国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投         资基金        招募诠释书     （2024 年 10 月第 1 次更新）    基金经管东说念主：国投瑞银基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）                        【重要指示】   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 监会 2014 年 5 月 19 日证监许可[2014]492 号文注册召募。本基金基金合同于 2014 年 6 月 日发布《国投瑞银基金经管有限公司对于旗下部分公募基金增多 C 类基金份额、投资范围 增多存托凭证及增多侧袋机制关联内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 5 月 31 日起 增设 C 类基金份额、投资范围增多存托凭证及增多侧袋机制关联内容，本基金的原有基金 份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。   基金经管东说念主保证本招募诠释书的内容真正、准确、无缺。本招募诠释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应正经阅读本招募诠释书，全面意志 本基金产物的风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能际遇的风险包括：阛阓风险、信用 风险、流动性风险、基金经管风险、操气派险、股指期货等金融孳生品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金经管东说念主提醒投资者堤防基金投资的 “买者自恃”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。   本基金为羼杂型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；投 资于本基金界说的妍丽中国主题关联的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于权 证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日引申的《证券期货投资者顺应性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金重 新进行风险评级，风险评级行动不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管 东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。   基金经管东说念主经管的其他基金的过往事迹不组成对本基金事迹发扬的保证。基金经管东说念主 承诺以恪称牵扯、敦厚信用、辛苦尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应标准后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机 制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊秀美，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并真贵本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新的招募诠释书主要波及提高基金份额净值精度、基金经管东说念主信息更新等关联 内容。本招募诠释书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资组合禀报与基金 事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。关联财务数据未经审计。                            目 录              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、弁言   《国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“本招募 诠释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性划定》”）和其他关联法律法例及《国投瑞银妍丽中国机动配 置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募诠释书讲述了国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金的投资宗旨、策 略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募诠释书。   本基金经管东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗漏，并对 其真正性、准确性、无缺性承担法律使命。   本基金根据本招募诠释书所载明贵寓苦求召募。本招募诠释书由国投瑞银基金经管有 限公司解释。本基金经管东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信 息，或对本招募诠释书作出任何解释或者诠释。   本招募诠释书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅《基金合同》。                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义    本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改进和补充 置羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和补充 其更新 发售公告》 贵寓概要》过甚更新（本基金基金产物贵寓概要的编制、走漏及更新等内容，将不晚于 20 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其往往作念出的改进 券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其往往作念出的改进 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主坚决了基金销售服务代理合同，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金经管有限公司委托代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调动及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证实的日历                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 三个月 日 基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东说念主和投资东说念主共 同遵照 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调动为基金经管东说念主经管的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额) 高出上一绽放日基金总份额的 10% 息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东说念主服务的用度 算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细目性的资产 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产救济证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 中国证监会基金电子走漏网站）                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金经管东说念主  （一）基金经管东说念主概况  称号：国投瑞银基金经管有限公司  英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.， LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  缔造日历：2002 年 6 月 13 日  批准缔造机关：中国证监会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织姿色：有限使命公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续期限：持续谋略  掂量东说念主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓吹称号                            持股比例              国投泰康相信有限公司                             51%                   瑞银集团                              49%                     算计                              100%  （二）主要东说念主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商经管硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度开发投资公司金融投资部使命神志司理，国融资产经管               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司高档神志司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，管帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 有计划财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金经管有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司有计划财务部高档财务司理、有计划财务部临时负责东说念主、有计划财务部总司理助理、有计划财 务部副总司理、有计划财务部总司理，北京派克兰帝有限使命公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高档主管，天职国际管帐师事务统统限使命公司审计神志司理， 北京铁说念大厦有限使命公司财务管帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产经管(中国)有限公司总 司理、瑞银资产经管中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限使命公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产经管部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 使命公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金经管有限公司销售总监， 天治基金经管有限公司总司理助理，泰信基金经管有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、劳动部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商经管硕士。 现任瑞士银行香港分行照拂人、瑞银环球资产经管(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金经管股份有限公司落寞董事，大瀚东说念主力资源集团究诘董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷经管负责东说念主，北京大学番邦民众。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银成本经管有限公司董事。曾任泰达宏利基金经管有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产经管投资主管，复华投信香港资产经管有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，落寞董事，中国籍，经济学博士。现任容诚管帐师事务所上海分所经管 合伙东说念主。曾任职于致同管帐师事务所、上海国度管帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，落寞董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师经验。现任                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港国际仲裁中脸色事会成员和委任委员 会成员，中国生意法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。   郝演苏先生，落寞董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、教授、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司落寞董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国有计划生养委员会常务理事、世界保障专科学位 研究生种植率领委员会常务副主任、种植部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险经管有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 教授等。还曾担任中国再保障集团公司落寞董事、新华东说念主寿保障公司落寞董事、中国东说念主民 健康保障公司落寞董事、鼎和财产保障公司落寞董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金经管有限公司 产物及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金经管有限公司产物及业务拓展部产物经 理、高档产物司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金经管有限公司产物司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，经管学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资经管总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产经管总部助理研究员，投资经管总部投资司理助理、投资司理、高档投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产经管(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高档客户照拂人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金经管有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金经管有限公司高档交易员，国信证券有限使命公司投资部一级投资 司理。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银成本经管有限公司董事。曾任泰达宏利基金经管有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产经管投资主管，复华投信香港资产经管有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。      靳赟女士，副总司理，中国籍，经管学学士。曾任国泰基金经管有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产经管有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。      李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，经管学硕士。兼任国投瑞银成本经管有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，有计划财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会布告， 国彤创丰私募基金经管有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资经管有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度开发投资公司金融投资部神志司理，国融资产经管 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司有计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。      王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银成本经管 有限公司董事，曾任国投瑞银基金经管有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险经管部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。      刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商经管（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金经管有限公司国际业 务部总监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金经管有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资照拂人有限公司投资银行部神志司理，中国农业银行天津市分行信贷经管部法律照拂人。      冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金经管有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金经管有限公司运作保障部算帐主管， 深圳投资基金经管有限公司研究员，湖南省税务学校老师。      章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息经管专科本科学历。兼任 信息工夫部部门总司理，曾任国投瑞银基金经管有限公司开发工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息工夫股份有限公司开发部司理，杭州恒生电子股份有限公司开发工程师、神志经 理。                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   周想捷先生，基金司理，中国籍，上海财经大学经济学硕士。12 年证券从业经历。20 发银行总行风险政策部行业研究处研究员，2015 年 10 月至 2016 年 5 月任华泰证券股份有 限公司研究所化工研究员，2016 年 6 月至 2017 年 8 月任中泰证券股份有限公司研究所化工 研究员，2017 年 8 月加入国投瑞银基金经管有限公司研究部，2018 年 9 月 17 日起担任国 投瑞银立异能源羼杂型证券投资基金的基金司理助理。2021 年 4 月 28 日起担任国投瑞银境 煊机动配置羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 29 日起兼任国投瑞银绽放视角精选 羼杂型证券投资基金基金司理，2023 年 5 月 30 日起兼任国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型 证券投资基金及国投瑞银瑞盈机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理，2023 年 12 月 26 日起兼任国投瑞银盛煊羼杂型证券投资基金基金司理。曾于 2022 年 6 月 29 日至 202   本基金历任基金司理：   陈小玲女士，2014 年 06 月 24 日至 2017 年 06 月 23 日；   董晗先生，2014 年 11 月 22 日至 2020 年 07 月 17 日；   吴潇先生，2020 年 07 月 10 日至 2023 年 06 月 14 日；   （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：    王彦杰先生：总司理    綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理    李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理    桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理    殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理    杨俊先生：交易部部门总司理    焦洁女士：信用研究部部门副总司理    周宏成先生：资产配置部，基金司理    张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      （三）基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 为；      （四）基金经管东说念主承诺 监会的关联划定，建立健全里面掌握轨制，遴选灵验轨范，驻防违反现行灵验的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联划定的行动发生。      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待本基金经管东说念主经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 关的交易行为；      （7）粗莽牵扯，不按照划定履行职责；      （8）法律法例或中国证监会拒绝的其他行动。 律、法例及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法谋略；      （2）违反基金合同或托管合同；      （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、打扰、不愉快严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗莽牵扯、糜掷权力；      （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意巧妙头陀未照章公开的基金投资内容、基金投 资有计划等信息；      （8）违反证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，侵犯阛阓秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不高洁技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息走漏和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拒绝的行动。      （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生浮松时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金事迹名次等实施拉抬尾市、打压股价等损伤证券阛阓纪律的 行动，或者进行其他违反划定的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平允的落寞判断；              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违反关联划定向公司鼓吹、与公司有业务掂量的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行为关联的未公开信息； 或者配合他东说念主从事损伤基金份额持有东说念主利益的行为。   （六）基金经管东说念主的里面掌握轨制   （1）在灵验掌握风险的前提下，结束基金份额持有东说念主利益最大化；   （2）确保国度关联法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；   （3）建立相宜现代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；   （4）将种种风险掌握在合理的范围内，保障公司发展政策和谋略宗旨的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓吹的正当权益；   （5）建立行之灵验的风险掌握系统，保障业务稳健运行，减弱或躲闪种种风险对公司 发展政策和谋略宗旨的打扰。   （1）最高性原则：风险掌握算作基金经管公司的中枢服务，代表着公司谋略经管层对 企业出路的承诺，公司谋略经管层将长久把风险掌握放在公司里面掌握的首要塞位并对此 作出把稳承诺。   （2）实时性原则：风险掌握轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在谋略运作之前建章立制。   （3）定性与定量相团结的原则：形成一套比较完备的轨制体系和量化诡计体系，使风 险掌握服务更具科学性和可操作性。   （1）风险掌握轨制体系   公司风险掌握轨制体系由五个不同脉络的轨制组成：第一个脉络是公司划定；第二个 脉络是里面掌握大纲；第三个脉络是基本经管轨制；第四个脉络是部门经管轨制；第五个 脉络是各项具体业务规则。   （2）风险掌握组织体系            国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   风险掌握组织体系包括两个脉络：   第一脉络：公司董事会层面对公司谋略经管过程中的种种风险进行珍爱和掌握的组织， 主如果通过董事会下设的合规风险掌握委员会和督察长来结束的。它们在风险掌握中的职 责分别是：   ①合规风险掌握委员会的主要职责是：对公司谋略经管和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产谋略的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控 机制、风险掌握轨制的灵验性进行评价，建议建议决策提交董事会。   ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面经管、轨制执行及遵规称职情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司谋略经管层通报并建议整改和处理意 见；按时向合规风险掌握委员会提交服务禀报；发现公司的违法行动，应立即向董事长和 中国证监会禀报。   第二脉络：公司谋略经管层设合规与风险掌握委员会、法律合规部、风险经管部及各 职能部门对谋略风险的珍爱和掌握。   ①合规与风险掌握委员会的主要职责是：评估公司里面掌握轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和应时性；评估公司合规与风险掌握的情状；审议基金投资的风险评估与绩效 分析禀报；审议基金投资的首要关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务协作 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险预计禀报；评估公司新产物、新 业务、新阛阓营销渠说念等的风险预计和合规评价禀报；协调各关联部门制定突发性首要风 险事件和违法事件的措置决策；界定首要风险事件和违法事件的使命；评估法例政策、市 场环境等发生首要变化对公司产生的影响等。   合规与风险掌握委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析评价， 并向合规与风险掌握委员会提供关联禀报。   ②法律合规部的主要职责是组织和协调公司里面掌握轨制的编写、改进服务，确保公 司里面掌握轨制合规、完善；检验公司里面掌握轨制和业务经过的执行情况，出具监察稽 核禀报；负责信息走漏事务经管；走访基金过甚他类型产物的异常投资和交易以及对违法 行动的走访；负责公司的法律事务、合规究诘、合规培训等服务。   ③风险经管部是履行风险经管职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我经管的 基础上，从上至下建立公司层面风险经管体系，全面、密致地开展风险经管服务。风险管 理部在风险掌握中的职责包括对公司种种风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 经管等。   ④公司各职能部门的主要职责是对自身服务中潜在风险的自我检验和掌握，各业务部 门算作公司风险掌握的具体实施单元，应在公司各项基本经管轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务经管划定、操作经过及里面掌握划定并严格执行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制聚拢于统统这个词公司业务。鼓吹会、董事会、监事会和谋略经管层必须充 分履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和经管标准必须纳降经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权范围内进行；公司首要业务的授权必须遴选书面姿色，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持落寞、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不高洁影响；建立严实的研究工 功课务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和真贵备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持流通的交流渠说念；建立研究禀报质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险驻防原则和效恣意原则制定合理的 决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制 和考察轨制；建立严格的投资拒绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与经管轨制，将重心投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资经劳动迹评价体系。   （4）交易业务   建立交易部，实行麇集交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善关联的安全设施；交易部派遣交易指示进行审核，建立公说念的 交易分拨轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险掌握点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户落寞建账，落寞核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值标准等管帐轨范真正、无缺、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算；建立了管帐档案督察轨制，确保档案真正无缺。   （6）信息走漏   建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息真正、准确、无缺；缔造了信息披 露负责东说念主，并建立了相应的标准进行信息的网罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息相宜法律法例的划定；加强对信息走漏的检验和评价，对存在的问 题实时建议改进方法。   （7）监察稽核   公司缔造督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会关联派出机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法例和公司划定的划定履行职责，不错列席公司任何关联 会议，调阅公司任何关联轨制、文献；要求被督察部门对所建议的问题提供关联材料和作念 出理论或书面诠释；期骗中国证监会赋予的其他禀报权和监督权。   公司缔造法律合规部，开展监察稽核服务，并保证法律合规部的落寞性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 服务的专科任职条件、操作标准和组织规律；法律合规部强化里面检验轨制，通过按时或 不按时检验里面掌握轨制的执行情况，确保公司各项谋略经管行为的灵验运行；公司董事 会和谋略经管层充分怜爱和救济监察稽核服务，对违反法律、法例和公司里面掌握轨制的， 根究关联部门和东说念主员的使命。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行为有顺应的组织和授权，确保监察行为的落寞进行，并得到 高管东说念主员的救济，同期，置备操作手册，并对其进行按时更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易麇集，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自服务界限中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （4）建立风险分类、识别、评估、禀报、指示标准：建立了合规与风险掌握委员会及 其事迹与风险评估小组，使用适合的标准，证实和评估与公司运作关联的风险；建立了自 下而上的风险禀报标准，对风险隐患进行层层申报，使各个脉络的东说念主员实时掌执风险情状， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了鼓胀、灵验的里面监控系统，如算计机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的种种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险经管技能：遴选数目化、工夫化的风险掌握技能，建立数目化 的风险经管模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时遴选灵验的轨范， 对风险进行漫衍、掌握和躲闪，尽可能地减少损失。   （7）提供鼓胀的培训：制定了无缺的培训有计划，为统统职工提供鼓胀祥和应的培训， 使职工明确其职责所在，掌握风险。 化及公司的发展不停完善合规掌握。                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏掂量东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训诫，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产经管有计划、相信有计划、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面掌握轨制   中国银行托管业务部风险经管与掌握服务是中国银行全面风险掌握服务的组成部分， 继承中国银行风险掌握理念，坚持“表率运作、稳健谋略”的原则。中国银行托管业务部                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险掌握服务聚拢业务各要害，通过风险识别与评估、风险掌握轨范设定及轨制建设、内 外部检验及审计等轨范强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅禀报。2020 年，中国银行不竭取得了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 的关联划定，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他关联划定， 或者违反基金合同约定的，应当拒却执行，实时通告基金经管东说念主，并实时向国务院证券监 督经管机构禀报。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易标准曾经成功的投资指示违反法 律、行政法例和其他关联划定，或者违反基金合同约定的，应当实时通告基金经管东说念主，并及 时向国务院证券监督经管机构禀报。                     国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、关联服务机构  （一）基金份额销售机构  A 类基金份额销售机构：  称号：国投瑞银基金经管有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东说念主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  掂量东说念主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）吉祥银行股份有限公司  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  电话：0755-82080387  传真：021-82080386  掂量东说念主：赵杨  客服电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （2）中国民生银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦  法定代表东说念主：高迎欣  电话：010-58560975  传真：010-58560720                       国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    掂量东说念主：卿涛    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （3）中国银行股份有限公司    住所：北京市复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    电话：010-66596688    传真：010-66016871    掂量东说念主：史辰方    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （4）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东说念主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    掂量东说念主：李雪姣    客服电话：95382    网址：www.hkbea.com    （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：张金良    电话：95580    传真：010-68858165    掂量东说念主：李红霞                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （6）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 掂量东说念主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （7）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 掂量东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 掂量东说念主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （9）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一起 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一起 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63230807 掂量东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （10）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表东说念主：彭寿斌 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 掂量东说念主：卜书慧 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （11）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58789668 传真：022-58316529 掂量东说念主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （12）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 掂量东说念主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （13）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东说念主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 掂量东说念主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （14）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 掂量东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：卢国锋                      国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   电话：0769-22866632   传真：0769-22866632   掂量东说念主：刘寄予   客服电话：(0769) 961122   网址：www.drcbank.com   （16）杭州银行股份有限公司   住所：杭州市下城区庆春路 46 号   办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号   法定代表东说念主：宋剑斌   电话：0571-87253058   传真：0571-85151339   掂量东说念主：蒋梦君、陈熙   客服电话：400-888-8508   网址：www.hzbank.com.cn   （17）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东说念主：顾敏   电话：95384   掂量东说念主：鲁文迪   客服电话：95384   网址：深圳前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）   （18）江苏银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东说念主：葛仁余   电话：025-58587039                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：86-25-58588273 掂量东说念主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （19）中信证券(山东)有限使命公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 掂量东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （20）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 掂量东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （21）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 掂量东说念主：王星                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （22）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 掂量东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （23）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 掂量东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （24）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 掂量东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （25）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 掂量东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （26）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 掂量东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （27）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 掂量东说念主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （28）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层                       国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层    法定代表东说念主：王怡里    电话：0351-8686668    传真：0351-8686667    掂量东说念主：王谷雨    客服电话：95573、400-666-1618    网址：www.sxzq.com    （29）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096806    传真：0431-85096816    掂量东说念主：安岩岩    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （30）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    电话：010-63080906    传真：010-63080953    掂量东说念主：唐静、付婷    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （31）正派证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：施华 电话：0731-85832367 传真：0731-85832366 掂量东说念主：胡创 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （32）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 掂量东说念主：郭静、刘志辉 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （33）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 掂量东说念主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （34）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：020-88836900 掂量东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （35）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 掂量东说念主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （36）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 掂量东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 掂量东说念主：孙懿                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （38）上海证券有限使命公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 掂量东说念主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （39）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 掂量东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （40）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 掂量东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 掂量东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （42）华福证券有限使命公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东说念主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 掂量东说念主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （43）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 掂量东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （44）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）目田贸易查考区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼                         国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      办公地址：中国（上海）目田贸易查考区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼      法定代表东说念主：祝健      电话：021-32229888      传真：021-68728875      掂量东说念主：姚盛盛      客服电话：4001-962-502      网址：www.ajzq.com      （45）江海证券有限公司      住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号      办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号      法定代表东说念主：赵洪波      电话：0451-87765732      传真：0451-82337279      掂量东说念主：周俊      客服电话：956007      网址：www.jhzq.com.cn      （46）中航证券有限公司      住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层      法定代表东说念主：丛中      电话：010-59562468      传真：010-59562637      掂量东说念主：王紫雯      客服电话：95335      网址：www.avicsec.com      （47）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：王献军 电话：0991-2307105 传真：010-88085195 掂量东说念主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （48）国盛证券有限使命公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 掂量东说念主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （49）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 掂量东说念主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （50）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：0591-38507869                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0591-38281508 掂量东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （51）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 掂量东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （52）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 掂量东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （53）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-65051156 掂量东说念主：刘澜                       国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    客服电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （54）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号荒芜期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4    法定代表东说念主：张佑君    电话：0755-23835383    传真：0755-23835861    掂量东说念主：杨柳    客服电话：95548    网址：www.citics.com    （55）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    掂量东说念主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （56）世纪证券有限使命公司    住所：深圳市前海深港协作区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层    法定代表东说念主：李剑峰    电话：0755-83199511    传真：0755-83199545    掂量东说念主：徐玲娟                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （57）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 16-20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 掂量东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （58）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 掂量东说念主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （59）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 掂量东说念主：谢彦虎 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com                       国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    （60）中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    掂量东说念主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （61）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：黄昊    电话：0991-2301870    传真：021-33388224    掂量东说念主：陈宇    客服电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （62）长城国瑞证券有限公司    住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼    办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼    法定代表东说念主：李鹏    电话：0592-5161642    传真：0592-5161140    掂量东说念主：林静怡    客服电话：0592-5163588    网址：www.ykzq.com    （63）华鑫证券有限使命公司                        国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）     住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     法定代表东说念主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     掂量东说念主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （64）国泰君安证券股份有限公司     住所：上海市浦东新区目田贸易查考区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东说念主：贺青     电话：021-38676798     传真：021-38670798     掂量东说念主：钟伟镇     客服电话：95521、4008888666     网址：www.gtja.com     （65）国信证券股份有限公司     住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦     法定代表东说念主：张纳沙     电话：0755－82130833     传真：0755-82133952     掂量东说念主：于智勇     客服电话：95536     网址：www.guosen.com.cn     （66）国海证券股份有限公司     住所：广西桂林市辅星路 13 号                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 掂量东说念主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （67）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 掂量东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （68）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 掂量东说念主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （69）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强                         国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      电话：952555      传真：0571-86800423      掂量东说念主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （70）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      掂量东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （71）上海利得基金销售有限公司      住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东说念主：李兴春      电话：400-032-5885      传真： 86-21-61101630      掂量东说念主：伍豪      客服电话：400-032-5885      网址：www.leadfund.com.cn      （72）通华钞票（上海）基金销售有限公司      住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室      办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦      法定代表东说念主：沈丹义      电话：400-101-9301                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-60810695 掂量东说念主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （73）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 掂量东说念主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （74）天相合资照拂人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 掂量东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （75）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 掂量东说念主：王遂一                     国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （76）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   电话：95017   传真：95017   掂量东说念主：谭广锋   客服电话：95017   网址：https://www.txfund.com/   （77）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   电话：010-62680527   传真：010-62680827   掂量东说念主：王骁骁   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （78）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室   法定代表东说念主：杨文斌   电话：021-36696820   传真：021-68596919   掂量东说念主：鲁育铮   客服电话：400-700-9665                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.ehowbuy.com （79）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 掂量东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （80）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 掂量东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （81）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 掂量东说念主：宋晋荣 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    法定代表东说念主：汪静波     电话：021-80358523     传真：021-38509777     掂量东说念主：李娟     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （87）上海大机灵基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查考区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国（上海）目田贸易查考区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东说念主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     掂量东说念主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （88）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号荒芜期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号荒芜期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、                        国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）     法定代表东说念主：张皓     电话：010-60833754     传真：0755-83217421     掂量东说念主：梁好意思娜     客服电话：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     （89）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     电话：021-52822063     传真：021-52975270     掂量东说念主：陈东、兰敏     客服电话：400-118-1188     网址：www.66liantai.com     （90）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)目田贸易查考区浦电路 490 号，世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东说念主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     掂量东说念主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （91）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东说念主：温丽燕                      国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   电话：0371-85518396   传真：0371-85518397   掂量东说念主：高培   客服电话：4000555671   网址：www.hgccpb.com   （92）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   电话：95188-8   传真：95188-8   掂量东说念主：韩爱彬   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn   （93）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   法定代表东说念主：才殿阳   电话：010-58664558   传真：010-58664558   掂量东说念主：魏晨   客服电话：4006099200   网址：http://www.yixinfund.com/   （94）深圳信诚基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务布告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区科研路比克科技大厦 1601F   法定代表东说念主：周文   电话：0755-82786863                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-82786863 掂量东说念主：赵博、杨涛 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com （95）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 掂量东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （96）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 掂量东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （97）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 掂量东说念主：杨子彤 客服电话：95519                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.e-chinalife.com （98）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 掂量东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （99）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 掂量东说念主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （100）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 掂量东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （101）上海中原钞票投资经管有限公司                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 掂量东说念主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （102）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 掂量东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （103）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 掂量东说念主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （104）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查考区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易查考区张杨路 707 号 1105 室                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 掂量东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （105）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 掂量东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （106）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 掂量东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （107）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283                       国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    掂量东说念主：邓琦    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn    （108）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易查考区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    掂量东说念主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （109）嘉实钞票经管有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心货仓 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    掂量东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    C 类基金份额销售机构：    称号：国投瑞银基金经管有限公司直销中心    办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼    法定代表东说念主：傅强    电话：(0755)83575993 83575994                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-82904048 掂量东说念主：马征、李沫 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网址：www.ubssdic.com （1）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 掂量东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （2）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 掂量东说念主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027                      国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   掂量东说念主：陈佳瑜   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （4）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东说念主：顾敏   电话：95384   掂量东说念主：鲁文迪   客服电话：95384   网址：深圳前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）   （5）海通证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东说念主：周杰   电话：021-23219000   传真：021-63410627   掂量东说念主：鲍清   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   （6）吉祥证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层   法定代表东说念主：何之江   电话：021-38631117   传真：0755-82400862   掂量东说念主：周驰、王婷婷                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （7）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 掂量东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区目田贸易查考区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 掂量东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （9）东方钞票证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 掂量东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com                         国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      （10）阳光东说念主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东说念主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      掂量东说念主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （11）浙江同花顺基金销售有限公司      住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室      办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层      法定代表东说念主：吴强      电话：952555      传真：0571-86800423      掂量东说念主：董一锋      客服电话：952555      网址：www.5ifund.com      （12）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东说念主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      掂量东说念主：薛晓奥      客服电话：95118      网址：fund.jd.com      （13）上海利得基金销售有限公司                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 电话：400-032-5885 传真： 86-21-61101630 掂量东说念主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （14）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 掂量东说念主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （15）天相合资照拂人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 掂量东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （16）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦                     国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   法定代表东说念主：其实   电话：021-54509977   传真：021-64385308   掂量东说念主：王遂一   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （17）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   电话：95017   传真：95017   掂量东说念主：谭广锋   客服电话：95017   网址：https://www.txfund.com/   （18）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   电话：010-62680527   传真：010-62680827   掂量东说念主：王骁骁   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （19）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室   法定代表东说念主：杨文斌                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-36696820 传真：021-68596919 掂量东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （20）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 掂量东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （21）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 掂量东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （22）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 掂量东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （23）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 掂量东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （24）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 掂量东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （25）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 掂量东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.jjmmw.com （26）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 掂量东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （27）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查考区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易查考区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 掂量东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （28）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸查考区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 掂量东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 掂量东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 掂量东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （31）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 掂量东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （32）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 掂量东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （33）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 掂量东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （34）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 掂量东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （35）上海中原钞票投资经管有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 掂量东说念主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （36）博时钞票基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 掂量东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （37）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查考区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易查考区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 掂量东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （38）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 掂量东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                       国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    （39）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    电话：010-59313555    传真：010-56642623    掂量东说念主：丛瑞丰    客服电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com    （40）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易查考区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    掂量东说念主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （41）嘉实钞票经管有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心货仓 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东说念主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    掂量东说念主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） （二）注册登记机构 称号：国投瑞银基金经管有限公司 住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层 办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 掂量东说念主：冯伟 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 掂量东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册管帐师：高鹤、邓雯 掂量东说念主：高鹤                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的成功   （一）基金召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》过甚它法律法例的关联划定，经中国证监会 2014 年 5 月 19 日证监许 可[2014]492 号文注册召募。   自 2014 年 6 月 9 日到 2014 年 6 与 20 日，本基金面向个东说念主投资者和机构投资者同期发 售，共召募 826，864，783.65 份基金份额，灵验认购户数为 3，905 户。   (二)基金合同的成功   根据关联划定，本基金得志基金合同成功条件，基金合同于 2014 年 6 月 24 日正经生 效。自基金合同成功日起，本基金经管东说念主正经脱手经管本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成功后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金经管东说念主应当实时禀报中国证监会；一语气 20 个服务日出现前述情形的，基金经管 东说念主应当向中国证监会诠释原因并报送措置决策。   法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说 明书中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基 金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的闲居交易日的交易时间，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额自 2014 年 9 月 23 日起脱手办理申购、赎回业务，C 类基金份额自   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调动苦求且登记机构 证实接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调动 的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行算计；   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东说念主必须在新              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 规则脱手实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构划定的标准，在绽放日的具体业务办理时间内建议申购或赎 回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 登记机构证实基金份额时，申购成功。   投资东说念主在提交赎回苦求时，必须有鼓胀的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回苦求成功后，基金经管东说念主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金经管东说念主及基金托管东说念主所能掌握的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个服务日划往基金份额持有东说念主银行账户。   基金经管东说念主应以交易时间结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他 方式查询苦求的证实情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购苦求及 申购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   （五）申购和赎回的数额限制 申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元；在不低于上述金额下限的前提下，如基金销售机构有不 同划定，投资者在销售机构办理波及上述业务时，需同期遵照该销售机构的关联划定。                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份。在不低于上述划定的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同划定，投资者在 销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期遵照该销售机构的关联划定。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等轨范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体划定请参见招募诠释书 更新或关联公告。 限制。基金经管东说念主必须在调理前依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上公告。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后算计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸算计或公告。 上述算计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 用，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 产。 回基金份额时收取。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产。      （七）申购用度和赎回用度      本基金 A 类基金份额的根据投资东说念主申购金额的大小，将申购用度分离为三档：             申购金额（M）                              申购费率                 M＜100 万元                         1.50 %                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别算计。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的根据投资东说念主理有基金份额的时间，将赎回用度分离为五档：            持有期（Y）                            赎回费率              Y＜7 日                            1.50%   对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 坚持续持有 A 类基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 75%计入基金财产；坚持续持有 A 类基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取 的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；坚持续持有 A 类基金份额长于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   C 类基金份额的赎回费率具体如下：           持有期（Y）                            赎回费率              Y＜7 日                            1.50%              Y≥30 日                            0%                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）    坚持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上公告。 履行必要的报备和信息走漏手续。    （八）申购份额与赎回金额的算计    本基金申购遴选金额申购的方式。    （1）本基金 A 类基金份额申购份额的算计公式为：    申购用度=申购金额×申购费率÷（1+申购费率）    （注：对于申购金额在 500 万元（含）以上的投资者， 适用固定金额申购费）    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额=净申购金额÷申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，适用的申购费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度=10，000×1.50%÷（1+1.50%）=147.78 元    净申购金额=10，000－147.78=9852.22 元    申购份额＝9852.22÷1.0500=9383.07 份    即该投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 9383.07 份 A 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的算计公式为：    申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝10，000÷1.0400=9，615.38 份    即该投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9，615.38 份 C 类基金份额。    在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金份额的基金资产上钩提销售服务费。                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   本基金遴选“份额赎回”方式，赎回金额为按执行证实的灵验赎回份额以当日该类基 金份额净值为基准并扣除相应的用度来算计，赎回金额算计结果保留到一丝点后 2 位，小 数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。赎回金额的算计公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持随机间为 5 天，适用的赎回费率 为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500 元   赎回用度＝10，500×1.50%=157.50 元   净赎回金额=10，500－157.50＝10，342.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持随机间为 5 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，342.50 元。   （九）申购和赎回的登记   闲居情况下，投资东说念主 T 日申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金成功后，闲居情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在法律法例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时间进行调理，基金经管东说念主 最迟于脱手实施日前依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 益时。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 达到或者高出基金总份额的 50%，或者变相躲闪 50%麇集度的情形时。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金经管东说念主应当根据关联划定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况扼杀时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、6 项情形时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的 赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续绽放日的该 类基金份额净值为依据算计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与毁灭。在 暂停赎回的情况扼杀时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十二）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额)高出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按闲居赎回 标准执行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有转折或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取 消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日不竭赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求高出前一绽放日基金 总份额 30%的情形下，基金经管东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求有转折或者 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回苦求高出前一绽放日基金总份额 30%的部分进行 宽限办理。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东说念主赎回比例在前一绽放日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；曾经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当依照《信息走漏办法》的关联规 定在指定媒介上刊登公告，同期以邮寄、传真或《招募诠释书》划定的其他方式在 3 个交                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 易日内通告基金份额持有东说念主，并诠释关联处理方法。      （十三）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。 或赎回时，基金经管东说念主应依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上刊登基金重新开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。 次。当一语气暂停时间高出 2 个月的，基金经管东说念主不错调理刊登公告的频率。暂停结果，基 金重新绽放申购或赎回时，基金经管东说念主应依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介上 一语气刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。      （十四）基金调动      基金经管东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，关联规则由基金经管 东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关联机 构。      （十五）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户，或者按照关联法律法例 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照关联法律法例或国度有权机关要求 的方式进行处理。      继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于 相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 费。      （十六）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照划定的圭臬收取转托管费。      （十七）按时定额投资有计划      基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资有计划，具体规则由基金经管东说念主另行划定。 投资东说念主在办理按时定额投资有计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金经管东说念主在关联公告或更新的招募诠释书中所划定的按时定额投资有计划最低申购金额。      （十八）基金的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有 权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先 行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨。      如关联法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管 东说念主将制定和实施相应的业务规则。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”章 节或届时发布的关联公告。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金的投资   （一）投资宗旨   在灵验掌握风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，并精选妍丽中 国主题的关联上市公司股票进行投资，力图基金资产的持续稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调动债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓器用、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用 （但须相宜中国证监会的关联划定）。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的妍丽中国主题关联的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金的投资策略包括类别资产配置策略和个股精选策略。类别资产配置策略将遴选 主动的类别资产配置，贯注风险与收益的平衡，努力灵验躲闪系统性风险。个股精选策略 通过精选妍丽中国主题过甚关联行业中的优质上市公司股票，努力结束基金资产的持续稳 健升值。   本基金根据种种资产的阛阓趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市 场器用等类别资产的配置比例进行动态调理，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。   本基金遴选多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、阛阓利率水平、阛阓投资 价值、资金供求因素、证券阛阓运行内在动量等方面，遴选定量与定性相团结的分析方法，               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券阛阓投资契机与风险进行空洞研判。   （1）宏不雅经济环境。主如果对质券阛阓基本面产生重大影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券阛阓的影响。分析的主要诡计包括：GDP 增长率，出入 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 重心行业坐褥能力利用率等；   （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展成本阛阓的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等；   （3）阛阓利率水平。分析阛阓利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融器用利率和债券收益率弧线形态变化，等等；   （4）资金供求因素。指证券阛阓供求的平衡关系，主要考量诡计包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，阛阓换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，种种型绽放式基金认购与赎回情状，融资融券政策的进展，等等；   （5）投资价值。包括内在价值—阛阓合座或行业盈利情状（收入、利润、现款流等） 变化，阛阓价值—阛阓或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比较；   （6）阛阓运行内在动量。指证券阛阓自身的内在运行惯性与追想（轨则）。参考内容 包括：对政策的阛阓反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公司投资价值认 可进程的阛阓信心，阛阓投资主题，等等；然则，分析中枢着眼于发现驱动证券阛阓进取 或向下的基本因素。   本基金经管东说念主空洞以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓器用等资产投资 契机的合座评估，算作资产配置的重要依据。基金经管东说念主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调理股票、债券和货币阛阓器用等资产的配置比例。   此外，本基金还将利用基金经管东说念主在经久投资经管过程中所积存的训诫，根据阛阓突 发事件、阛阓非灵验例外效应等所形成的阛阓波动作念战术性资产配置调理。   本基金通过对妍丽中国主题过甚关联行业进行研究、精选，以及对关联行业的股票进 行密致、潜入的分析，继承价值投资的理念，潜入挖掘妍丽中国主题过甚关联行业股票的 投资价值，共享妍丽中国主题所带来的投资契机。   构建股票组合的标准是：界定妍丽中国主题过甚关联行业并细目股票初选库；基于公               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司基本面全面考量、筛选上风企业，运用现款流贴现模子等估值方法，分析股票内在价值； 团结风险经管，构建股票组合并对其进行动态调理。   （1）妍丽中国主题过甚关联行业的界定   本基金对妍丽中国主题范围的投资范围界定为：在十八大禀报建议生态斯文建设算作 社会主义现代化建设五位一体总体布局的经久政策下，以新能源、节能减排、产业升级、 绿色发展、低碳环保、环境保护、轮回经济、环境治理、生态建设、生态建设、欺压防治 等为主营业务，提供关联拓荒、工夫、产物、服务等与泛环保产业链关联的行业或企业； 与妍丽环境、妍丽生态关联的行业如园林绿化、园林艰涩等；与妍丽欣慰关联的行业如旅 游货仓等；与妍丽文化关联的行业如电子、传媒、文化种植等；与妍丽糊口关联的行业如 建筑、地产、可选耗尽、农业、食物饮料、医疗保健等。   将来跟着经济增长方式调动和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题的外延将会 渐渐扩大，本基金将视执行情况调理上述对妍丽中国主题类股票的识别及认定。   （2）行业配置策略   本基金经管东说念主将精选与妍丽中国主题关联的行业进行投资。在进行行业配置时，将采 用从上至下与从下到上相团结的方式细目行业权重。在投资组合经管过程中，基金经管东说念主 也将根据宏不雅经济风景以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调理。   从上至下的行业配置策略是指通过潜入分析宏不雅经济诡计和不同行业自身的周期变化 特征以及在国民经济中所处的位置，细目在当前宏不雅配景下适当投资的重心行业。   从下到上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价钱动量、阛阓估值等 因素来细目基金重心投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面：   ①景气分析   行业的景气进程可通过不雅测销量、价钱、产能利用率、库存、毛利率等要害诡计进行 追踪。行业的景气进程与宏不雅经济、产业政策、竞争形状、科技发展与工夫跳跃等因素密 切关联。   ②财务分析   行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质料，同期 亦然对行业景气分析论断的进一步证实。财务分析考量的要害诡计主要包括净资产收益率、                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货盘活率、应收账款盘活率、谋略性现款流状 况、债务结构等等。   ③估值分析   团结上述分析，本基金经管东说念主将根据各行业的不同特质细目适合该行业的估值方法， 同期参考可比国度肖似行业的估值水平，来细目该行业的合理估值水平，并将合理估值水 平与阛阓估值水平比拟较，从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运 用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行接济判断。   此外，本基金还将运用数目化方法对上述行业配置策略进行接济，并在顺应情形下对 行业配置进行战术性调理，使用的方法包括行业动量与回转策略，行业间关联性追踪与分 析等。   （3）优选个股策略   本基金将遴选定量与定性分析相团结的方式细目股票初选库。定量分析方面，基金管 理东说念主将空洞接洽个股的价值进程、成长能力、盈利趋势、价钱动量等量化诡计对个股进行 初选。为克服纯量化策略的流毒，投研团队还将根据行业景气进程、个股基本面预期等基 本面分析诡计，团结对关联上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。   本基金严格遵照“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的阛阓价钱波动不定，但随 着时间的推移，价钱一定会反应其内在价值。   个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流预计和行业环境评估 等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和经久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的要害点等，从而明确财务预计（包括现款流贴现模 型输入变量）的重要假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。   ①价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务诡计，团结定性方法，分析公司盈 利逍遥性，判断相对投资价值。主要诡计包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、谋略利润率和净利润率等。   ②成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持 续增长长进。   ③现款流预计。通过对影响公司现款流各因素的前瞻性地算计，得到公司将来目田现                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金流量。      ④行业所处阶段过甚发展长进的评估。沿着典型的工浑家命周期，产业的发展一般经 历立异期、增长欢喜期 I、颤动期、增长欢喜期 II 和工夫闇练期。其中增长欢喜期 I 和增 长欢喜期 II 是投资的黄金期。      用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金遴选的现款 流贴现模子是一个多阶段目田现款流折现模子，其中，目田现款流的增长率被分红四个阶 段。      ①开动阶段：这个阶段现款流的增长率会受到表里部因素的影响。外部因素包括总体 经济情状和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公 司里面因素包括新产物的引入导致的阛阓份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和成本回购。      ②闲居阶段：在开动阶段结果时，咱们假定公司处于一个闲居的经济环境中，既非繁 荣也非衰败，公司达到了可持续的经久增长水平。目前，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。      ③变迁阶段：在这个阶段，公司成本开销比率、权益禀报、盈利增长和 BETA 值都向市 场平均水平靠近。这是阛阓竞争的结果，因为高额的利润会招引新的参加者，竞争越来越 热烈，新参加者不停挤压利润空间，直到统统这个词行业利润水平跌落到阛阓平均水平，在这个 水平上，不会再有新的参加者。      ④终极阶段：在临了阶段，成本开销比率、BETA 和现款流增长率都便是阛阓平均水平。      模子临了得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。      阛阓价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。阛阓价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的招引力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将接洽中国 股票阛阓特质和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不扼杀选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。      本基金团结多年的研究训诫，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具招引力的股票，卖出                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 估值招引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调理。      ①考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时间、行权方式、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素，算计权证合理价值。      ②根据权证合理价值与其阛阓价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合 理价值对订价参数的敏锐性，团结标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。      （4）股指期货投资策略      为更好地结束投资宗旨，本基金在贯注风险经管的前提下，以套期保值为目的，掌握 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，通过股指 期货就本基金投资组合进行实时、灵验地调理，并提高投资组合的运作效率。      （5）存托凭证投资策略      本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研 究判断，进行存托凭证的投资。      本基金遴选“从上至下”的债券分析方法，细目债券投资组合，并经管组合风险。      （1）基本价值评估      债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当统统关联的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货扩张补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线过甚预期变化。 阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的相反是估算种种剩余期限的个券及组合预期禀报的基 础。      基于平衡收益率弧线，算计不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额禀报，并对 预期逾额禀报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。      （2）债券投资策略      债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别选拔策略和个券选拔策略。 在不同的时期，遴选以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽相似，具体遴选何种策略取决 于债券组合允许的风险进程。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和阛阓风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，细目债券组合的久期配置。   收益率弧线策略是指，起先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进程。 在得志既定的组合久期要求下，根据风险调理后的预期收益率大小进行配置。   类别选拔策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比较基于类别债券阛阓基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用调动概率、流 动性等数目分析），在遵照价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别选拔。   个券选拔策略是指，通过从下到上的债券分析经过，辩认出价值被阛阓误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将接洽 信用风险、流动性和个券的私有因素等。对于中小企业私募债券，本基金将重心真贵刊行 东说念主财务情状、个券增信轨范等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分接洽信用风险、 流动性风险的基础上，进行投资决策。   （3）组合构建及调理   本公司债券策略组将团结各成员债券投资经管训诫，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。   债券策略组每两周开会运筹帷幄债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险经管的角度，评估调理对组合久期、类别权重等的影响。   （四）投资经管标准   （1）须相宜关联法律、法例和《基金合同》的划定；   （2）以真贵基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析；   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，按时就投资经管首要问题进行运筹帷幄， 细目基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们落寞服务，使命明确， 相互间密切协作。   （1）投资决策委员会每月或不按时召开，决定基金投资经管政策、资产分拨等首要事               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 项，细目对基金司理的授权，审批高出投资权限的投资有计划。   （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议按期间别或联合召开一次，细面前周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性调理、行业配置和个券选拔。同 时，检验近一周投资事迹，建议下周投资有计划。   （3）基金司理在其授权范围内，根据例会细目的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。   （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。   （5）定量分析师负责完成基金里面事迹和风险评估，提交评价禀报。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和执行情况，对上述经管标准作出调理。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债空洞指数收益率×40%。   沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个阛阓第一个统 一指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓隐敝率，抗主宰性强，而况有较高的著名度 和阛阓影响力。中债空洞指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有平庸的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓、不同刊行主体和期限，八成很好地 反应中国债券阛阓总体价钱水祥和变动趋势。空洞接洽基金资产配置与阛阓指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债空洞指数加权算作本基金的投资事迹评价基准。   在本基金的运作过程中，在不合份额持有东说念主利益产生本质性不利影响的情况下，如果 法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓重大接受的事迹比较基准，则基金 经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对事迹比较基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日引申的《证券期 货投资者顺应性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险 评级行动不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金 的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。   （七）投资限制                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）       基金的投资组合应遵照以下限制：       （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；       （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；       （3）本基金投资于本基金界说的妍丽中国主题关联的证券资产不低于非现款资产的 8       （4）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的       （5）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的 10％；本基金经管东说念主经管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的 按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%；       （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；       （7）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的销毁权证，不得高出该权证的 10％；       （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的 0.       （9）本基金投资于销毁原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；       （10）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；       （11）本基金持有的销毁(指销毁信用级别)资产救济证券的比例，不得高出该资产支 持证券规模的 10％；       （12）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于销毁原始权益东说念主的种种资产救济证券，不 得高出其种种资产救济证券算计规模的 10％；       （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （15）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净 值的 40%，本基金在世界银行间阛阓中债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值的 10%；      （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 10%；      （18）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票 总市值的 20%；      （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计） 占基金资产的 0%-95%；      （21）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；      （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 15%；      因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所划定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并算计；      （25）关联法律法例以及监管部门和《基金合同》划定的其它投资限制。      除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项除外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律、法例另有划定时，从其划定。      基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日起脱手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督经管机构另有划定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；   （7）依照法律法例关联划定，由中国证监会划定拒绝的其他行为。   本基金运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行掌握东说念主或者与 其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益浮松，相宜中国证监会的规 定，并履行信息走漏义务。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关联限制。   （八）基金经管东说念主代表基金期骗关联权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （九）基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的关联法律法例和政策的划定进行融资融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错                     国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的划定。      （十一）投资组合禀报      本投资组合禀报所载数据为止 2024 年 3 月 31 日，本禀报中所列财务数据未经审计。                                                           占基金总资产的 序号             神志                      金额(元)                                                            比例(%)       其中：股票                              827，751，071.39        90.95       其中：债券                                          -               -             资产救济证券                                   -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                                      -               -       融资产                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）     注：1、本基金本禀报期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。     （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码             行业类别                 公允价值（元）                                                        值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                   -          -                                                    -          -     B   采矿业     C   制造业                           603，336，436.42      66.42         电力、热力、燃气及水坐褥和供     D                                  58，633，119.00       6.45         应业     E   建筑业                            57，506，625.00       6.33     F   批发和零卖业                             15，542.28       0.00     G   交通运载、仓储和邮政业                    61，496，143.25       6.77     H   住宿和餐饮业                                     -          -         信息传输、软件和信息工夫服务     I                                      12，460.82       0.00         业     J   金融业                                        -          -     K   房地产业                                       -          -     L   租借和商务服务业                            3，097.60       0.00                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） M    科学研究和工夫服务业                                   -             - N    水利、环境和环球设施经管业                        15，863.38         0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                -             - P    种植                                           -             - Q    卫生和社会服务                           46，731，783.64        5.14 R    文化、体育和文娱业                                    -             - S    空洞                                           -             -      算计                               827，751，071.39       91.12 （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                        占基金资产净 序号    股票代码     股票称号     数目(股)         公允价值(元)                                                        值比例(％)                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）     无。     无。 细     无。     无。     无。     （1）禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本禀报期末无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     为更好地结束投资宗旨，本基金在贯注风险经管的前提下，以套期保值为目的，掌握 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特质，通过股指 期货就本基金投资组合进行实时、灵验地调理，并提高投资组合的运作效率。     （1）本期国债期货投资政策     根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。     （2）禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本禀报期末无国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价                    国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，武汉锐科光纤激光工夫股份有限公司 在禀报编制前一年受到中国证券监督经管委员会湖北监管局的处罚，本基金对上述证券的 投资决策标准相宜关联法例及公司轨制的要求。基金经管东说念主合计，上述事件有意于上述公 司加强里面经管，上述公司当前总体坐褥谋略和财务情状保持逍遥，事件对上述公司谋略 行为未产生本质性影响，不改变上述公司基本面。除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基 金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案走访，或在禀报编制日前一年受到 公开贬低、处罚的情形。   （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备选库的情况。   （3）其他资产组成  序号           称号                           金额(元)   （4）禀报期末持有的处于转股期的可调动债券明细   无。   （5）禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释           国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 无。 （6）投资组合禀报附注的其他翰墨描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                      国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称牵扯、敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。   基金净值发扬详见下表：   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期事迹 比较基准收益率比较表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银妍丽中国羼杂 A：                                             事迹比较                           净值增长    事迹比较                 净值增长                        基准收益      阶段                   率圭臬差    基准收益              ①－③       ②－④                  率①                         率圭臬差                            ②        率③                                              ④ （基金合同成功     日）至                 -21.91%   1.53%    -7.00%   0.84%   -14.91%   0.69%                 -17.73%   1.22%   -14.01%   0.80%   -3.72%    0.42%                     国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）                -12.74%    1.22%   -13.01%    0.77%    0.27%    0.45%                -5.01%     0.73%    -6.03%    0.51%    1.02%    0.22%                -9.71%     1.42%    2.47%     0.61%   -12.18%   0.81% 自基金合同成功   日起于今  国投瑞银妍丽中国羼杂 C：                                   事迹比较                          净值增长               事迹比较基                净值增                基准收益     阶段                   率圭臬差               准收益率标     ①－③      ②－④                长率①                  率                           ②                  准差④                                     ③ （基金合同成功                -5.84%    0.72%    -5.99%     0.51%    0.15%    0.21%    日）至                      国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）                 -9.83%    1.43%   2.47%     0.61%    -12.30%   0.82%  自基金合同成功                 -15.10%   0.97%   -3.67%    0.54%    -11.43%   0.43%    日起于今    注：1、本基金属于机动配置羼杂型基金，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证 券交易所共同推出的沪深两个阛阓第一个融合指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓 隐敝率，抗主宰性强，而况有较高的著名度和阛阓影响力。中债空洞指数由中债金融估值 中心有限公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有平庸的阛阓代表性，涵盖主要交易市 场、不同刊行主体和期限，八成很好地反应中国债券阛阓总体价钱水祥和变动趋势。空洞 接洽基金资产配置与阛阓指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债空洞指数加 权算作本基金的投资事迹评价基准，具体为沪深 300 指数收益率×60%＋中债空洞指数收益 率×40%。 肇始日为 2023 年 5 月 31 日。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种证券、银行进款本息和基金应收的款项以过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的督察和刑事使命   本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易局面的交易日以及国度法律法例划定需要对 外走漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的销毁股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴选估值工夫细目公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，销毁股票在交易所上市后，按交易所上市的 销毁股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联 划定细目公允价值。   （1）评估金融孳生品价值时，应当遴选阛阓公认或者合理的估值方法细目公允价值；   （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算价估值。   （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调动债券遴选交易所收盘价 估值。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、世界银 行间债券阛阓交易的债券、资产救济证券等固定收益品种，遴选估值工夫细目公允价值。      （3）交易所的中小企业私募债、以巨额交易方式转让的资产救济证券，遴选估值工夫 细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所空洞合同平台进行交 易的债券，遴选估值工夫细目公允价值或按成本法进行估值。      （5）销毁债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。      （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关联 法律法例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商措置。      根据关联法律法例，基金净值信息算计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息 的算计结果对外赐与公布。      （四）估值标准 份额的余额数目算计，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有划定的，从其划定。      每个服务日算计基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告种种基金份额净值 及基金份额累计净值。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布种种基金份额净 值及基金份额累计净值。   （五）估值特别的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的轨范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特别时，视为该类 基金份额净值特别。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误变成估值特别，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的使命东说念主应当对由 于该估值特别遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值特别处理原则”给予 抵偿，承担抵偿使命。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特别使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别使命方承担；由于估值特别使命方 未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主变成损失的，由估值特别使命方对顺利损失承担 抵偿使命；若估值特别使命方曾经积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值特别使命方派遣更正的情况向关联当事 东说念主进行证实，确保估值特别已得到更正；   （2）估值特别的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，而况仅对 估值特别的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值特别而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特别 使命方仍派遣估值特别负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特别使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主曾经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其曾经获                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 得的抵偿额加上曾经取得的欠妥得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值错 误使命方；      （4）估值特别调理遴选尽量规复至假定未发生估值特别的正确情形的方式。      估值特别被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值特别发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值特别发生的原因细目 估值特别的使命方；      （2）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别变成的损失进行评估；      （3）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的使命方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特别的更正向关联当事东说念主进行证实。      （1）基金份额净值算计出现特别时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的轨范驻防损失进一步扩大；      （2）任一类基金份额净值估值特别偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当公告；      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。      （六）暂停估值的情形 有东说念主的利益，决定延伸估值时；出现进犯事故，导致基金经管东说念主不成出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值；      （七）基金净值的证实              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金经管东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个绽放日交易结果后算计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主对种种基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金资产估值特别处理； 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然曾经遴选必要、顺应、合理的轨范进行检验，然则未 能发现该特别的，由此变成的基金资产估值特别，基金经管东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿使命。 但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的轨范扼杀由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益 分拨方式是现款分红； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 本基金销毁类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关联划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时间不得高出   （六）基金收益分拨中发生的用度            国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务 规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“侧袋机制” 章节的划定。                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金用度与税收      （一）基金用度的种类 用度；      本基金拆伙算帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的算计方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的算计公式如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   基金销售服务用度于支付本基金阛阓引申、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应合同划定， 按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调理   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例划定和 基金合同约定调低基金经管费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金经管费率、基金托管费率或销售服务费率，不必召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息走漏办法》的划定在指定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募 诠释书“侧袋机制”章节或关联公告。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联划定编制基金管帐报表； 式证实。   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介公告。              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》过甚他关联划定。关联法律法例对信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方 式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯罪 东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例 和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时间内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介走漏，并保证基金投资东说念主八成按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公 开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体标准，诠释基金产物的性情等波及基金投资东说念主首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限制地走漏影响基金投资东说念主决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息走漏及基金份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金经管 东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他 信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金经管东说念主不再更新 基金招募诠释书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募诠释书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成功后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主 应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 拆伙运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   基金产物贵寓概要编制、走漏与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述首要变更主要包括：   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募诠释书、《基金合同》纲目登载在指定媒体上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管合同登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒体上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒体上登载《基金合同》生 效公告。   《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽放日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明种种基金份额申 购、赎回价钱的算计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主八成在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在指定网站上，并将年度禀报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在指定网站上，并将中期禀报指示性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。   基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 其他投资者的权益，基金经管东说念主应当在基金按时禀报“影响投资者决策的其他重要信息” 项下走漏该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及产物 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的关联划定编 制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆伙、基金算帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的执行掌握东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关联行动受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受 到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行控 制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交易事项，但中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （15）基金经管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值特别达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）本基金调理基金份额类别成就；   （23）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的， 关联信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知晓，并将关联情况立即禀报中国 证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募诠释书（更新）等文 件中走漏中小企业私募债券的投资情况。   基金经管东说念主在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募诠释书（更新）等文 件中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险诡计等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资宗旨等。   基金合同拆伙的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 作出算帐禀报。算帐禀报应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并 将算帐禀报指示性公告登载在指定报刊上。      本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的划定进行信息走漏，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的划定。      （六）信息走漏事务经管      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高档经管 东说念主员负责经管信息走漏事务。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得知道未公开走漏的基金信 息。      基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息走漏内容 与格式准则等法例划定。      基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金定 期禀报、更新的招募诠释书、基金产物贵寓概要、算帐禀报等公开走漏的关联基金信息进 行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子证实。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔走漏信息报刊，单只基金只需选拔一 家报刊。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、无缺、实时。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏 销毁信息的内容应当一致。      为强化投资者保护，提高信息走漏服务质料，基金经管东说念主应当自中国证监会划定之日 起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会划定作念好关联信息传递服务。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主提高信息走漏服务的质料，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例划定将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金关联信息：               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金经管 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证实相 应侧袋账户份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额持有 东说念主苦求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动苦求将被拒却。   （2）主袋账户   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在关联公告中划定。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作诡计和基金事迹诡计应当以主袋账户资产 为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   （2）按时禀报   基金经管东说念主应当在基金按时禀报中走漏禀报期内特定资产处置进展情况，走漏禀报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不算作基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时禀报   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等重要信息。   基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和拆伙侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国 证券法》划定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的关联划定，但凡顺利援用法律法例部分，如将来法律法 规修改导致关联内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修 改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、基金的风险揭示   基金事迹受证券阛阓价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能耗损。   本基金主要投资于证券阛阓，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货扩张风险、债券刊行东说念主的信用风险、公 司谋略风险以及政事因素的变化等。   （一）投资组合的风险   基金的证券投资组合所面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。   证券价钱受种种因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券阛阓的价钱 波动，影响基金收益。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特质，受宏不雅经济运行的影响，证券阛阓也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓的利率波动顺利影响种种型证券阛阓价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。   （4）购买力风险   如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响 基金资产的保值升值。   （5）上市公司谋略风险   上市公司的谋略好坏受多种因素影响，如经管能力、财务情状、阛阓长进、行业竞争、 东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不善， 其股票价钱可能下降，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不成透澈躲闪。              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （6）投资创业板上市证券的特定风险   创业板阛阓相对于主板阛阓而言，上市公司规模相对较小，且多处于创业及成经久， 发展相对不闇练，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多私有的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的谋略风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业工夫风险。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险是指债券刊行东说念主出现背信、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料 裁汰导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证券 交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。 在本基金绽放期内，流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，致使本基金莫得鼓胀的 现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对绽放式基金申购要害的经管，合理掌握基金 份额持有东说念主麇集度，审慎证实大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利 益组成潜在首要不利影响时，基金经管东说念主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等轨范对基金规模赐与掌握，切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购苦求、 赎回苦求或减速支付赎回款项。投资东说念主应堤防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资有计划。   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“七、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交 易局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券和货币阛阓器用等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度 的特征，空洞评估在闲居阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险经管轨范   基金出现多量赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 绽放日苦求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其遴选宽限 办理赎回苦求的轨范。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法派遣投资者多量赎回的情形时， 基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，严慎 考中宽限办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险经管器用算作接济轨范。对于种种流动性风险经管器用的使用， 基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在执走时用种种流动性风险经管器用时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不相宜关联法律、法例的划定和《基金合同》的要 求而带来的风险。   （三）经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平顺利影响基金收益水 平，如果基金经管东说念主对经济风景和证券阛阓判断不准确、获取的信息不透澈、投资操作出 现乖谬，都会影响基金的收益水平。   （四）操气派险   操气派险是指基金运作过程中，因里面掌握存在劣势或者东说念主为因素变成操作乖谬或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易特别、IT 系统故障 等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金的股票资产主要投资于单一主题——妍丽中国主题，主题投资麇集度相对较高。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 本基金须承受政府政策变化、行业基本面变化等影响妍丽中国主题投资后果的种种因素可 能带来的风险。当妍丽中国主题合座发扬较差时，本基金的净值增长率可能低于主要阛阓 指数。      本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险， 可能增多本基金总体风险水平。      （六）股指期货等金融孳生品投资风险      金融孳生品是一种金瓦解约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操气派险和法律风险等。由于孳生品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于孳生品订价相配复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产面对损失风险。      股指期货遴选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算制 度，如果莫得在划定的时间内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。      （七）存托凭证投资风险      本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证发 行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、期骗表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托合同自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。      （八）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变当前间具有不细目性，最终变现价钱 也具有不细目性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此面对损失。             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （九）其他风险   战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产受损。金融阛阓危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金经管东说念主自身 顺利掌握能力之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、《基金合同》的变更、拆伙与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 成功后依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当拆伙： 连续的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）聘用管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，种种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货关联业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的内容纲目      （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金经管东说念主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轨范保护 基金投资东说念主的利益； 合同》划定的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律行动； 部机构；                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 和非交易过户的业务规则；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金经管东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按关联划定算计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主知道； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 以上； 八成按照《基金合同》划定的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 托管东说念主； 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退； 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担使命； 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证监                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会，并遴选必要轨范保护基金投资东说念主的利益；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞； 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产； 经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主知道； 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金经管东说念主有未执行《基 金合同》划定的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选了顺应的轨范；                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 机构，并通告基金经管东说念主； 退任而辞退； 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追 偿；      基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东说念主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，销毁类别每份基金份额具有同等的正当 权益。      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的权利包括但 不限于： 表决权；                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联划定，基金份额持有东说念主的义务包括但 不限于：   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 求提高该等报酬圭臬或销售服务费率的除外）；                  国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的除外）； 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就销毁事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会； 的事项。      （2）以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会： 销售服务费率，或在不合份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，调理收费方式， 调理基金份额类别成就、对基金份额分类办法、规则进行调理； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 内，在不合份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，调理关联认购、申购、赎回、 调动、非交易过户、转托管等业务规则； 利影响的情况下，基金推出新业务或服务；               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主 召集；   （2）基金经管东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主建议书面 提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托 管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定 不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就销毁事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就销毁事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得约束、打扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 等）、投递时间和地点;              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中诠释本 次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委托的公证机关过甚掂量方式和掂量东说念主、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开及法律法例、中国证监 会允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委托诠释注解录用代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托诠释注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的划定， 而况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面姿色在表 决为止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 指示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告划定的方式收取基金 份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通告不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主理 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托诠释注解相宜法律法例、《基金合同》和会议 通告的划定，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法例浮松的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过相聚、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错遴选书面、相聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主细目并在会议通告中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴选书面、相聚、 电话或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 拆伙《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会运筹帷幄的其他              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定标准细目和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号） 和掂量方式等事项。   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 拆伙《基金合同》、与其他基金合并应当以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释注解，不然提交相宜会议 通告中划定的证实投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，理论相宜会议通告划定 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会 脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。 响计票的效用。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起成功。                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介 上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行成功的基金份额持有东说念主大会的决 议。成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表关联基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，销毁类别账户内的每份基金份额具                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关联划定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得划定的适用上文关联约定。 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、执行方式   （1）在相宜关联基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最少为 1 次，最多 为 6 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 50%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分红与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收 益分拨方式是现款分红；   （3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的任 一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   （4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能 有所不 同。本基金销毁类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （5）法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关联划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时间不得高出                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务 规则》执行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的划定。   （四）与基金财产经管、运作关联用度的索要、支付方式与比例   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有划定外，《基金合同》成功后与基金关联的信息披 露用度；   （5）《基金合同》成功后与基金关联的管帐师费、讼师费和诉讼费或仲裁费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的账户开户用度、账户真贵用度；   （10）按照国度关联划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金拆伙算帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的算计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      （2）基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的算计公式如下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值      C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      基金销售服务用度于支付本基金阛阓引申、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。      上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据关联法例及相应合同规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透澈履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；      （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》成功前的关联用度；      （4）其他根据关联法律法例及中国证监会的关联划定不得列入基金用度的神志。             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例划定和 基金合同约定调低基金经管费率、基金托管费率或销售服务费率。   调低基金经管费率、基金托管费率或销售服务费率，不必召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息走漏办法》的划定在指定媒介上公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详 见招募诠释书的划定或关联公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。   （五）基金资产的投资处所和投资限制   在灵验掌握风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，并精选妍丽中 国主题的关联上市公司股票进行投资，力图基金资产的持续稳健升值。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调动债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓器用、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用 （但须相宜中国证监会的关联划定）。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的妍丽中国主题关联的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应标准后，               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 不错将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 证券的 10％；本基金经管东说念主经管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的定 期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 1 上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券规模的 10％； 高出其种种资产救济证券算计规模的 10％； 救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 月内赐与全部卖出； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在世界银行间阛阓中债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%； 高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 基金资产的 0%-95%； 上一交易日基金资产净值的 20%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所划定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 上市的股票合并算计；   除上述第 2）、13）、22）、23）项除外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律、法例另有划定时，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成功之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （2）拒绝行动   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   本基金运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、执行掌握东说念主或者与 其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益浮松，相宜中国证监会的规 定，并履行信息走漏义务。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关联限制。   （六）基金净值信息的算计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市价，细目公允价钱；             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调理最近交易市 价，细目公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化 因素，调理最近交易市价，细目公允价钱； 的资产救济证券，遴选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关联规 定细目公允价值。   （3）金融孳生品的估值 日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算价估值；   （4）债券以及资产救济证券等固定收益品种的估值 定公允价值。 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的债券，遴选估值工夫细目公允价值或按成本法进行估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）关联法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关联 法律法例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金净值信息算计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息 的算计结果对外赐与公布。   《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏绽放日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （1）变更基金合同波及法律法例划定或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和本基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自完成备案手续后成功，自决 议成功后依照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当拆伙：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拆伙的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拆伙，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管 东说念主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆伙事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐标准： 意见书；               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，种种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货关联业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚挚、辛苦、尽责地履行基 金合同划定的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、基金托管合同的内容纲目  （一）托管合同当事东说念主  称号：国投瑞银基金经管有限公司  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  法定代表东说念主：傅强  成立时间：2002 年 6 月 13 日  批准缔造机关：中国证券监督经管委员会  批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织姿色：有限使命公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  谋略范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务  存续期间：持续谋略  称号：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时间：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织姿色：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  谋略范围：采纳东说念主民币进款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信走访、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；外洋分支机构谋略与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续谋略   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督、核查 对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调动债券）、次级债、短 期融资券、中期单子、中小企业私募债券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓器用、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用 （但须相宜中国证监会的关联划定）。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的妍丽中国主题关联的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金经管东说念主应将拟投资的妍丽中国主题股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供 给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新 和调理，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督； 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 证券的 10％；本基金经管东说念主经管且在本托管东说念主处托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金 以及处于绽放期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市 公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管且在本托管东说念主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券规模的 10％； 高出其种种资产救济证券算计规模的 10％； 救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在世界银行间阛阓中债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%；                 国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 基金资产的 0%-95%； 上一交易日基金资产净值的 20%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所划定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失。 上市的股票合并算计；   除上述第 2）、13）、22）、23）项除外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律、法例另有划定时，从其划定。   基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成功之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （3）侧袋机制的实施和投资运作安排             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、种种基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行复核。 《基金合同》及本合同的约定，应实时通告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通告后 应实时查对质实并以书面姿色对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权 随时对通告县项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会禀报。 定，应当拒却执行，立即通告基金经管东说念主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会禀报。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易标准曾经成功的指示违反法律法例和其他关联划定， 或者违反《基金合同》、本合同约定的，应当立即通告基金经管东说念主，并依照法律法例的规 定实时向中国证监会禀报。 间内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和 轨制等。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金经管东说念主算计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、关联信息走漏和监督基金投资运作等行动。 当事理未执行或延伸执行基金经管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本合同关联划定时，应实时以书面姿色通告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到通告后不才一服务日前应实时查对并以书面姿色对基金经管东说念主发出回函。在限期             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金 经管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律法例的划定禀报中国 证监会。 基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在划定时间内修起基金经管东说念主并改正。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金经管东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本合同另有划定，不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与落寞。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他关联法律法例划定外， 基金托管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金经管东说念主告示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联划定的，由基金经管东说念主在 法按时限内聘用具有从事证券、期货关联业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方 为灵验。   （2）基金经管东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。   （2）基金托管东说念主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行为。      （4）基金银行账户的经管应相宜法律法例的关联划定。      基金经管东说念主以本基金理论在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更 过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关联贵寓。      （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限使命公司开设证券账户。      （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行为。      （3）基金托管东说念主以自身法东说念主理论在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定执 行。      （4）在本托管合同成功日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 关联账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的划定，在基金经管东说念主和基 金托管东说念主商议后开立。新账户按关联规则使用并经管。      （5）法律法例等关联划定对关联账户的开立和经管另有划定的，从其划定办理。      基金合同成功后，基金经管东说念主负责以基金的理论苦求并取得参加世界银行间同行拆借 阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管 东说念主负责向中国东说念主民银行报备。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）      基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构执行灵验掌握的有价凭证不承担使命。      基金托管东说念主按照法律法例督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同及 关联凭证。基金经管东说念主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有划定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金有 关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份原本的原件。首要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按划定各自督察至少 15 年。      对于无法取得两份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。      （五）基金净值信息算计和管帐核算      （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指算计 日该类基金资产净值除以算计日该类基金份额总额后的价值。      （2）基金经管东说念主应每个服务日对基金财产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或《基金 合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算 业务劝诱》过甚他法律法例的划定。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金经管东说念主负责 算计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个服务日结果后算计得出当日的种种该基金份 额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主派遣净值算计结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对种种基金 份额净值和基金份额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的核 对同期进行。      （3）当关联法律法例或《基金合同》划定的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （4）基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、标准 以及关联法律法例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。                国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值特别。当基金份额净值出现特别时，基金经管东说念主应当立 即赐与纠正，并遴选合理的轨范驻防损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价特别达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当报中国证监会备案；当计价特别达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。   （6）除本合同和《基金合同》另有约定外，由于基金经管东说念主对外公布的任何基金净值 数据特别，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的执行损失，基金经管东说念主派遣此承担使命。 若基金托管东说念主算计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计 算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的使命。如果上 述特别变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自 承担了抵偿使命，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利之主体看法返还欠妥得利。如果返还金 额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比 例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所过甚登记结算公司发送的数据特别，或由于其他不可抗力 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然曾经遴选必要、顺应、合理的轨范进行检验，然则未 能发现该特别的，由此变成的基金资产估值特别，基金经管东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿使命。 但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的轨范扼杀由此变成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金经管东说念主的算计结果存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金经管东说念主不错按照其对种种基金份额净值的算计结果对外赐与公布，基金 托管东说念主不错将关联情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的销毁记账方法和 管帐处理原则，分别独速即成就、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按时进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务诡计的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务诡计进行查对。如发现有在不符，             国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时禀报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》成功后，基金招募诠释书的信息发生首要变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金 招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金 经管东说念主不再更新基金招募诠释书；季度禀报应在季度结果之日起 15 个服务日内编制完成并 赐与公告；中期禀报在上半年结果之日起 2 个月内编制完成并赐与公告；年度禀报在每年 结果之日起 3 个月内编制完成并赐与公告。基金合同成功不及两个月的，基金经管东说念主不错 不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。基金经管东说念主在季 度禀报完成当日，将关联禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日 内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期禀报完成当日，将有 关禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核 结果书面通告基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度禀报完成当日，将关联禀报提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金经管东说念主。 基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传确实方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的禀报上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证实，两边各自 留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一 致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监 会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新）   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度结果 后 5 个服务日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金经管东说念主应在关联的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会禀报，并代为履行督察基金份额持有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主派遣基金经管东说念主由此产生的督察费给予补偿。   （七）争议措置方式 商措置。但若自一方书面建议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。争议处理期间，当事东说念主应信守各自的职责，不竭诚挚、辛苦、尽责地履行 本合同划定的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   （八）托管合同的变更、拆伙与基金财产的算帐   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 与《基金合同》的划定有任何浮松。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同应当拆伙：   （1）《基金合同》拆伙；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金经管东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例划定的拆伙事项。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的划定对本基金的财产 进行算帐。                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、销售机构提供。   基金经管东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金经管东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金经管 东说念主定制电子姿色的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金经管东说念主网站或拨打客服热线究诘。 等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法闲居收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金经管东说念主网站，或拨打基金经管东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）招呼中心电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。   客户服务部的东说念主工坐席服务时间为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金经管东说念主利用基金经管东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金经管东说念主提供的网上投诉栏目、招呼中心自动语音留言、招呼中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非服务日建议的投诉，原则上顺延至下一服务日当日                   国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 或次日回复。   客服邮箱：service@ubssdic.com               国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、其他应走漏事项 羼杂型证券投资基金基金司理变更公告。 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高档经管东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 型证券投资基金暂停规复大额申购（调动转入、按时定额投资）公告。 型证券投资基金分红公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。            国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、招募诠释书存放及查阅方式   本招募诠释书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募诠释书条目及内容应以招募诠释书原本为准。              国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、备查文献     （一）中国证监会准予注册国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金召募的文 件     （二）《国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》     （三）《国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金托管合同》     （四）对于国投瑞银妍丽中国机动配置羼杂型证券投资基金召募之法律意见书     （五）基金经管东说念主业务经验批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司     （七）中国证监会要求的其他文献     存放地点：上述备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公局面。     查阅方式：投资者不错在办公时间免费查询，但应以基金备查文献原本为准。                                        国投瑞银基金经管有限公司                                           二〇二四年十月十八日

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