国泰兴益天真树立混杂型证券投资基金（国泰兴益灵
活树立混杂A）基金居品府上摘抄更新
编制日历：2024年12月6日
送出日历：2024年12月9日
本摘抄提供本基金的遑急信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读齐备的招募说明书等销售文献。
一、居品粗略
基金简称 国泰兴益天真树立混杂 基金代码 001265
国泰兴益天真树立混杂
下属基金简称 下属基金代码 001265
A
基金握住东谈主 国泰基金握住有限公司 基金托管东谈主 兴业银行股份有限公司
基金协议成效日 2015-05-14
基金类型 混杂型 往来币种 东谈主民币
运作花式 平庸绽开式 绽开频率 每个绽开日
启动担任本基金
王琳 基金司理的日历
证券从业日历 2009-02-01
基金司理
启动担任本基金
茅利伟 基金司理的日历
证券从业日历 2013-07-01
《基金协议》成效后，集结 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不悦
其他 依期论说中赐与暴露；集结 60 个使命日出现前述情形的，本基金将按
照基金协议的商定插足计帐设施并阻隔，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
二、基金投资与净值推崇
(一) 投资方针与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）
“第九部分 基金的投资”
。
投资方针 在严格适度风险的前提下，追求稳健的齐全薪金。
本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行
上市的股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股
票、存托字据）、权证等权利类金融器用，债券等固定收益类金融工
投资范围
具(包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企
业私募债、所在政府债券、政府解救机构债券、政府解救债券、中期
单子、可调遣债券（含分歧往来可转债）、可交换债券、短期融资券、
超短期融资券、钞票解救证券、债券回购、银行入款、货币市集器用
等)，以及法律步骤或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须
顺应中国证监会相关法则。
基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的0%-95%；中小企业
私募债占基金钞票净值的比例不高于20%；每个往来日日终握有的现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的5%，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如畴昔法律步骤或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金握住东谈主在履行妥当设施后，不错相应调治本基金的投资范围
和投资比例法则。
主要投资策略 定收益类投资器用投资策略；5、中小企业私募债投资策略；6、钞票
解救证券投资策略；7、权证投资策略。
事迹比较基准 三年期银行依期入款利率（税后）+2%
本基金为混杂型基金，其预期风险、预期收益高于货币市集基金和债
风险收益特征
券型基金，低于股票型基金。
(二) 投资组结伴产树立图表/区域树立图表
投资组结伴产树立图表
数据截止日历：2024-09-30
产
算备付金共计
(三) 自基金协议成效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
-5.00%
-10.00%
-15.00%
净值增长率 2.80% 2.92% 11.33% -9.36% 18.84% 15.86% 3.73% -3.73% -3.43%
事迹基准收益率 3.22% 4.75% 4.75% 4.75% 4.75% 4.75% 4.75% 4.75% 4.75%
注：1、本基金协议成效曩昔不悦齐备当然年度，按曩昔推交运作期限筹划净值增长率，不
按所有这个词这个词当然年度进行折算。
三、投本钱基金触及的用度
（一） 基金销售相关用度
以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费花式/费率 备注
/握有期限（N）
M 申购费（前收费）
M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔
N 赎回费
N ≥ 730 天 0.00%
（二） 基金运作相关用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
收费花式/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
握住费 1.00% 基金握住东谈主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东谈主
审计用度 30，000.00 司帐师事务所
信息暴露费 80，000.00 法则暴露报刊
其他按照国度相关
法则和《基金协议》
其他用度 相关事业机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。
终推行金额以基金依期论说暴露为准。
（三） 基金运作详细用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握偶而期，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作详细费率（年化）
注：基金握住费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报暴露的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与遑急指示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏损投本钱金。
投资有风险，投资者购买基金时应庄重阅读本基金的招募说明书（更新）等销售文献。
本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运魄力险、法律文
件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险偏激他风
险等。
本基金特定风险：
收益类金融器用。因此股市、债市的变化将影响到本基金的事迹推崇。本基金握住东谈主将说明
专科沟通上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的长远沟通，握续优化组合
树立，以适度特定风险。
本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资成见、市集轨制以及往来法则等差
异带来的私有风险，包括不限于如下独特风险：
（1）退市风险
科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增
市值低于法则轨范、上市公司信息暴露或者表率运作存在要紧残障导致退市的情形；实施标
准更严，昭彰丧失握续筹划智力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意本质的关联往来
看守收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制，科创板上
市公司股票退市风险更大。
（2）市集风险
科创板股票聚积来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新时刻和策略新兴产业畛域。大大齐公司为初创型公司，公司畴昔盈利、现款流、估
值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在相反，合座投资难度加大，科创板股票市集风
险加大。
科创板股票竞价往来开拓较宽的价钱涨跌幅适度，初次公开刊行上市的股票，上市后前
风险。
（3）流动性风险
科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性
可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他相关流动性风险。
（4）聚积度风险
科创板为新设板块，初期可投成见较少，投资者容易聚积投资于一丝股票，市集可能存
在高聚积度状态，合座存在聚积度风险。
（5）系统性风险
科创板上市公司均为市集招供度较高的科技更始公司，在公司筹划及盈利模式上存在趋
同，是以科创板股票相关性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显赫。
（6）政策风险
国度对高新时刻产业扶握力度及爱好进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国
际经济场所变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证
券价钱波动影响，与存托字据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往来机制相
关的风险可能径直或障碍成为本基金风险。
毁约风险。同期单只债券刊行限制较小，且只可通过两大往来所特定渠谈进行转让往来，存
在流动性风险。
（二）遑急指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金握住东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎努力的原则握住和应用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金协议确当事东谈主。
因《基金协议》而产生的或与《基金协议》相关的一切争议，应经友好协商处分，如经
友好协商未能处分的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
协议》。
基金居品府上摘抄信息发生要紧变更的，基金握住东谈主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金握住东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的推行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确取得基金的相关信息，敬请同期矜恤基金握住东谈主发布的相关临时
公告等。
五、其他府上查询花式
以下府上详见基金握住东谈主网站 www.gtfund.com 或沟通客服电话：400-888-8688
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