含羞草研究院在线看 中原数字产业夹杂型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金约束东说念主：中原基金约束有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         伏击领导   中原数字产业夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）仍是中国证监会 2023 年 9 月   基金约束东说念主保证本招募说明书的内容真的、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金约束东说念主 在基金约束实施过程中产生的积极约束风险，本基金的特定风险等。本基金为夹杂型基金， 其预期风险和预期收益低于股票基金，高于普通债券基金与货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者适当性约束办法》，基金约束东说念主和销售机构已对本基金再行 进行风险评级，风险评级步履不改变基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变 化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金约束东说念主和销售机构 提供的评级结果为准。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金约束东说念主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金约束东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 刻下期和最终变现价钱都具有不细目性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读干系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金主要投资于数字产业主题干系股票资产，若本基金界定的数字产业主题范围不 够准确或干系法律律例再行界定，都可能使得投资者靠近投资的不细目性。本基金与十足复 制该主题指数基金的投资存在较大不同，本基金收益率可能与主题指数收益率或者事迹比 较基准存在一定的偏离。   本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港集结来往所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及来往王法等互异带来的特殊风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来往，港股不可实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资 于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融孳生品，可能靠近的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险等。本基金可投资于资 产支握证券，可能靠近的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品良友纲领等信息败露文献，全面知道本基金的风险收益特征和居品秉性，并充分考 虑自身的风险承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   投资者应当讲求阅读并十足知道基金合同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分 章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金约束东说念主依照恪称职守、诚挚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读并十足知道基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新主要东说念主员情况截止日为2025年3月21日。   本次改良事项：增聘基金司理。                                                                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、前言   《中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券法》              （以下简称“《证券法》”                         ）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）             、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》                                   （以下简称“《销 售办法》”）      、《公开召募证券投资基金运作约束办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、                                      《公开募 集证券投资基金信息败露约束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证 券投资基金流动性风险约束章程》（以下简称“《流动性风险约束章程》”）过火他计算章程                       （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 以及《中原数字产业夹杂型证券投资基金基金合同》 编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真的性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募 的。本基金约束东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是章程基金 合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之 间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当 事东说念主按照《基金法》         、基金合同过火他计算章程享有权益、承担义务。基金合同确当事东说念主包 括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基 金合同的承认和接受。基金份额握有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》                   、基金合同过火他计算章程享有权益、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应防备查阅基金合同。                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原数字产业夹杂型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何灵验改良和补充。 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充。 过火更新。 其更新。                                      。 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其 时常作念出的改良。    《信息败露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息败露约束办法》及颁布机关对其 时常作念出的改良。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良。 及颁布机关对其时常作念出的改良。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 存续或经计算政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资约束办法》及干系法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 司，向香港集结来往所进行申报，买卖章程范围内的香港集结来往所上市的股票。 份额的认购、申购、赎回、支持、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金约束东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来往过户等。 受中原基金约束有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额过火变动情况的账户。 申购、赎回、支持、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历。                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。 港股通来往且该日为非港股通来往日时，则本基金有权不绽放申购、赎回及支持业务，具体 以届时公告为准）。           ：指《中原基金约束有限公司绽放式基金业务王法》，是范例基金约束 东说念主所约束的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金约束东说念主、销售机构和投资东说念主共 同苦守。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 央求将其握有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额支持为基金约束东说念主约束的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金支持中转入央求份额总额后的余额） 向上上一绽放日基金总份额的 10%。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》章程的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来往的债券等。 式，将基金支持投资组合的商场冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且选择估值期间仍导致公允价值 存在紧要不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产。                                   中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              三、基金约束东说念主    （一）基金约束东说念主概况    称呼：中原基金约束有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    竖立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    计算东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金约束有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技商榷有限公司                         10%                        统统                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来往部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、金钱约束委员会主任、策略客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋议财务部 资产约束业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来往与孳生居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权孳生品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金约束（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金约束有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原金钱投资约束有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金约束（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府商榷人人。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。教师，博士生导师，主要研究宗旨为财务约束、成本市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商约束学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届寰宇MBA汲引领导委员会副主任委员、汲引部工商约束专科训诫领导委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 约束发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资约束委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产约束公司(HGI)的 全球约束委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司磋议财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋议财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 握服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险约束部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险约束部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险约束等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金约束有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金约束有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金约束有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金约束有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行磋议资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握服务）       ，中原基金约束有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本约束 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金约束有限公司基金司理助理， 益民基金约束有限公司投资部部门司理，中原基金约束有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金约束有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金约束有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金约束有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资约束有限公司副总司理，中原基 金约束有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金约束有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金约束有限服务公司。曾任中原基金 约束有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金约束有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本约束有限公司监事、上海中原金钱投资约束有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司磋议财务部，曾任中原基金约束有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金约束有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资约束有限公司，曾任中信基金约束有 限服务公司信息期间部负责东说念主，中原基金约束有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   屠环宇先生，硕士。2015年7月加入中原基金约束有限公司，历任投资研究部研究员、 基金司理助理，中原互联网龙头夹杂型证券投资基金基金司理（2021年7月20日至2024年7月     、中原鼎新研选夹杂型证券投资基金基金司理（2022年8月23日至2024年7月4日历 间）等，现任中原鼎新前沿股票型证券投资基金基金司理（2020年3月23日起任职）                                        、中原创 业板两年如期绽放夹杂型证券投资基金基金司理（2021年2月22日起任职）、中原期间前沿一 年握有期夹杂型证券投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原科技前沿6个月如期 绽放夹杂型证券投资基金基金司理（2022年8月22日起任职）、中原数字产业夹杂型证券投资 基金基金司理（2024年3月25日起任职）、中原大盘精选证券投资基金基金司理（2024年3月 职）、中原软件龙头夹杂型发起式证券投资基金基金司理（2024年6月4日起任职）、中原鼎新 改日夹杂型证券投资基金（LOF）基金司理（2024年12月26日起任职）                                    。   施知序女士，硕士。2019年7月加入中原基金约束有限公司，历任研究员、基金司理助 理，现任中原数字产业夹杂型证券投资基金基金司理（2025年3月19日起任职）、中原软件龙 头夹杂型发起式证券投资基金基金司理（2025年3月19日起任职）                                。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   主任：阳琨先生，中原基金约束有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   成员：李一梅女士，中原基金约束有限公司董事、总司理。   郑煜女士，中原基金约束有限公司副总司理，基金司理、投资司理。   孙彬先生，中原基金约束有限公司副总司理，投资司理。   朱熠先生，中原基金约束有限公司社保投资部行政负责东说念主，基金司理、投资司理。   孙轶佳女士，中原基金约束有限公司社保投资部执行总司理，基金司理、投资司理。   屠环宇先生，中原基金约束有限公司股票投资部B角，基金司理。   翟宇航先生，中原基金约束有限公司投资研究部B角，基金司理。  （三）基金约束东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金约束东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验方法，驻守违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 方法，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不正大的证券来往行为。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行胁制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱执行。干系来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联来往应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性章程的，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行适当轨范后，本基金投资不再受上述干系限制，自动苦守届时灵验的法律律例或监管章程。 律例及行业范例，诚挚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈允地对待其约束的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来往行为。   （7）粗心职守，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他步履。   （1）依照计算法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的计算证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋议等信息。   （五）基金约束东说念主的里面胁制轨制   基金约束东说念主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比好意思满的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务约束轨制 及相应的业务处理、胁制轨范组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制行为、信息相通、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的胁制瞎想合感性及运行灵验性的申诉。   精采的胁制环境包括科学的公司治理、灵验的监督约束、合理的组织结构和有劲的胁制 文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，当今有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等故意 委员会。公司约束层竖立了投资决策委员会、风险约束委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健规划和范例运作，怜爱职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行握续汲引。   公司各层面和各业务部门在细目各自的宗旨后，对影响宗旨终了的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来胁制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估干系风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、管帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记录、保存和严格的 检验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，相互检验、相互制约。      （1）投资胁制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理领导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往约束部负责整个来往的集结执行。      ①投资决策与执行相分离。投资约束决策职能和来往执行职能严格隔断，实行集结来往 轨制，建立和完善平允的来往分配轨制，确保各投资组合享有平允的来往执行契机。      ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会细目的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和支持投资组合并下达投资指示，对于向上投资权限的操作需要经 过严格的审批轨范；来往约束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往执 行。      ③警示性胁制。按照律例或公司章程竖立各种资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性胁制。根据法律、律例和公司干系章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。来往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。来往约束部对投资步履进行一线监控；风险约束部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促支持。      （2）管帐胁制轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和胁制规程，确看护帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻守基金管帐在资金头寸约束上出现透支风险，制定了资金头寸约束轨制。      ④制定了完善的档案看护和财务布置轨制。      （3）期间系统胁制轨制      为保证期间系统的安全寂静运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息期间东说念主员操作约束、危急处理等方面都制定了完善的                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 轨制。   （4）东说念主力资源约束轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事约束轨制，确 保东说念主力资源的灵验约束。   （5）监察轨制   公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违章步履的探望 轨范和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的故意机构，指定故意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规约束服务；各干系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面胁制轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信拒绝流渠 说念，公司职工及各级约束东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司竖立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检验，评价公司里面胁制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项规划 约束行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面胁制轨制是本公司董事会及约束层的服务。   （2）上述对于里面胁制的败露真的、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展络续完善里面胁制轨制。                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   计算电话：010-66105799   计算东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年事 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高级期间职称。   （三）基金托管业务规划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“诚挚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险约束和里面胁制体系、范例 的约束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里纷乱 投资者、金融资产约束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司采集资产约束磋议、证券公司定向资产约束磋议、买卖银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产约束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险约束等升值服务，不错为各种客户提供个性 化的托管服务。结果 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好                、 托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的握 续认同和往常好评。   （四）基金托管东说念主的里面胁制情况                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   中国工商银行资产托管部在风险约束的实操过程中根据国际公认的里面胁制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、胁制行为、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险胁制体系，并纳入统一的风险约束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉握范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险驻守和胁制体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的络续出现，资产托管部彻里彻外将风险约束置于与业务发展同等伏击的位置，视风险 驻守和胁制为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险约束，将风险胁制责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次班师通过评估组织里面胁制和安全 方法最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的胁制及灵验性申诉，充分标明落寞第 三方对中国工商银行托管服务在风险约束、里面胁制方面的健全性和灵验性的全面认同，也 讲明中国工商银行托管服务的风险胁制能力仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务规划约束正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展策略和规划宗旨；   （3）资产托管业务风险约束的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管规划效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他规划约束干系信息的真的、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应链接决策、执行和监督全过程，笼罩资产 托管业务各项业务过程和约束行为，笼罩整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）伏击性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，怜惜伏击业务事项、 要点业务才协调高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构竖立、权责分配及业务过程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面胁制应当与规划规模、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态支持，以合理成本终了里面胁制宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚握风险为本、审慎规划的理念，竖立机                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 构或开展各项规划约束行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 终了存效胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行统一的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本章程建立健全资产托管业务里面胁制体系，作 为全行托管业务的牵头约束部门，根据行内里面胁制基本章程建立健全里面胁制体系，建立 与托管业务条线相稳健的里面胁制运行机制，细目各项业务行为的风险胁制点，制定圭臬统 一的业务轨制；选择适当的胁制方法，合理保证托管业务过程的规划效率和成果，组织开展 资产托管业务里面胁制方法的执行、监督和检验，督促各机构落实胁制方法。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控约束服务，根据年度服务要点，如期或 不如期在全行开展干系业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务监督检验服务 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面胁制的执行机构，负责组织开展本 机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面胁制轨制的竖立，坚握把风险驻守和胁制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制竖立和服务过程中，建立了一整套里面胁制轨制体系，包括《资产托管业 务约束章程》、       《资产托管业务里面胁制约束办法》、                       《资产托管业务全面风险约束办法》、                                       《资 产托管业务营运约束办法》            、《资产托管业务合同约束办法》、                           《资产托管业务档案约束办法》                                        、 《资产托管业务系统约束办法》、               《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、                                 《资产托管业务从 业东说念主员约束办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、鼎新、合同、图章、 服务质地、收费、反洗钱、驻守利益破损、业务连气儿性、侦查、信息系统等全方面执行里面 胁制方法。   资产托管业务切实履行风险约束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的约束想路，主动将资产托管业务的风险约束纳入全行全面风险约束体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为约束要点，搭建稳健资产托管业务特质的风险约束架构，                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险约束委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍竖立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员约束等方法，灵验胁制操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务磋议和救急预案，具备行之灵验的 灾备规复决议、充足的转移办公开采、同城异城相联结的备份办公场合、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时采纳或纪律启动“原场合现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、       “部分异城他乡+居家”                 、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托 管居品日常来往的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》         、基金合同、托管公约和计算基金律例的章程，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或计算基金法律 律例章程的步履，应实时以书面边幅文告基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面边幅对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、干系服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金约束有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计算东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 传真：010-66107914 计算东说念主：王佺 网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 计算东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com                                中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95559 （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 计算东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （4）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 计算东说念主：刘委托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （5）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 计算东说念主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （6）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港配合区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                                 中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东说念主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      计算东说念主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （7）鼎信汇金（北京）投资约束有限公司      住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间      办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室      法定代表东说念主：皆凌峰      电话：010-82050520      传真：010-82086110      计算东说念主：阮志凌      网址：www.9ifund.com      客户服务电话：400-158-5050      （8）深圳市新兰德证券投资商榷有限公司      住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401      办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座31层      法定代表东说念主：张斌      电话：010-83363101      传真：010-83363072      计算东说念主：文雯      网址：www.new-rand.cn      客户服务电话：400-066-1199转2      （9）和讯信息科技有限公司      住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层      办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层                            中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 计算东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （10）财咨说念信息期间有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 计算东说念主：庞娴静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （11）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 计算东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （12）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279                                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      计算东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com 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（23）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 计算东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （24）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 计算东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （25）嘉实金钱约束有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 计算东说念主：余永键                                中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （26）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 计算东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （27）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区竖立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 计算东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 计算东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （29）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 计算东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （30）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 计算东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （31）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 计算东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （32）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号                                 中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    电话：15601681367    传真：010-57672020    计算东说念主：徐璐    网址：www.huayuanstock.com    客户服务电话：95305    （33）北京汇成基金销售有限公司    住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    法定代表东说念主：王伟刚    电话：010-56282140    传真：010-62680827    计算东说念主：丁向坤    网址：http://www.hcfunds.com/    客户服务电话：400-619-9059    （34）上海大机灵基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    计算东说念主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （35）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：赵芯蕊 电话：010-62625768 传真：010-62676582 计算东说念主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （36）济安金钱（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 计算东说念主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （37）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 计算东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （38）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15201924977                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-52975270 计算东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （39）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 计算东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （40）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 计算东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （41）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 计算东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-820-5369 （42）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 计算东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （43）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 计算东说念主：孟召社 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      （57）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、14 层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       计算东说念主：梁好意思娜                              中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （58）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东说念主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 计算东说念主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （59）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 计算东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （60）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 计算东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （61）招商证券股份有限公司                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 计算东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （62）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计算东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （63）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 计算东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （64）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计算东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （65）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计算东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （66）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 计算东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （67）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-81688090 计算东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （68）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 计算东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （69）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能集结大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 计算东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （70）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 计算东说念主：王鑫                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （71）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计算东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （72）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 计算东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （73）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 计算东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （74）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计算东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （75）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 计算东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （76）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 计算东说念主：郁疆 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （77）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编                         中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    计算东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （78）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    计算东说念主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （79）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东说念主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    计算东说念主：王万君    网址：www.njzq.com.cn    客户服务电话：95386    （80）国联民生证券股份有限公司    住所：无锡市金融一街8号    办公地址：无锡市金融一街8号    法定代表东说念主：葛小波                                  中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 计算东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （81）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 计算东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （82）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 计算东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （83）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423                                   中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    计算东说念主：李荣、孙旭    网址：www.dgzq.com.cn    客户服务电话：95328    （84）国盛证券有限服务公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    计算东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （85）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计算东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （86）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    计算东说念主：张峰源                              中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （87）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 计算东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （88）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计算东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （89）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 计算东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547                                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （90）华龙证券股份有限公司      住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼      办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼      法定代表东说念主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      计算东说念主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （91）华鑫证券有限服务公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      计算东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （92）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      计算东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （93）东方金钱证券股份有限公司                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 计算东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （94）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济期间开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 计算东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （95）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区鼎新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计算东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （96）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖                                中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：15601681367 传真：010-57672020 计算东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （97）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计算东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （98）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 计算东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （99）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088                                   中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计算东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （100）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 计算东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （101）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 计算东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （102）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 计算东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx                                 中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-080-8208   （103）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   计算东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （104）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   计算东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519   基金约束东说念主可根据计算法律、律例的要求，采纳适当要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金约束东说念主网站的干系公示。代销机构具体业务办理情况以其各自章程 为准。 基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称呼：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东说念主：张佑君                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计算东说念主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 计算电话：     （021）51150298 传真：   （021）51150398 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 计算东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 计算电话：010-58153000 传真：010-85188298 计算东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                              中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他计算 章程召募。本基金仍是中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可20232162 号文准予注册。    本基金自 2024 年 3 月 1 日起至 2024 年 3 月 21 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分别竖立代码，分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    根据基金销售情况，基金约束东说念主可在不毁伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，经与基 金托管东说念主协商，支持现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的 销售等，不需召开基金份额握有东说念主大会，支持前基金约束东说念主需实时公告并报中国证监会备案。    在不违犯法律律例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金约束东说念主可 根据基金发展需要，在履行适当轨范后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可竖立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东说念主大会，支持前基 金约束东说念主需实时公告。计算基金份额类别的具体王法等干系事项届时将另行公告。    （四）召募对象    适当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的胜利   根据计算章程，本基金骄傲基金合同胜利条件，基金合同于 2024 年 3 月 25 日谨慎生 效。自基金合同胜利日起，本基金约束东说念主谨慎驱动约束本基金。   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期申诉中给予败露；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金约束东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会申诉并冷漠约束决议，如握 续运作、支持运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                            中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与支持  （一）申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子来往平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资搭理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资搭理中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司   地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一说念交织处西南广电金                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来往    本公司电子来往包括网上来往、转移客户端来往等。投资者不错通过本公司网上来往 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、干系服务机构中（一）销 售机构的干系描摹。    基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的来往时期（若本基金参与港股通来往且该日为非港股通来往日时， 则本基金有权不绽放申购、赎回及支持业务，具体以届时公告为准），但基金约束东说念主根据法 律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时期变更或其 他特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的支持，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的计算章程在章程媒介上公告。   本基金自 2024 年 4 月 25 日起绽放日常申购、赎回、支持、如期定额申购等业务。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或支持央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的各种基金份额净值为基 准进行计较。 可自行采纳基金份额类别。 在苦守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金约束东说念主可在法律律例允许的情况下，在履行适当轨范后对上述原则进行支持。基金 约束东说念主必须在新王法驱动实施前依照《信息败露办法》的计算章程在章程媒介上公告。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）申购和赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在绽放日的具体业务办理时期内冷漠申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购胜利。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 基金份额握有东说念主赎回央求胜利后，基金约束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同计算条件处理。遇来往所或来往商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通非来往日或者发生港股通暂停来往或其他非基金约束东说念主及基金托 管东说念主所能胁制的要素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形舍弃后的下一个服务日 划出。   基金约束东说念主应以来往时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询央求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构如实 收受到央求。央求的说明以登记机构或基金约束东说念主的说明结果为准。对于央求的说明情况， 投资者应实时查询。若申购不胜利，则申购款项本金退还给投资东说念主。 对上述业务办理时期进行支持，并提前公告。   （五）申购和赎回的数额限制 赎回业务，各种基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费）                                ，每次赎回央求均不得低 于1.00份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在基金约束东说念主直销机构或中原金钱保留 的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请除名基金约束东说念主                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 直销机构或中原金钱的干系章程。 低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保 留的最低基金份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请除名各代销机构的干系规 定。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可选择上述方法对基金规模给予胁制。具体请见基金约束东说念主干系公告。 限制。基金约束东说念主必须在支持实施前依照《信息败露办法》的计算章程在章程媒介上公告。   （六）申购费与赎回费 用。投资者在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：                申购金额（含申购费）             前端申购费率 金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的握有期限的加多而递减，具体如下：                      握有期限                赎回费率   对于赎回时份额握有不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 握有满 30 天不悦 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额握有满 90 天不悦 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额握有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。   （2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的握有期限的加多而递减，具体如下：                     握有期限            赎回费率   收取的 C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。 情况下，支持费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》的计算章程在章程媒介上公告。 内容不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销磋议，针对以特定来往方式（如网上来往、 转移客户端来往）等进行基金来往的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销 行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金约束东说念主不错适当调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例除名干系法律律例以及监管部门、自律王法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者采纳申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：                                  中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      前端申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－前端申购用度      申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：      申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此误差产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分别为1，000.00元、100万元、                                  申购1               申购2            申购3        申购金额（元，a）                  1，000.00       1，000，000.00   2，000，000.00      适用前端申购费率（b）                       1.5%             1.2%           0.8%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）                985.22         988，142.29    1，984，126.98       前端申购费（d=a-c）                     14.78       11，857.71      15，873.02      该类基金份额净值（e）                   1.2300             1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）                 800.99         803，367.72    1，613，111.37                                                 申购4                  申购金额（元，a）                     5，000，000.00                  前端申购费（b）                          1，000.00                  净申购金额（c=a-b）                  4，999，000.00                  该类基金份额净值（d）                        1.2300                  申购份额（e=c/d）                   4，064，227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1，000.00元，则申购获 得的C类基金份额计较如下：   申购份额＝1，000.00/1.2500=800.00份   赎回金额的计较方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值                                  中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：假设某投资者在T日赎回A类基金份额10，000.00份，握有期限3个月，对应的赎回费 率为0.5%，该日A类基金份额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额计较如下：      赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元      赎回用度=12，500.00×0.5%=62.50 元      净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 C 类基金份额 100.00 份，握有期限一年，对应的赎回费 率为 0，该日 C 类基金份额净值为 1.2400 元，则其获取的净赎回金额计较如下：   净赎回金额=100.00×1.2400=124.00 元 公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的计较，均保留到极少点后4位，极少点后第 后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延计较或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金约束东说念主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者向上 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金约束东说念主应当根据计算章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管 理东说念主应实时规复申购业务的办理，具体时期以基金约束东说念主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 基金约束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金约束东说念主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予毁灭。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管 理东说念主应实时规复赎回业务的办理，且具体时期以基金约束东说念主届时公告为准。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金支持中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金支持中转入央求份额总额后的余额）向上 前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现无数赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 轨范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金约束东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎 回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金约束东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）本基金发生无数赎回的，在单个基金份额握有东说念主向向前一绽放日基金总份额 20% 以上的大额赎回央求情形下，如果基金约束东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回央求有艰巨或认 为因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金约束东说念主不错缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金约束东说念主合计有能力支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按正常赎回轨范进行。对于单个投资东说念主向向前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金约束东说念主在剩余支付能力范围内对其按比例 说明当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时可采纳缓期赎回或 取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作 自动缓期赎回处理。   ②如果基金约束东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有艰巨时，则整个投资东说念主的赎 回央求（包括单个投资东说念主向上基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额握有东说念主，说明计算处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金支持   基金约束东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金约束东说念主 约束的其他基金之间的支持业务，基金支持不错收取一定的支持费，干系王法由基金约束东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金支持业务。   （2）基金支持以份额为单元进行央求。   （3）基金支持选择未知价法，即基金的支持价钱以支持央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日央求基金支持后，T+1日可获取说明。   （5）除另有章程外，基金份额握有东说念主单笔转出央求除名转出基金计算赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金约束东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将选择通常的 比例说明；在转出央求得到部分说明的情况下，未说明的转出央求可根据投资者事前的采纳 和代销机构的干系章程给予顺延或毁灭基金支持。   （7）投资者办理基金支持业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金支持业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金约束东说念主有权根据商场情况支持支持的轨范及计算限制，但应最迟在支持胜利前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金约束东说念主不错暂停基金支持业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券来往场合在来往时期非正常停市，导致基金约束东说念主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现连气儿无数赎回，基金约束东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金约束东说念主合计会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔支持央求。   （5）基金约束东说念主有正大意义合计需要拒却或暂停接受基金支持央求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金约束东说念主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行绽放基金支持时，基金约束东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行绽放基金支持的公告。   （1）基金支持费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金选择后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。支持金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的支持情形收取，防备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行驱动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行驱动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行驱动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额支持为本公司约束的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额支持为本公司约束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握有时期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额支持为本公司约束的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－支持金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的握有时期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额支持为本公司约束的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被说明之日起再行驱动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额支持为本公司约束的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均支持握有时期，计较方法如下：   支持后的握有时期=原握有时期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金约束东说念主不错在法律律例和本基金合同章程范围内支持基金支持的计算业务王法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                   用度计较    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    支持金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                   用度计较    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                              6.00    支持金额（F=C-E）                            1，194.00    转入时收取申购费率（G）                             0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                              0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300    转入基金份额（K=H/J）                           918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                用度计较    转出份额（A）                           10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                        60，000.00    支持金额（F=C-E）                       11，940，000.00    转入基金用度（G）                              1，000.00    净转入金额（H=F-G）                      11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.300    转入基金份额（J=H/I）                      9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                用度计较    转出份额（A）                           10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                        60，000.00    支持金额（F=C-E）                       11，940，000.00    转入基金用度（G）                                  0.00    净转入金额（H=F-G）                      11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.300    转入基金份额（J=H/I）                      9，184，615.38                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金支持央求，转出握有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔支持说明胜利。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               技俩                    用度计较    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    支持金额（F=C-E）                             1，194.00    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：               技俩                    用度计较    赎回份额（K）                                  796.00    赎回日基金份额净值（L）                              1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1，034.80    赎回用度（N）                                    0.00    适用后端申购费率（O）                                1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                    用度计较    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    支持金额（F=C-E）                             1，293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1，293.50                         中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                技俩                  用度计较    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    支持金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                技俩                  用度计较    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    支持金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                技俩                     用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    支持金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                            1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                技俩                     用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    支持金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金支持央求，转出握有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔支持说明胜利。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    支持金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                  技俩                  用度计较    赎回份额（K）                               7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                         10，348，000.00    赎回用度（N）                                       0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                    141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                        10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                    用度计较    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                         13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            65，000.00    支持金额（F=C-E）                          12，935，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8，623，333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1，000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                    用度计较                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                                   1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                                    6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      支持金额（J=C-I）                               1，174.55      转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                          1，168.71      转入基金用度（M=J-L）                                 5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                              899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    技俩                 用度计较      转出份额（A）                                   1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      支持金额（J=C-I）                               1，174.55      转入时收取申购费率（K）                                0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                           1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                              903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额计较如下：                  技俩                   用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    支持金额（J=C-I）                             11，745，500.98    转入基金用度（K）                                    1，000.00    净转入金额（L=J-K）                            11，744，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  技俩                   用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    支持金额（J=C-I）                             11，745，500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金支持央求，转出握有期为 3 年 的后端收费基金甲 1，000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔支持说明胜利。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金用度及份额计较如下：                  技俩                 用度计较    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             17.39    支持金额（J=C-I）                             1，282.61    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                            1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  技俩                 用度计较    赎回份额（O）                                  855.07    赎回日基金份额净值（P）                              1.300    赎回总金额（Q=O*P）                            1，111.59    赎回费率（R）                                    0.5%    赎回费（S=Q*R）                                  5.56    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                       15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                 用度计较    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00                          中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    支持金额（J=C-I）                               1，183.11    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                              1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  技俩                 用度计较    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    支持金额（E=C-D）                               1，200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握有时    间（单元为年）          ）    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                           1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                 用度计较    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    支持金额（E=C-D）                          12，000，000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金申购用度（G）                                   1，000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜利提交了基金支持央求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔支持说明胜利。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                   用度计较    转出份额（A）                                       1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    支持金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  技俩                   用度计较    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1，040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                           11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                   用度计较    转出份额（A）                                     1，000.00                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.300   转出总金额（C=A*B）                        1，300.00   转出基金赎回费率（D）                            0.1%   转出基金用度（E=C*D）                          1.30   支持金额（F=C-E）                         1，298.70   转入基金用度（F）                              0.00   净转入金额（G=E-F）                        1，298.70   转入基金 T 日基金份额净值（H）                     1.500   转入基金份额（I=G/H）                        865.80   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、适当法律律例的其他非来往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关良友，对于适当条件的非来往过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资磋议   基金约束东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资磋议，具体王法由基金约束东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资磋议最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、适当法律律例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻结，法律律例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额转让                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东说念主履行适当轨范后，基金份额不错按照法律律例章程和基金合同约定在中国证 监会认同的来往场合或者通过其他方式进行转让，具体由约束东说念主提前发布公告。   （十八）其他业务   在不违犯干系法律律例且对基金份额握有东说念主的权益无内容性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金约束东说念主可制定相应的业务王法，届时无需召开 基金份额握有东说念主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或干系公告。   （二十）基金约束东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主内容利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和支持并提前公告。                  九、基金的投资   （一）投资宗旨   在合理胁制风险的前提下，奋发终了基金资产的稳健升值，获取经久寂静的投资申诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、所在政府债券、 可支持债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、孳生品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支握证券、货币商场器用（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据干系法律律例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%，本基金投资于数字产业主题干系股票资产占非现金基金资 产的比例不低于 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 来往保证金后保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行适当轨范后，可对本基金的投资比例作念相应支持。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策阵势、证券商场走势的综合分析，主动判断商场时机， 进行积极的资产配置，合理细目基金在股票、债券等各种资产类别上的投资比例，并根据各 类资产风险收益特征的相对变化和基金资产情状，应时进行动态支持。   （1）数字产业主题的界定   为科学界定数字经济产业统计范围，国度统计局于 2021 年 5 月公开发布《数字经济及 其中枢产业统计分类（2021）》                （以下简称“《分类》                         ”）。根据《分类》章程，数字经济是指以 数据资源算作关键分娩要素、以当代信息网罗算作伏击载体、以信息通讯期间的灵验使用作 为效率普及和经济结构优化的伏击推能源的一系列经济行为。数字产业是指为产业数字化发 展提供数字期间、居品、服务、基础设施和约束决议，以及十足依赖于数字期间、数据要素 的各种经济行为，是数字经济发展的基础。《分类》将数字产业范围细目为：数字居品制造 业、数字居品服务业、数字期间应用业、数字要素驱动业 4 个大类。   本基金投资标的将围绕数字产业的要点上市公司，干系领域包括： 制造、智能开采制造、电子元器件及开采制造的企业； 字居品维修的企业； 干系服务、信息期间服务的企业； 内容与媒体、信息基础设施竖立、数据资源与产权来往的企业   本基金通过深入分析干系领域上市公司的投资价值获取板块潜在收益。   数字产业主题干系产业界限会跟着科学期间及买卖模式的发展络续变化，基金约束东说念主将                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 握续追踪干系产业的发展变化，在履行适当轨范后，根据履行情况对数字产业干系产业及公 司的界定进行动态更新。   （2）数字产业主题投资策略   本基金根据数字产业主题界限选出备选股票池，之后在此基础上通过“从上至下”和“自 下而上”相联结的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。   行业配置方面，本基金通过“从上至下”的方法对数字产业主题干系行业进行分析，从 国度政策、产业周期、行业发展趋势、行业竞争格式、行业估值水对等维度对干系子行业进 行评估判断，初步细目干系行业的投资价值和配置建议。然后根据公司投研团队的分析建议， 联结商场投资环境的判断进一步细目各子行业的配置比例，并动态支持行业配置比例。   个股采纳方面，本基金将从定量和定性两个方面对标的股票进行“从下到上”分析，筛 选出数字产业主题中具备中枢竞争上风、发展空间大、有握续成长后劲的公司。定量分析方 面，本基金主要从成长性、盈利能力、估值水对等方面对备选股票池中标的公司进行综合评 价，参考选股计划包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率 （ROE）、毛利率、市盈率、市净率等。定性分析方面，本基金要点检会标的公司买卖模式、 行业地位、所处行业出路、财务约束和治理结构等方面的能力。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联结的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （4）港股通标的股票投资策略   对于港股通标的股票投资，本基金将充分挖掘成本商场互联互通、资金双向流动机制下 A 股商场和港股商场的投资契机，要点怜惜在香港商场上市、具有行业代表性的优质中资公 司以及 A 股商场稀缺的香港土产货公司、外资公司。通过精选香港商场行业结构、估值、成长 性等方面具有眩惑力的投资标的，联结投研团队的综合判断，构建投资组合。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （1）债券投资策略   联结对改日商场利率预期运用久期支持策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极约束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会，构建收益寂静、流动性精采的债券组合。   （2）可支持债券、可交换债券投资策略   本基金将对可支持债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点采纳有 较好盈利能力或成长出路的上市公司的可支持债券、可交换债券，并在对应可支持债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的规划情状，从财务压力、融资安排、改日的投资磋议等方面推测、并通过实 地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   （3）资产支握证券投资策略   本基金将深入分析资产支握证券的商场利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，推测资产走嘴风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助选择订价模子，评估其内在价值。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货投资。本基金投资股 指期货时，将按照风险约束的原则，以套期保值为主要目的。通过对现货商场和期货商场运 行趋势的研究，联结基金股票组合的履行情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性 等要素的分析，采纳合适的期货合约构建相应的头寸，以支持投资组合的风险败露，虚拟系 统性风险。基金还将利用股指期货算作组合流动性约束器用，虚拟现货商场流动性不及导致 的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金投资国债期货，将根据风险约束的原则，充分斟酌国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。本基金投资国债期货时，将按照风险 约束的原则，以套期保值为主要目的。   本基金按照风险约束的原则，在严格胁制风险的前提下，采纳流动性好、来往活跃的股 票期权合约进行投资。本基金基于对质券商场的判断，联结期权订价模子，采纳估值合理的 股票期权合约。本基金投资股票期权时，将按照风险约束的原则，以套期保值为主要目的。   本基金投资股票期权，基金约束东说念主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授 权特定的约束东说念主员负责期权的投资审批事项，以驻守期权投资的风险。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   改日，根据商场情况，在不改变投资宗旨及本基金风险收益特征的前提下，除名法律法 规的章程，基金可履行适当轨范后相应支持和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公 告。   （四）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不向上股票资 产的 50%，投资于数字产业主题干系股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不向上基金资产净值的 10%。   （4）本基金约束东说念主约束的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股统统计较）                 ，不向上该证券的 10%。   （5）本基金约束东说念主约束的全部绽放式基金握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 向上该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金约束东说念主约束的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%。   （8）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%。   （9）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得向上该资产支 握证券规模的 10%。   （10）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 向上其各种资产支握证券统统规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资圭臬，应在评级报密告布之日起                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （14）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10%；本基金在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票 总市值的 20%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来往日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的计算约定。   （16）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上 上一来往日基金资产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比 例的计算约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货来往，应当苦守下列要求：本基金在职何来往日日 终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得向上基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来往所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。   （21）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并计较。   （23）法律律例、中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金约束东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述章程 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来往日内进行支持，但中国证监会章程的特殊情形除 外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起驱动。法律律例或监管部门另有规 定的，从其章程。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动苦守届时灵验的法律律例 或监管章程。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不正大的证券来往行为。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行胁制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱执行。干系来往必须事前                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联来往应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性章程的，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行适当轨范后，本基金投资不再受上述干系限制，自动苦守届时灵验的法律律例或监管章程。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：中证数字经济主题指数收益率×60%+中证港股通综合指数收 益率×20%+中债综合全价指数收益率×20%。   中证数字经济主题指数是中证指数有限公司编制的，反应了沪深商场数字经济主题上市 公司证券的举座推崇，具有精采的商场代表性和商场影响力，适配合为本基金 A 股投资部 分的事迹基准。   中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公司的举座状 况和走势，具有精采的商场代表性，适配合为本基金港股投资部分的事迹基准。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，具有精采的商场代表性和较 高的闻名度，适配合为本基金债券投资的事迹基准。   如果指数编制机构变更或住手中证数字经济主题指数、中证港股通综合指数、中债综合 全价指数的编制及发布，或者中证数字经济主题指数、中证港股通综合指数、中债综合全价 指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中证数字经济主题指 数、中证港股通综合指数、中债综合全价指数不宜陆续算作基准指数，或者有更泰斗的、更 能为商场浩荡接受的事迹相比基准推出，或者商场上出现愈加稳健用于本基金的事迹基准 时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可在按照监管部门要求履行适当轨范后变更事迹相比 基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于普通债券基金与货币 商场基金。   本基金还可通过港股通渠说念投资于香港证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将靠近汇率风险、香港商场风险等特殊投 资风险。   （七）基金约束东说念主代表基金诈欺股东或债权东说念主权益的处理原则及方法                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 握有东说念主的利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）基金投资组合申诉   暂无。                    十、基金的事迹   基金约束东说念主依照恪称职守、诚挚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹计划不包括基金份额握有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后履行 收益水平要低于所列数字。 （一）中原数字产业夹杂 A 暂无。 （二）中原数字产业夹杂 C 暂无。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的看护和刑事服务   本基金财产落寞于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来往场合的来往日以及国度法律律例章程需要对 外败露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、货币商场器用、资产支握证券、股指期货、国债期货、股票 期权、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》                                       、 监管部门计算章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加支持地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近来往 日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价不可真的反应公允价值 的，支吾报价进行支持，细目公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金约束东说念主不 应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值期间细目公允价值。选择估值期间细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 支持对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行支持并细目公允价 值。   （四）估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，支持最近来往市价，细目公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）来往所商场上市来往的公开刊行的可支持债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价来往的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价来往的债券录取估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值期间细目公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支握证券，选择估值期间细目公允价值。   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经支持的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行支持以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应选择估值期间细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值期间细目公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来往取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会计算章程细目公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，选择估值期间细目其公允价值。 期间选择第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   握有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的章程估值。 率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、 更稳健本基金的估值汇率时，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据履行情况支持本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。 国法律律例和基金投资境表里股票商场来往互联互通机制触及的境酬酢易场合所在地的法 律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程支持 或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金支持日或 履行支付日进行相应的估值支持。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值的平允性。 章程估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商约束。   根据计算法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金计算的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照基金约束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （五）估值轨范 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急支持机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按章程对外公布。   （六）估值不实的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类 基金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的服务东说念主应当对由于该 估值不实遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值不实处理原则”给予抵偿，                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 承担抵偿服务。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实服务方承担；由于估值不实服务方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估值不实服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值不实服务方仍是积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。   （2）估值不实的服务方对计算当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值不实的计算平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值不实 服务方仍支吾估值不实负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值不实服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；如果获取 不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的不妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值不实服务方。   （4）估值不实支持选择尽量规复至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，计算确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生的原因细目 估值不实的服务方。   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估。   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的服务方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现不实时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并选择合理的方法驻守损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值。   （八）基金净值的说明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金约束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金约束东说念主应于每个服务日来往收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主 对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值不实处理。 不实，计算管帐轨制变化或由于其他不可抗力等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，基金约束 东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适当、合理的方法进行检验，然而未能发现该不实而造 成的基金份额净值计较不实，基金约束东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金约束东说念主、基金 托管东说念主应积极选择必要的方法减弱或舍弃由此形成的影响。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金约束东说念主可对各种别基金份额分别制定收益分配决议，归拢类别的每一基金份额享有同均分 配权。 具体分配决议以公告为准。若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值。   在不违犯法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分配原则进行支持，不需召开基金份额握有东说念主 大会。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的计算章程在章程媒介公告。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金约束东说念主的约束费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律律例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》胜利后与基金干系的信息败露 用度。   （5）《基金合同》胜利后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额握有东说念主大会用度。   （7）基金的证券、期货来往用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资费、证券/期货账户干系用渡过火他雷同性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度、账户爱戴费。   （9）基金的开户用度。   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度。   （11）按照国度计算章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金约束东说念主的约束费   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   各种别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各种别基金份额前一日基金资产净值   R 为各种别基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据计算律例及相应公约章程， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与支持”中的“（六）申购费与赎回费”与“                                  （七）申购份额 与赎回金额的计较方式”中的干系章程。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计算的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计算用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度计算 税收征收的章程代扣代缴。                         中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照计算章程编制基金管帐报表。 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的计算章程在章程媒介公告。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险约束章程》、《基金合同》过火他计算章程。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会章程媒介败露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开败露的信息良友。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选择阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的王法及具体轨范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律律例最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基 金份额握有东说念主服务等内容。            《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金约束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金约束东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》胜利后，基金居品良友纲领的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品良友纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品良友纲领其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金绝行运 作的，基金约束东说念主不再更新基金居品良友纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友纲领、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金居品良友纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》            、基金托管公约登载在章程网站上。   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金约束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   《基金合同》胜利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在章程网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及计算申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金约束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过适当《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金约束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下败露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期内握有份额变化情况及本基金的 特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，计算信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）支持基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所。   （5）基金约束东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金约束公司变更握有百分之五以上股权的股东、变更公司的履行胁制东说念主。   （8）基金召募期延长或提前收尾召募。   （9）基金约束东说念主高级约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主故意基金托管部门负责东说念主发生 变动。   （10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金约束东说念主、基金托 管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十。   （11）触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （12）基金约束东说念主或其高级约束东说念主员、基金司理因基金约束业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行胁制 东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外。   （14）基金收益分配事项。   （15）约束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价不实达该类基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金驱动办理申购、赎回。   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理。   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求。   （21）发生触及基金申购、赎回事项支持或潜在影响投资者赎回等紧要事项时。   （22）基金约束东说念主选择舞动订价机制进行估值。   （23）支持基金份额类别的竖立。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （24）基金推出新业务或服务。   （25）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场奥密传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系信息败露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开败露。   基金合同拒绝的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金约束东说念主应在基金年报及中期申诉中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支握证券明细。基金约束东说念主应在基金季 度申诉中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金约束东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与股指期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等， 并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨。   基金约束东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与国债期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划等， 并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨。   基金约束东说念主应在如期信息败露文献中败露本基金参与股票期权来往的计算情况，包括投 资政策、握仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨。   基金约束东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会章程媒介败露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   基金约束东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与港股通来往的干系情况。法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等 文献中败露本基金参与融资来往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其约束情况等。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息败露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露约束轨制，指定故意部门及高级约束东说念主 员负责约束信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息败露内容与 边幅准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金居品良友纲领、基金计帐申诉等公开败露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子说明。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的真的、准确、好意思满、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 媒介败露信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介败露信息，而且在不同媒介上败露归拢 信息的内容应当一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律王法的干系章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息：   （九）法律律例或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所主见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘适当《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审 计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户各种别的基金份额握有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金约束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况细目是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额骄傲基金合同分成条                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 款的，可对主袋账户份额进行收益分配。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取约束费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金约束东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金约束东说念主实时礼聘适当《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期申诉中单独进行败露。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律律例、干系章程不一致的，以届时的法律律例、 干系章程为准，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当轨范后，在对基金份额握有 东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改、支持或补充，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致商场 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的规划情状受多种要素影响，如商场、期间、竞争、约束、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来往过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地虚拟导致债券价钱着落，或者债券回购来往到期时来往 敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上升，本基金握有 债券将靠近价钱着落、本金损失的风险，而如果商场利率着落，债券利息的再投资收益将面 临着落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场景气风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体规划环境等发生变化，                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券商场的景气，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力着落。   在商场、个股或个券流动性不及的情况下，基金约束东说念主可能无法飞快、低成土产货支持基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现金比例以支吾赎回要求，在约束 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与支持”，防备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金约束东说念主不错综合利用备用的流动性风险约束器用以 减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能靠近无数赎回央求被缓期办理、赎回央求被暂停 接受、赎回款项被降速支付、收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选择舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、所在政府债券、 可支持债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、孳生品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支握证券、货币商场器用（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据干系法律律例和 《基金合同》的约定，参与融资业务。其中，股票投资占基金资产的比例为60%-95%，港 股通标的股票投资占股票资产的比例为0-50%，投资于数字产业主题干系股票资产占非现金 基金资产的比例不低于80%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，在各 个资产类别之中，本基金在投资过程中将充分斟酌具体投资标的的流动性。然而在特殊商场                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金约束东说念主将根据履行情况选择相应的流 动性风险约束方法，在保障握有东说念主利益的基础上，驻守流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险约束方法   当本基金发生无数赎回情形时，基金约束东说念主不错选择以下游动性风险约束方法：   ①缓期办理无数赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他方法。   （4）实施备用的流动性风险约束器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险约束器用，对赎回央求等进行限定支持，作 为特定情形下基金约束东说念主流动性风险的辅助方法，包括但不限于：   ① 缓期办理无数赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理方式”，防备了解本基金缓期办理无数赎回央求的情形及轨范。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金份额赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值发生变化。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，防备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金份额赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，防备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主收受赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防备了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金约束东说念主可选择暂停接受基金申 购赎回央求的方法或降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行支持，使得商场的冲击成本偶然分配给履行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到平允对待。   ⑦中国证监会认定的其他方法。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险约束器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在 启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变刻下期和最终变现价钱都具有不细目性，而且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金约束东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主在基金如期 申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金约束东说念主不承担任何保证和承诺的服务。基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主计较各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需斟酌主袋 账户资产，因此本基金败露的事迹计划不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在履行投资操作过程中，基金约束东说念主可能限于常识、期间、教导等要素而影响其对干系 信息、经济阵势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹推崇不一定握续优于其 他品种。   本基金主要投资于数字产业主题干系股票资产，若本基金界定的数字产业主题范围不 够准确或干系法律律例再行界定，都可能使得投资者靠近投资的不细目性。本基金与十足复 制该主题指数基金的投资存在较大不同，本基金收益率可能与主题指数收益率或者事迹比 较基准存在一定的偏离。   畅通受限证券在一定的锁如期内不可卖出，可能靠近无法实时变现的流动性风险、锁定 期内商场价钱波动风险等。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货来往中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指雷同的合约品种，在 通常要素的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：1）价钱变动的宗旨相背；2）价钱变 动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在通常要素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约 品种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货来往中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构不十足一致，导致投资组合特定风险无法十足锁定所带来的风险。   （4）孳生品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 采纳。由于模子瞎想、成本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果支持股指期货合约或者 握仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的特殊风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由商场费事广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法骄傲保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操格调险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金参与资产支握证券投资可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操格调险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支握证券投资进行灵验的 风险评估和胁制。   （1）外洋商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行T+0反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和孳生品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而 不可买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围支持带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行支持，对于调出投资范围的港股，只能卖出不可买入， 本基金存在因港股通可投资标的范围支持，不可实时买入看好的投资标的，进而错失投资机 会的风险。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）港股通来往日设定的风险   根据现行的港股通王法，存在港股通来往日不连贯（如内地商场因放假等原因休市而香 港商场照常来往但港股通不可如常进行来往），导致基金所握的港股组合在后续港股通来往 日开市来往中集结体现商场反应，形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所握港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通来往日）卖出股票，T+2日（港股通来往日，即为卖出当日之后 第二个港股通来往日）在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通来往日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金 不可实时到账，形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分配、支持等处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所握港股通股票权益分配、支持、上市公司被收购等 情形或者其他非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只能通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者支持等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、支持 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （8）香港集结来往所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在来往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌 方法。此外，不同于内地A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅细目了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与A股商场对存在退市可能的上市公司根据其 财务情状在证券简称前加入相应标志（例如，ST及*ST等标志）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所选择非量化的退市圭臬且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （9）港股通王法变动带来的风险                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法的限制和 影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价值发生波动的 风险。   （10）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于东说念主民币的汇率变化 将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。东说念主民币对 港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   （11）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近其他风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   干系当事东说念主在业务各才调操作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为要素形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章来往、管帐部门欺骗、来往不实、IT系统 故障等风险。   在绽放式基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金约束公 司、登记结算机构、销售机构、证券来往所、期货来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险胁制干系业务王法，中登公司和来往所对来往参与东说念主的证 券来往资金进行前端额度胁制，由于执行、支持、暂停该胁制，或该胁制出现非常等，可能 影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金约束东说念主无法胁制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的支持 而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金约束东说念主为支持投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金约束东说念主自身 平直胁制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 券商场浩荡法则等作出的详尽性描摹。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受能力与居品风险之间的匹配考研，投资者应随时怜惜本基金风险等第的更新情况，谨 慎作出投资决策。   基金约束东说念主承诺以诚挚信用、发愤尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其改日事迹推崇。基 金约束东说念主提醒投资者基金投资的“买者欣忭”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 胜利后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                    《基金合同》应当拒绝： 连续的。   （三）基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐申诉。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律主见书。   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例章程的最低 年限。                  中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金托管公约的内容摘录   基金托管公约的内容摘录见附件二。               二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金约束东说念主和代销机构提供。   基金约束东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金约束东说念主将根据基金份额握有 东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）良友发送   基金约束东说念主根据握有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额握有东说念主在本 公司未细密填写或更新客户良友（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金约束东说念主无法送出的除外。   指随基金来往对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子来往   握有中国竖立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来往的干系公约，接受本公司计算服务条件并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、支持、良友变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短确信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信边幅获取商场资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心                               中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金约束东说念主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金约束东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金约束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷漠建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或冷漠建议。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十三、其他应败露事项   （一）2025年3月21日发布中原基金约束有限公司对于增聘中原数字产业夹杂型证券投 资基金基金司理的公告。               二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金约束东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                        。                        。  （二）存放地点  备查文献存放于基金约束东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金约束有限公司                                  二〇二五年三月二十四日                             中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额握有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金约束东说念主   （一）基金约束东说念主简况   称呼：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   竖立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织边幅：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   计算电话：400-818-6666   （二）基金约束东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他计算章程，基金约束东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用并约束基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及计算法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度计算法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理。   （9）担任或委托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及计算法律章程决定基金收益的分配决议。   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与支持等业务央求。   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权益。   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履。   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构。   （16）在适当计算法律、律例的前提下，制订和支持计算基金认购、申购、赎回、支持、 非来往过户、收益分配、转托管及如期定额投资等的业务王法。   （17）基金约束东说念主有权根据反洗钱法律律例的干系章程，联结基金份额握有东说念主洗钱风险 情状，选择相应合理的胁制方法。   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他计算章程，基金约束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》胜利之日起，以诚挚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产。   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 约束和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产相互落寞，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计算章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）选择适当合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的章程，按计算章程计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他计算章程，履行信息败露及申诉义务。   （12）保守基金买卖机要，不浮现基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他计算章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主浮现，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外。   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他计算章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （16）按章程保存基金财产约束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系良友，保 存期限不少于法定最低期限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时期发出，而且保证投资者 偶然按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金计算的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到计算良友的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。   （19）靠近收场、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东说念主。   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金约束东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理计算基金事务的行 为承担服务。   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履。                              中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜利，基金 约束东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主。    （25）执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议。    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册。    （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    成立时期：1984 年 1 月 1 日    批准竖立机关和批准竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意诈欺中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    存续期间：握续规划    （二）基金托管东说念主的权益与义务             《运作办法》过火他计算章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看护基金财 产。    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用。    （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要方法保护基金投资者的利益。    （4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来往资金计帐。    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主。   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他计算章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚挚信用、发愤尽责的原则握有并安全看护基金财产。   （2）竖立故意的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜。   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，落寞核算，分账约束，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计算章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产。   （5）看护由基金约束东说念主代表基金签订的与基金计算的紧要合同及计算凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过火他计算章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主浮现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外。   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行为计算的信息败露事项。   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说明基金约束 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金约束东说念主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的方法。   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系良友，保存期限不少于法 定最低期限。   （12）从基金约束东说念主或其委托的登记机构处收受并保存基金份额握有东说念主名册。   （13）按章程制作干系账册并与基金约束东说念主查对。   （14）依据基金约束东说念主的指示或计算章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他计算章程，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金约束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金约束东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。   （18）靠近收场、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金约束东说念主。   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而免除。   （20）按章程监督基金约束东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金约束东说念主追偿。   （21）执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议。   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会，或者召集基金份额握有东说念主大会。   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友。   （7）监督基金约束东说念主的投资运作。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）讲求阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）怜惜基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度。   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限服务。   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为。   （7）执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利。   （9）苦守基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来往及业务王法。   （10）提供基金约束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真的性。   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）拒绝《基金合同》。   （2）更换基金约束东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）支持基金运作方式。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）支持基金约束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略。   （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范。   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会。   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，加多、减少、支持本基 金份额类别竖立，或支持本基金的申购费率，或调低销售服务费率、赎回费率，或支持收费 方式。   （3）基金约束东说念主、登记机构、销售机构支持计算基金认购、申购、赎回、支持、非交 易过户、收益分配、转托管及如期定额投资等业务的王法。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金约束东说念主冷漠书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议边幅。   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式。   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日。   （4）授权委托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点。   （5）会务常瞎想算东说念主姓名及计算电话。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通讯方式、委托的公证机关过火计算方式和计算东说念主、书面 表决主见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效率。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金约束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主握有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲明适当法律律例、                          《基金合同》和会议文告的章程， 而且握有基金份额的凭证与基金约束东说念主握有的登记良友相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 领导性公告，监管机构另有章程的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经文告不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效率。   （3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面主见或授权 他东说念主代表出具书面主见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的委托东说念主握 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲明适当法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通讯方 式开会的轨范进行。经会议文告载明，基金份额握有东说念主也不错选择网罗、电话或其他方式进 行表决，或者选择网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会谈论的其他事项。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程轨范细目和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金约束 东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 计算方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交适当会议通 知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文告章程的书 面表决主见视为灵验表决，表决主见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议驱动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会决议自胜利之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当执行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议。 胜利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的干系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分干系约定。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等章程， 但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行适当轨范和提前公告后，可对 本部天职容进行修改和支持，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金约束东说念主可对各种别基金份额分别制定收益分配决议，归拢类别的每一基金份额享有同均分 配权。 具体分配决议以公告为准。若《基金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值。   在不违犯法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分配原则进行支持，不需召开基金份额握有东说念主 大会。   四、收益分配决议                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议的细目、公告与实施      本基金收益分配决议由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的计算章程在章程媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。        第四部分 与基金财产约束、运用计算用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》胜利后与基金干系的信息败露费 用。 续费、券商佣金、融资费、证券/期货账户干系用渡过火他雷同性质的用度等）                                   。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式                           中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   各种别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各种别基金份额前一日基金资产净值   R 为各种别基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据计算律例及相应公约章程，按费                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计算的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计算用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度计算 税收征收的章程代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资宗旨和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、所在政府债券、 可支持债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、孳生品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支握证券、货币商场器用（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据干系法律律例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资占股票资产的比例为 0-50%，本基金投资于数字产业主题干系股票资产占非现金基金资 产的比例不低于 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来往保证金后保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行适当轨范后，可对本基金的投资比例作念相应支持。   二、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不向上股票资 产的 50%，投资于数字产业主题干系股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不向上基金资产净值的 10%。   （4）本基金约束东说念主约束的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股统统计较）                 ，不向上该证券的 10%。   （5）本基金约束东说念主约束的全部绽放式基金握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 向上该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金约束东说念主约束的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%。   （8）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%。   （9）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得向上该资产支 握证券规模的 10%。   （10）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 向上其各种资产支握证券统统规模的 10%。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （14）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10%；本基金在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票 总市值的 20%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来往日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的计算约定。   （16）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上 上一来往日基金资产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比 例的计算约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货来往，应当苦守下列要求：本基金在职何来往日日 终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得向上基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来往所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。   （21）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并计较。   （23）法律律例、中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金约束东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述章程 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来往日内进行支持，但中国证监会章程的特殊情形除 外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同胜利之日起驱动。法律律例或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动苦守届时灵验的法律律例 或监管章程。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱过火他不正大的证券来往行为。   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行胁制东说念主或者                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱执行。干系来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联来往应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性章程的，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行适当轨范后，本基金投资不再受上述干系限制，自动苦守届时灵验的法律律例或监管章程。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》胜利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在章程网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分 基金合同撤废和拒绝的事由、轨范以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 胜利后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                    《基金合同》应当拒绝：                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 连续的。   三、基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐申诉。   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律主见书。   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。                 第八部分 争议约束方式   因本《基金合同》产生或与之干系的争议，各方当事东说念主应通过协商、融合约束，协商、 融合不可约束的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北 京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法并以普通轨范进行仲裁。仲裁 裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，各自陆续忠实、发愤、尽责地履行《基 金合同》章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原本一式六份，除上报计算监管机构一式二份外，基金约束东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效率。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                              中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      附件二：基金托管公约摘录                          一、托管公约当事东说念主    （一）基金约束东说念主    称呼：中原基金约束有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东说念主：张佑君    成立时期：1998 年 4 月 9 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文    注册成本：2.38 亿元东说念主民币    组织边幅：有限服务公司    规划范围：        （一）基金召募；               （二）基金销售；                      （三）资产约束；                             （四）从事特定客户资产 约束业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。    存续期间：100 年    电话：400-818-6666    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    计算东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织边幅：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续规划    规划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托约束 服务；年金账户约束服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督约束机构批准的其他业务。             二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资步履诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、所在政府债券、 可支持债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、孳生品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支握证券、货币商场器用（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金可根据干系法律律例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%，本基金投资于数字产业主题干系股票资产占非现金基金资 产的比例不低于 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来往保证金后保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行适当轨范后，可对本基金的投资比例作念相应支持。 进行监督：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不向上股票资 产的 50%，投资于数字产业主题干系股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不向上基金资产净值的 10%。   （4）本基金约束东说念主约束且本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司刊行的证券（同 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统统计较），不向上该证券的 10%。   （5）本基金约束东说念主约束且本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金握有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金约束东说念主约束且本基金托管东说念主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%。   （8）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%。   （9）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得向上该资产支 握证券规模的 10%。   （10）本基金约束东说念主约束且本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种 资产支握证券，不得向上其各种资产支握证券统统规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再适当投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （14）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10%；本基金在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票 总市值的 20%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来往日基金资产净值的 20%；基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的计算约定。   （16）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上 上一来往日基金资产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比 例的计算约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货来往，应当苦守下列要求：本基金在职何来往日日 终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得向上基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或来往所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。   （21）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并计较。   （23）法律律例、中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金约束东说念主之外的要素致使基金投资比例不适当上述章程 投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个来往日内进行支持，但中国证监会章程的特殊情形除 外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同胜利之日起驱动。法律律例或监管部门另有规 定的，从其章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动苦守届时灵验的法律律例 或监管章程。 为进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行胁制东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱执行。干系来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。紧要关联来往应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性章程的，如适用于本基金，基金约束东说念主在履 行适当轨范后，本基金投资不再受上述干系限制，自动苦守届时灵验的法律律例或监管章程。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制支持的，基金约束东说念主应提前文告基 金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金约束东说念主深入基金托管东说念主投 资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等要素影响，基金约束东说念主应为托管东说念主系统支持 预留所需的合理必要时期。   基金约束东说念主参与银行间商场来往，应按照审慎的风险胁制原则评估来往敌手资信风险， 并自主采纳来往敌手。基金托管东说念主发现基金约束东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券来往 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金约束东说念主，基金约束东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性说明。基金约束东说念主应确保可行性说明内容真的、准确、好意思满。基金托管东说念主不合 基金约束东说念主提供的可行性说明进行内容审查。基金约束东说念主同意，经提醒后基金约束东说念主仍执行 来往并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   基金约束东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往结算方 式进行来往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力等 触及到进款银行采纳方面的风险。基金约束东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 采纳进款银行。因基金约束东说念主违犯上述原则给基金形成的损失，由基金约束东说念主承担，基金托 管东说念主不承担任何服务。   （1）基金投资畅通受限证券，应苦守《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券 计算问题的文告》等计算法律律例章程。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行约束办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布 紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金约束东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金约束东说念主                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 董事会批准的计算基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险胁制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金约束东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个服务日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述良友。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律律例要求的 计算书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金约束东说念主应保证上述信息的真的、 好意思满，并应至少于拟执行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有满盈的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券计算问题的通 知》章程，对基金约束东说念主是否苦守法律律例进行监督，并审核基金约束东说念主提供的计算书面信 息。基金托管东说念主合计上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东说念主在投资畅通受 限证券前就该风险的舍弃或驻守方法进行补充书面说明，并保留搜检基金约束东说念主风险约束部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估申诉等备查良友的权益。不然，基金托管东说念主有权 拒却执行计算指示。因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务， 并有权申诉中国证监会。   如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求约束。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主答允担连带服务。   （二）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （三）基金托管东说念主应根据计算法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约计算章程时，应实时以书面边幅文告基金约束东说念主限期纠正，基金约束东说念主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面边幅向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束 东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金约束东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据来往轨范尚未成交的且基金托管东说念主在来往前偶然监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯干系法律律例章程或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝执行，立即文告基金约束东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据来往轨范仍是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金约束 东说念主，并申诉中国证监会。   基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的，基金约束东说念主应积极配合提供干系数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金约束东说念主无正大意义，拒却、攻击基金托管东说念主根据本公约章程诈欺监督权，或选择拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。           三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金约束 东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据约束东说念主指示办理计帐交收、干系信息败露 和监督基金投资运作等步履。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无故未执 行或无故蔓延执行基金约束东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过火他计算章程时，基金约束东说念主应实时以书面边幅文告基金托管东说念主限期纠                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面边幅向基金约束东说念主发出回函。在限期内， 基金约束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金约束东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应申诉中国证监会。基金 约束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督约束 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金约束东说念主合理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系良友以供基金 约束东说念主核查托管财产的好意思满性和真的性，在章程时期内回应基金约束东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大意义，拒却、攻击基金约束东说念主根据本公约章程诈欺监督权，或选择拖 延、欺骗等妙技妨碍基金约束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东说念主冷漠劝诫仍不改正 的，基金约束东说念主应申诉中国证监会。                  四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的好意思满与落寞。 计算当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金约束东说念主选择方法进行催收。由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应 负责向计算当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务，但应给予必要的协助。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金约束东说念主在具有托 管经历的买卖银行开设的中原基金约束有限公司基金认购专户。该账户由基金约束东说念主开立并 约束，基金约束东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主过火资金起原履行必要的反洗钱合 规审查服务。基金召募期满或者基金约束东说念主决定住手基金发售，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数适当《基金法》、                      《运作办法》等计算章程后，由基金约束东说念主                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 礼聘适当《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金约束东说念主应将召募的 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金约束东说念主按章程办理退 款事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助。   （三）基金的银行账户的开立和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主、居品或基金托管东说念主与居品联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。该账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的约束应适当《东说念主民币银行结算账户约束办法》、《现金约束暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率约束章程》、            《利率约束暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督约束机构 的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司/北京分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和约束    《基金合同》胜利后，基金约束东说念主负责以基金的口头央求并取得干预寰宇银行间同行 拆借商场的来往经历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议，原本由基金托管东说念主看护，基金约束东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和约束   基金财产开展如期进款等银行进款投资前应按基金口头完成银行进款投资账户开立手 续，配合向基金托管东说念主提供开户、变更等办理东说念主员身份讲明信息。开户良友须预留基金托管 东说念主印鉴，基金约束东说念主与基金托管东说念主各自妥善看护预留印鉴，当发生预留印鉴变更时，实时通 知对方完成变更。如银行进款账户住手使用，投资约束东说念主应计算基金托管东说念主应实时办理销户 手续。   （七）其他账户的开设和约束   在本托管公约坚贞日之后，本基金被允许从事适当法律律例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金约束东说念主协助基金托管 东说念主根据计算法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立计算账户。该账户按计算王法使用 并约束。   （八）基金财产投资银行进款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的计算什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，基金约束东说念主应 敦促进款银行尽快与基金托管东说念主持理进款证实书入库看护。属于基金托管东说念主履行灵验胁制下 的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验胁制或看护的证券不承担看护服务。   如非基金托管东说念主原因导致进款证实书遗失、灭失、污损或被盗，晚于兑付日到达进款行 导致无法兑付或蔓延兑付的，基金约束东说念主应鼓吹后续处理，基金托管东说念主积极配合完成干系事 项。进款证实书不得进行担保、质押、背书、转让或用于可能导致进款资金损失的其他用途。   基金约束东说念主应在干系投资公约中明确进款本息资金回款旅途为基金资产托管专户。在疫 情等不可抗力影响下，如无法正常办理进款证实书出入库手续，进款本息资金到期应按公约 约定复返基金资产托管专户，幸免资金回款风险，疫情缓解后实时补办出入库手续。   基金约束东说念主应实时与基金托管东说念主持理进款证实书入库看护。如进款证实书要素与进款协 议不符，基金托管东说念主拒却办理入库，基金约束东说念主应更正。发生疫情或当然灾害等不可抗力延 误的，基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并选择方法积极推动进款证实书入库事宜。   进款到期前，基金约束东说念主应实时与基金托管东说念主持理进款证实书出库。如需提前支取，基 金约束东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置换后新存                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 款证实书除金额、编番外，其他要素与原进款证实书一致。   （九）与基金财产计算的紧要合同的看护   由基金约束东说念主代表基金签署的与基金计算的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 约束东说念主看护。除本公约另有章程外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金计算的紧要合同期应 尽量保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本 的原件。基金约束东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同 原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保 存期限不低于法律律例章程的最低年限。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。              五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指计较日该类 基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的计较均保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金约束东说念主可 以竖立大额赎回情形下的净值精度救急支持机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                       《证券投资基金管帐核算业务指引》过火 他法律、律例的章程。用于基金信息败露的基金净值信息由基金约束东说念主负责计较，基金托管 东说念主复核。基金约束东说念主应于每个服务日来往收尾后计较当日的各种基金份额净值并以两边认同 的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金 约束东说念主，由基金约束东说念主按章程对基金净值给予公布。   根据《基金法》         ，基金约束东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐服务方是基金约束东说念主，就与本基金计算的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金约束东说念主 对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、货币商场器用、资产支握证券、股指期货、国债期货、股票                      中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 期权、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化要素，支持最近来往市价，细目公允价钱。   ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   ④来往所商场上市来往的公开刊行的可支持债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行 全价来往的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净价来往的债券录取估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息算作估值全价。   ⑤来往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值期间细目公允价值。来往所商场挂 牌转让的资产支握证券，选择估值期间细目公允价值。   ⑥对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活 跃商场上未经支持的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价 值的情况下，支吾商场报价进行支持以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场 行为很少的情况下，应选择估值期间细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值期间细目公允价值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有一 定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监管机 构或行业协会计算章程细目公允价值。                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃 商场的固定收益品种，选择估值期间细目其公允价值。   （4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行收款 日历间选择第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场分别估值。   （6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构平直提供的估值全价或第 三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   （7）进款的估值方法   握有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。   （8）投资证券孳生品的估值方法   ①股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来往日结算价估值。   ②本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的章程估值。   （9）东说念主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、 更稳健本基金的估值汇率时，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据履行情况支持本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （10）税收：按照干系法律律例、监管机构等的章程以及行业常规进行处理。对于按照 中国法律律例和基金投资境表里股票商场来往互联互通机制触及的境酬酢易场合所在地的 法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调 整或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金支持日 或履行支付日进行相应的估值支持。   （11）本基金参与融资业务的，按照干系法律律例、监管部门和行业协会的干系章程进 行估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票执行。   （13）本基金不错选择第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估值价钱数据。                    中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （15）其他资产按法律律例或监管机构计算章程进行估值。   （16）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （17）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商约束。   根据计算法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金计算的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （四）估值差错处理   当基金约束东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核说明后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基 金支付的抵偿金额，由基金约束东说念主与基金托管东说念主按照舛讹进度各自承担相应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息不实，另一方当事东说念主在选择了必要合理的方法后仍不可发现 该不实，进而导致基金净值信息计较不实形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后来往 日基金净值信息计较顺延不实而引起的投资者或基金的损失，由提供不实信息确当事东说念主一方 负责抵偿。   基金约束东说念主、基金托管东说念主按估值方法章程的第（14）项条件进行估值时，所形成的误差 不算作基金资产估值不实处理。   由于证券来往所、期货来往所、登记结算公司、第三方估值机构等机构发送的数据不实， 计算管帐轨制变化或由于其他不可抗力等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基                     中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主诚然仍是选择必要、适当、合理的方法进行检验，然而未能发现该不实而形成的基 金份额净值计较不实，基金约束东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金约束东说念主、基金托管东说念主 应当积极选择必要的方法减弱或舍弃由此形成的影响。   当基金约束东说念主计较的基金净值信息与基金托管东说念主的计较结果不一致时，干系各方应本着 发愤尽责的立场再行计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金约束东说念主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该来往日基金净值信息计较顺延不实而引起的损失由基金 约束东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照干系各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，分别独速即竖立、登录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金约束东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （六）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在 3 个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更 的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。 基金约束东说念主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度申诉编制并公告；在管帐年度半年终 了后 2 个月内完成中期申诉编制并公告；在管帐年度收尾后 3 个月内完成年度申诉编制并 公告。   基金约束东说念主在 5 个服务日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日以两边认同的方式将 计算申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书 面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在 7 个服务日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将有 关申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书 面文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在一个月内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将计算报                        中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基 金约束东说念主。基金约束东说念主在一个半月内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将计算申诉提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金约束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行支持，支持以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金约束东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子说明，干系各方各自留存一份。如果基金约束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发 布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对干系文献审核时领导。                六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系王法分别看护基金份额握有东说念主名册。看护方式不错选择电 子或文档的边幅。基金份额登记机构的保存期限不低于法律律例章程的最低年限。   基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》 胜利日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日 内提交；    《基金合同》胜利日、             《基金合同》拒绝日等触及到基金伏击事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版边幅妥善看护基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律律例或监管要求章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘义务。   若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按计算                       中原数字产业夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律例章程各自承担相应的服务。                    七、争议约束方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约计算的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法按普通轨范进行仲 裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另 有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、发愤、尽 责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统带并从其解释。                  八、托管公约的变更与拒绝   （一）托管公约的变更轨范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何破损。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拒绝的情形   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主收场、照章被毁灭、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金约束东说念主收场、照章被毁灭、歇业或有其他基金约束东说念主给与基金约束权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的拒绝事项。