标准，将基金家具按照风险由低到高限定进行 风险级别评定分散，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无须然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采用的具体评价标准和方法的各异，对团结家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与 家具风险之间的匹配考验，并须实时爱护销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常干事，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为技艺系统的故障或者差错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交游所、证券/期货登记结算机构等等。   二、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。       第二十部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主联贯的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。             第二十一部分 基金合同的内容节录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、调动、非交游过户和收益分拨等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎奋发的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使揣测基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程揣测并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联章程，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不深远基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他关联章程另有章程外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开流露 前应予磨灭，不向他东谈主深远；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付投资者赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，而且 保证投资者随机按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临罢了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿干事，其抵偿干事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担干事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东谈主完成干系资金和证券的退还干事；   （25）引申奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、奋发尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂寥核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、基金合同过头他关联章程另有章程 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况外，在基金信息公开流露前给以磨灭，不得向他东谈主深远；   （8）复核、审查基金管理东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东谈主有未引申基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临罢了、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿干事，其抵偿干事 不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）引申奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金家具贵寓纲要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息流露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同圮绝的有限 干事；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若翌日本基金份额捏有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的章程引申。   若以本基金为主见基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相似的集结基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和集结基金的干系性，本基金集结基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的集结基金的基金份额平直出席或者拜托代表出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在揣测参会份额和计票时，集结基金捏有 东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会 的权益登记日，集结基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 集结基金份额占集结基金总份额的比例，揣测结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。   集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受集结基金的特 定基金份额捏有东谈主的拜托以集结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先苦守集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金 份额捏有东谈主大会，集结基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有章程的，以届时有用的法律法例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）圮绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准，但根据法律法例的要求调 整该等报酬标准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或揣测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所圮绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记机构的干系业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）变更事迹相比基准；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、干系证券交游所、基金登记机构在法律法例章程或中国 证监会许可的范围内调养或修改《业务法则》，包括但不限于关联基金认购、申 购、赎回、调动、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （8）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调养基金份额净值、申购赎回清单的内容、揣测和公告的时期或频率；   （10）调养基金收益分拨原则；   （11）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 漠视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主漠视书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知漠视提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知漠视提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地方和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权拜托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地方；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地方对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主 捏有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托讲明合适法律法例、基金合同 和会议文告的章程，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄气， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连结公 布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地方对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的拜托东谈主捏有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托讲明符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并诳骗表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。基金份额捏有东谈主不错采用书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大 会讨论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝 基金合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖字据讲明，不然提交合适会议文告中章程的证明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文告章程的表决认识视为有用表决，表决认识 费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当速即公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当引申奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   三、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补亏蚀为前提，收益分拨后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在顺从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应 标准后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产管理、运作关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商惩处。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应协 议章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。   五、基金的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、 繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须合适中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行顺应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调养。   （二）投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券领域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得跨越其各样资产支捏证券揣测领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资标准，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交游的，应当苦守下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金捏有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧 差揣测）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；   （14）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交游的，应当顺从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数揣测；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 均揣测；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （22）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票引申；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限定。   除上述（6）、         （19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适第（19）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程 的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的章程为准。   为调遣基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、践诺 限定东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以流露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性章程，基金管理东谈主在履行顺应 标准后，本基金可不受上述章程的限定或按调养后的章程引申。   六、基金资产净值的揣测和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息公告   基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个怒放日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主联贯的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地方为北京市。仲裁裁决是终局的，并对 各方当事东谈主具有贬抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，调遣基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。               第二十二部分 基金托管公约的内容节录     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     诞生辰期：1999 年 4 月 13 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织体式：有限干事公司     注册本钱：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：捏续经营     研究电话：021-20361818     （二）基金托管东谈主     称号：中国建造银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：捏续经营     经营范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应将拟投资的标的证券库等各投资品 种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投 资品种的具体范围给以更新和调养并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、 繁衍器用（股指期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须合适中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行顺应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调养。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 资产净值的 10%； 资产支捏证券领域的 10%； 益东谈主的各样资产支捏证券，不得跨越其各样资产支捏证券揣测领域的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出； 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交游，应当苦守下列 9-14 要求： 资产净值的 10%； 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 揣测）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%； 证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交游的，应当顺从下列 15-17 要求： 捏有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数揣测； 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 均揣测； 因素致使基金不合适该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   除上述 6、19 至 20 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限定等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第 19 项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有章程的，从其 章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的章程为准。   本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当苦守审慎经营原则，配备技艺 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有 效防守和限定风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、践诺 限定东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以流露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调养上述不容性章程，基金管理东谈主在履行顺应 标准后，本基金可不受上述章程的限定或按调养后的章程引申。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法例及行业标准的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个干事日内与 基金托管东谈主协商惩处。若管理东谈主未提供交游敌手名单，则视同可与扫数交游敌手 进行交游。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信限定，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并负责惩处因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律干事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担误期干事过头他干系法律干事的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨干事。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防守流动 性风险、法律风险和操立场险等各样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括 由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限干事公司或中 央国债登记结算有限干事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间 债券市集交游的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 干系干事的落实和谐和，并确保基金托管东谈主随机正常查询。因基金管理东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因通顺受限证券存管平直影响本基金安全的干事及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何体式的保证金。若法例有新章程的 按照新的章程引申。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要惩处的基金投资 比例限定失调、基金流动性费劲以及干系损失的草率惩处措施，以及关联非常情 况的处置。基金管理东谈主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公斥地行股票干系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采用积极有用的措施，在合理的时期内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应干事。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿干事的，基金管理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遇到的损失。 金托管东谈主提交关联书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵寓真确、准确、 齐备。关联贵寓如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。   （3）非公斥地行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限干事公司或中央国债 登记结算有限干事公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会章程媒介流露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资通顺受限证券比例如违背关联限定则程，在合理期限内未能 进行实时调养，基金管理东谈主应在两个干事日内编制临时陈诉书，给以公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例顺从情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管理干事方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关联比例限定的引申情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值揣测、基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人一干事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主 应在章程时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干统共据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游标准还是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无正 当原理，断绝、破碎基金托管东谈主根据本托管公约章程诳骗监督权，或采用拖延、 欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视申饬仍 不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主揣测的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、深远基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约过头他关联章程时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金 管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时期内回话基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、破碎基金管理东谈主根据本公约章程诳骗监督权，或采用拖延、欺骗 等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主漠视申饬仍不改 正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 确保基金财产的齐备与寂寥。 况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限干事 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户调遣费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担抵偿责 任，但应提供必要的配合。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作 办法》等关联章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主 开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在章程时期内，聘任合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按章程办理退款等事宜，登记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成干系资 金和证券的退还干事。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个干事日内向托管东谈主发出销户 请求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限干事公司的 一级法东谈主计帐干事，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的章程以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》引申。 司）干系章程，拜托有交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主 需将干系讲明提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基 金托管东谈主应给以配合。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得投入世界银 行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联章程，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主 公约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按关联法则使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限干事公司、中国 证券登记结算有限干事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主捏有。实 物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用限定或看护的 资产不承担任何干事。   （八）与基金财产关联的要紧合同的看护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 看护。除本公约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个干事日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限不少 于法律法例章程的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飞舞。   五、基金资产净值的揣测和复核   （一）基金资产净值的揣测、复核与完成的时期及标准 按照每个干事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目揣测，精准 到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金 管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。法律法例、监管机构、 《基金合同》另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个干事日揣测基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 入款本息、资产支捏证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的非固定收益品种的估值   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所市集交游的固定收益品种的估值   ①在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   ②对在交游所市集上市交游的可调动债券，按照逐日收盘价行为估值全价；   ③交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺确定公允价值。对 在交游所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时采 用估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，应捏续评 估上述作念法的顺应性，并在情况发生改变时作念出顺应调养。   （3）处于未上市期间以及通顺受限的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公斥地行未上市的股票、债券，采用估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率市集报价进行调养，证明计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则采用估值技艺 确定公允价值；   ④通顺受限股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓舞公开 发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、 回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会关联章程确定公 允价值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业 协会的干系章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票引申。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 标准及干系法律法例的章程或者未能充分调遣基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐干事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核干事， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的认识，由管理东谈主向托管东谈主出具加盖业务章的书面说后光，按照基 金管理东谈主对基金净值信息的揣测结果对外给以公布。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不行为基金资产估值舛错处理。   由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记机构、指数编制机构及存 款银行品级三方机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错， 基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿干事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或松开由此形成的影响。   对于因税收章程调养或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发 生制进行估值的应交税金有各异的，干系估值调养不行为基金资产估值舛错处理。   （三）基金份额净值舛错的处理方式 金份额净值舛错。基金份额净值出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通 报基金托管东谈主，并采用合理的措施提神损失进一步扩大；舛错偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案； 当发生净值揣测舛错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金 形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当 事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的干事，经证明后 按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐干事方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主揣测的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而 且基金托管东谈主未对揣测过程漠视疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的干事。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的揣测结果，天然屡次重新 揣测和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的揣测结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣测舛错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主揣测结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别寂寥时建立、纪录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的揣测和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月末端后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个干事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年末端之日起两个月 内完成基金中期陈诉的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度陈诉的编 制。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度关联章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈诉。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于法律法例规 定的期限。如不成妥善看护，则按干系法例承担干事。   在基金托管东谈主要求或编制中报和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐备性。基金托 管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应顺从磨灭义务，法律法例另有章程或关联机关另有要求的除外。   七、争议惩处方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、 长入不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地方为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有贬抑力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚笃、奋发、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，调遣基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国（为本公约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区 和台湾地区）法律统领。   八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管公约圮绝的情形   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐陈诉；   (5)聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   (6)将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。            第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东谈主交游贵寓服务   投资者在交游请求被受理的 2 个干事日后，可通过销售网点查询和打印交游 证明单。基金管理东谈主将根据捏有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东谈主按期或不按期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或干系说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游证明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者领受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时领受干系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资权术、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务权术、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程漠视投诉或认识。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。   八、 基金管理东谈主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免远程话费），干事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请研究基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面知道了本招募说明书。            第二十四部分 其他应流露事项 序号         公告事项               信息流露方式      流露日历      对于旗下部分基金改聘管帐师事           务所的公告      富国基金管理有限公司对于高等         管理东谈主员变更的公告      对于富国中证 100 交游型怒放式      低于 5000 万元的教导性公告      对于富国中证 100 交游型怒放式      低于 5000 万元的教导性公告        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金召募注 册的文献   （二）《富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》   （四）《富国中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》   （五）《富国中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》   （六）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （八）对于请求召募注册富国中证 100 交游型怒放式指数证券投资基金的法 律认识   （九）注册登记公约   （十）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

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