招募说明书 中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金       更新招募说明书        （2025 年第 1 号）    基金经管东说念主：中金基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司         二零二五年三月                                      招募说明书                    热切辅导   中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2022 年 注册，并于 2022 年 5 月 5 日经中国证监会证券基金机构监管部基金成立备案函 〔2022〕482 号《对于中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金备案阐发的函》 备案。本基金的基金合同于 2022 年 5 月 5 日奏效。   本基金经管东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及市集长进作念出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会不合本基金的投资价值及市集长进等作念出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券市集及期货市集，基金净值会因为证券及期货市集波动等 成分产生波动，投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风险、 经管风险、估值风险、操作及工夫风险、合规性风险、本基金私有风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，选拔将部分基 金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金投资港股通标的股票会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交往功令等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能领路 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不成正常交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资界限包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市                                  招募说明书 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。本基金不错根据相关法律法例 和政策的礼貌进行融资。融资业务除了具有普通交往具有的市集风险外，融资交 易还蕴含其私有的风险，包括但不限于杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其 他风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，投资信用养殖品可能存在流 动性风险、偿付风险和价钱波动风险等。   本基金的投资界限中包括资产援助证券，由于资产援助证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主界限内畅达转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，持有资产援助证券可能存在风险。   本基金的投资界限中包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货 基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、养殖品杠 杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金的投资界限包括存托凭证。除靠近与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风 险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制关联的 风险。   本基金是发起式基金，在基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产 限制低于 2 亿元，基金应当按照基金合同约定的范例进行算帐并驱逐，且不得通 过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续，投资者将靠近基金合同可能驱逐的不确 定性风险。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金、债 券型基金，低于股票型基金。   本基金主要投资于具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适应中国证监会的关联礼貌），在正常市集环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回 以过火他未能料想的特殊情形下，可能导致基金资产变现艰苦或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、                                       招募说明书 基金不成齐备既定的投资决策等风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账 户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并温雅本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。   投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金产物辛勤提要等信息露馅文献，全面意识本基金的风险收益特征和产物脾气， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分商量 自身的风险承受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资有风险，投资东说念主认/申购基金时应矜重阅读本招募说明书、基金产物资 料提要过火更新。   基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩领路的保证。基金的 过往功绩并不预示其翌日领路。   基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次更新招募说明书调整本基金经管费率及托管费率，并对基金经管东说念主信息 进行更新，关联信息更新截止日为 2025 年 3 月 19 日。除非另有说明，本更新招 募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 5 日，相关财务数据和净值领路截止日 为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                                                                                           招募说明书                                                          目      录                                  招募说明书                第一部分 弁言   《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作经管办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》                        （以下简称“《流动性风险 经管礼貌》”）以及《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金基金合同》                                 （以下 简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律服务。   中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的辛勤央求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额 的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和 义务，应详确查阅基金的基金合同。                                             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验鼎新和补充 夹杂型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验鼎新和补充 过火更新 份额发售公告》 辛勤提要》过火更新 司法解释、行政礼貌以过火他对基金合同当事东说念主有抵制力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的鼎新 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其每每作念出 的鼎新                                             招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其每每作念 出的鼎新 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的鼎新 机关对其每每作念出的鼎新 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（及颁布机关对其每每作念出的鼎新）及关联 法律法例礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主                                       招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、拯救、转托管及依期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受中金基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、拯救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 盛开日 本基金投资港股通标的股票且该服务日为非港股通交往日，则基金经管东说念主可根据                                  招募说明书 试验情况决定本基金是否盛开申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为 准） 范基金经管东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同驯顺 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 礼貌的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额拯救为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金拯救中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金拯救中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一盛开日基金总份额的 10% 行进款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 申购款过火他资产的价值总和                                  招募说明书 值和基金份额净值的过程 报刊及《信息露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，分别狡计并公布基金份额净值 取赎回费且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 收取赎回费且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公迷惑行股票、资产援助证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 交往所分别和香港联合交往统统限公司（以下简称“香港联合交往所”）建立工夫 集合，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌界限内的对                                    招募说明书 方交往所上市的股票。内地与香港股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市集 交往互联互通机制和深港股票市集交往互联互通机制 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖礼貌界限内的香港联合交 易所上市的股票 经管信用风险的信用养殖器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准 运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指 基金经管东说念主职工中具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 理东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认 购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于 金份额持有期限不少于 3 年的基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 账户进行处置算帐，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                                   招募说明书 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                        招募说明书                  第三部分 基金经管东说念主      一、基金经管东说念主概况   称号：中金基金经管有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸三期 B 座 43 层   法定代表东说念主：李金泽   设立日历：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织形式：有限服务公司   注册成本：东说念主民币 7 亿元   存续期限：赓续筹划   接洽东说念主：张显   接洽电话：010-63211122   公司的股权结构如下：        鼓舞称号                  持股比例       中国国外金融股份有限公司            100%      二、主要东说念主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国外金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（消耗者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国外业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东说念主；民生商银国外控股有限公司首席履行官兼民银 成本控股有限公司董事会主席。现任中国国外金融股份有限公司特殊资产部负责 东说念主。   严格先生，董事，经管学学士。历任中国国外金融股份有限公司财务部副总                                        招募说明书 司理、履行总司理；中金佳成投资经管有限公司履行总司理；中金成本运营有限 公司履行总司理。现任中国国外金融股份有限公司资产托管部负责东说念主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任国外货币基金组织经济学家；国度外汇 经管局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限服务公司首席经济学 家。现任中国国外金融股份有限公司研究部履行负责东说念主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国外金融股份有限公司销售交往 部、融资融券部副总司理，风险经管部副总司理、履行总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东说念主、中国国外金融股份有限公司监事会办公 室履行负责东说念主。现任中国国外金融股份有限公司风险经管部履行负责东说念主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高等经济师，工商经管硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高等司理、副处长；银华长安成本经管（北京）有 限公司（原银华钞票成本经管（北京）有限公司）董事总司理；中加基金经管有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金经管有限公司总司理、财务负责东说念主、上 海分公司负责东说念主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产经管部高等司理，摩根士丹利华鑫证券有限 服务公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球成本市集部副总裁和履行董事，渤海汇金证券资产经管有限公司成本市集部 总司理、金融市集部总司理（兼）、不动产投资经管部总司理（兼）、公司副总经 理。现任中金基金经管有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东说念主。    庞铁先生，孤独董事，高等经管东说念主职工商经管硕士。历任中国东说念主民大学第一 分校老师；国度经济委员会经济法例局科长；国度经济体制鼎新委员会分娩司、 国务院经济体制鼎新办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。    李玉泉先生，孤独董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津贴”。                                  招募说明书 历任中国东说念主民保障公司办公室副处长、处长，市集迷惑部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东说念主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东说念主、上 海分公司总司理；中国东说念主民健康保障股份有限公司党委秘书、副董事长、总裁； 中国东说念主民保障集团股份有限公司党委委员、履行董事、副总裁；和泰东说念主寿保障股 份有限公司总司理。现任中华联合保障集团股份有限公司、安联东说念主寿保障有限公 司、中国东说念主寿财产保障股份有限公司孤独董事。   张晓涛先生，孤独董事，经管学博士，讲授，博士生导师、博士后融合导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国外经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学国外经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司孤独董事。   白娜女士，监事，经管学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金经管有限公司基金管帐；中国国外金融股份有限公司资产经管部高等经 理。现任中金基金经管有限公司基金运营部负责东说念主。   宗喆先生，总司理、财务负责东说念主。简历同上   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，经管学硕士。历任天弘基金经管有限公司、南边基金经管股份 有限公司、工银瑞信基金经管有限公司销售司理，民生加银基金经管有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东说念主。现任中金基金经管有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金经管有限公司风险经管部风险司理，国泰基金经管有限公司稽核监察部总监助 理，中国国外金融股份有限公司资产经管部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东说念主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理；中 金基金经管有限公司副总司理。现任中金基金经管有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永说念（深圳）磋议有限公司北京分公司风险 经管及里面控制服务部司理；中国国外金融股份有限公司公司稽核部高等司理；                                             招募说明书 中金基金经管有限公司风险经管部负责东说念主。现任中金基金经管有限公司首席信息 官。   丁杨先生，经济学硕士。历任蚂蚁集团分析师；中金基金经管有限公司研究 员、投资司理、基金司理助理。现任中金基金经管有限公司权益部基金司理。管 理的公募基金包括：2022 年 5 月 5 日于今担任中金景气驱动夹杂型发起式证券 投资基金基金司理，2024 年 6 月 27 日于今担中金鑫瑞优选一年持有期活泼配置 夹杂型证券投资基金基金司理，2024 年 10 月 15 日于今担任中金成长领航夹杂 型发起式证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 11 日至 2022 年 6 月 20 日担任 中金科创主题 3 年闭塞运作活泼配置夹杂型证券投资基金基金司理，2024 年 6 月 27 日至 2024 年 10 月 10 日担任中金瑞和活泼配置夹杂型证券投资基金基金经 理。   宗喆先生，工商经管硕士。简历同上。   石玉女士，经管学硕士。历任中国科技证券有限服务公司、华泰联合证券有 限服务公司职员；天弘基金经管有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国国外金融股份有限公司资产经管部高等研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金经管有限公司固定收益部基金司理。   董珊珊女士，工商经管硕士。历任中国东说念主寿资产经管有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金经管有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国外金融股 份有限公司研究部履行总司理、金融工程分析师。现任中金基金经管有限公司量 化指数部基金司理。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；正直证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金经管股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金经管有限公司权益部基金司理。                                   招募说明书   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金经管东说念主的承诺 建立健全里面控制轨制，采取灵验法式，防守违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险控制轨制，采取灵验法式，防守下列行动的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事投资；   （2）不服正地对待经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利                                 招募说明书 益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关联的交往行动；   （7）冒昧背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行动。 取灵验法式，防守违抗基金合同行动的发生； 家相关法律法例及行业范例，憨厚信用、竭力尽责；      五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关联的交往行动；      六、基金经管东说念主的里面控制轨制   本基金经管东说念主高度疼爱里面风险控制，建立了完善的风险经管体系和控制体 系，从轨制上保障本基金的范例运作。   （1）保证公司筹划运作严格驯顺国度相关法律、法例和行业监管功令，自 觉形成遵法筹划、范例运作的筹划念念想和筹划作风；                                   招募说明书   （2）严防和化解筹划风险，提高筹划经管效率，确保筹划业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，齐备公司的赓续、安逸、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、完好、实时。   （1）首要性原则：公司将里面控制服务算作公司筹划中的首要任务，以保 障公司业务的赓续、安逸发展；   （2）健全性原则：里面控制服务必须隐私公司的统统业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各项筹划业务历程与时弊；   （3）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验履行；   （4）孤独性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分感奋公司筹划运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤独性；   （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭果真立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡法式来摈弃里面控制中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产 实行孤独运作，严格分离，分别核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹划经管方法责难运作成本，提高 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控后果，保证公司筹划经管和基 金投资运作适应行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当适应国度法律、法例、礼貌和各 项礼貌；   （9）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖公司筹划经管的各个时弊，不得 留有轨制上的空缺或裂缝；   （10）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎筹划、严防和化解风险为 起点；   （11）应时性原则：里面控制轨制的制定应当跟着相关法律法例的调整和公 司筹划策略、筹划方针、筹划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。                                 招募说明书   （1）组织架构   公司实行董事会迷惑下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据策略缱绻和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部门之 间合理单干、相互说合、相互监督。   公司经管层在总司理迷惑下，矜重履行董事会笃定的里面控制策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展策略，设立了投资决策委员会、风险管 理委员会、产物委员会等专科委员会，分别负责基金投资、风险经管、产物关联 的紧要决策。   公司根据孤独性与相互制约、相互说合原则，在精简的基础上设立感奋公司 筹划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干融合的基础上， 明确各岗亭相应的服务和权利，建立相互配合、相互制约、相互促进的服务关系。 通过制定例范的岗亭服务制、严格的操作范例和合理的服务尺度，使各项服务规 范化、范例化，灵验严防和应答可能存在的风险。   （2）内控历程   里面控制历程分为事前严防、事中监控与过后完善三个法子。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和工夫严防法式； 行全面的监督与检讨，责难风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和 突击检讨、依期与不依期检讨以及专项检讨与抽象检讨等； 业务历程进行完善。   为确保公司里面控制主见的齐备，公司对各时弊的筹划行动采取一定的控制 法式，充分控制相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资经管业务控制；   （2）市集扩充及销售业务控制；   （3）信息露馅控制；                                招募说明书   （4）信息工夫系统控制；   （5）管帐系统控制；   （6）监察稽核控制等。   公司对里面控制的履行过程、后果以及应时性等进行赓续的监督。   监察稽核部依期和不依期对公司的里面控制、要点技俩进行检讨和评价，出 具监察稽核叙述，叙述报公司督察长、总司理。   必要时，公司鼓舞、董事会、履行监事、总司理和督察长均可要求公司聘用 外部众人就公司内控方面的问题进行检讨和评价，并出具专题叙述。外部众人可 以是讼师、注册管帐师或关联方面具有专科常识的东说念主士。   在出现新的市集情况、新的金融器具、新工夫、新的法律法例等情况，有可 能影响到公司基金投资、正常筹划经管行动时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面控制进行全面的检讨，审查其正当、合规和灵验性。如若需要作念出一定的 调整，则按礼貌的范例对里面控制轨制进行鼎新。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是基金经管东说念主董事会 及经管层的服务；   （2）上述对于里面控制的露馅着实、准确；   （3）基金经管东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金经管东说念主的发展不休完善 里面控制轨制。                                     招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国竖立银行股份有限公司（简称：中国竖立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织形式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：（021）60637103   （二）主要东说念主员情况   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统援助处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为惯例化的内控服务妙技 。   （三）基金托管业务筹划情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国竖立银行一直秉 持“以客户为中心”的筹划理念，不休加强风险经管和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实珍藏资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产限制不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账                                          招募说明书 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。摈弃 2023 年年末，中国竖立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国竖立银行专科高效的托管服务才气和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国 年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并算作惟一中资银行赢得《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制主见   算作基金托管东说念主，中国竖立银行严格驯顺国度相关托管业务的法律法例、行 业监管礼貌和本行内相关经管礼貌，遵法筹划、范例运作、严格检讨，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保相关信息的着实、准确、完好、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益 。   （二）里面控制组织结构   中国竖立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面控制工 作，对托管业务风险经管和里面控制的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤独专揽内控合规服务职 权和才气 。   （三）里面控制轨制及法式   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务经管严格实行复核、审核、检讨轨制，授权服务实行集                                   招募说明书 中控制，业务图章按规程看护、存放、使用，账户辛勤严格看护，制约机制严格 灵验；业务操作区特意确立，闭塞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防守泄密；业求齐备自动化操作，防守东说念主为事故的发生，工夫系统完 整、孤独 。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行迷惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及 基金合同礼貌，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务时弊中，对基金 经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检讨监 督 。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金经管东说念主进行风险辅导，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时叙述中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时叙述中国证监会 。                                      招募说明书                   第五部分 关联服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称号：中金基金经管有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东说念主：李金泽 接洽东说念主：直销客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （2）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （3）中国民生银行股份有限公司 网址：https://www.cmbc.com.cn/ 电话：95568 （4）中国竖立银行股份有限公司 网址：http://www.ccb.com/ 电话：95533                                         招募说明书 （5）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （6）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （7）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （8）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （9）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （10）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （11）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （12）光大证券股份有限公司 网址：http://www.ebscn.com/ 电话：95525 （13）上海证券有限服务公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （14）东莞证券股份有限公司                                       招募说明书 网址：https://www.dgzq.com.cn/ 电话：95328 （15）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （16）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （17）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （18）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （19）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （20）西部证券股份有限公司 网址：https://www.west95582.com/ 电话：95582 （21）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （22）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （23）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/                               招募说明书 电话：021-50810673 （24）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （25）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （26）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （28）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （29）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （30）济安钞票（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （31）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （32）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066                                      招募说明书 （33）东方钞票证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话：95357 （34）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （35）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （36）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 二、登记机构 称号：中金基金经管有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东说念主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 接洽东说念主：白娜 三、出具法律成见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021－31358666                                    招募说明书 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 接洽东说念主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良、贾君宇 接洽东说念主：程海良                                              招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他相关礼貌召募，召募央求于 2022 年 4 月 11 日经中国证监会证监许可 〔2022〕733 号文《对于准予中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金注册的批 复》准予注册，并于 2022 年 5 月 5 日经中国证监会证券基金机构监管部基金成 立备案函〔2022〕482 号《对于中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金备案确 认的函》备案。   本基金召募期为 2022 年 4 月 29 日，共召募份额 10，500，000.00 份，灵验认 购户数 2 户。   本基金的基金类型为夹杂型证券投资基金，运作方式为契约型盛开式，存续 期限为不依期。                                     招募说明书              第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金的基金合同于 2022 年 5 月 5 日奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动驱逐，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效满 3 年后连续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当 在依期叙述中给予露馅；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会叙述并提倡科罚决策，如赓续运作、拯救运作方式、与 其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                      招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主 在招募说明书或其网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时候（若本基金投资港股通标的股票且 该服务日为非港股通交往日，则基金经管东说念主可根据试验情况决定本基金是否盛开 申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金经管东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金自 2022 年 5 月 16 日起盛开日常申购赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者拯救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或拯救 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计；                                 招募说明书 日业务办理时候扫尾后不得肃清； 序赎回； 保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待； 处理功令等在驯顺基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。      四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的范例，在盛开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回央求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成 立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   证券、期货交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换                                     招募说明书 系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金经管东说念主及基 金托管东说念主所能控制的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金经管东说念主应以交往时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购或赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销 售机构如实接收到央求。申购或赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询。 调整，并提前公告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直销 单笔交往上限及单日累计交往上限请参照网上直销说明。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低申 购名额及交往级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 份基金份额。若基金份额持有东说念主某笔交往类业务（如赎回、基金拯救、转托管等） 导致在销售机构单个基金交往账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性通盘赎回。                                            招募说明书 参见关联公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述法式对基金限制给予控 制。具体见基金经管东说念主关联公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在 礼貌媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额采取前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表：              A 类基金份额            C 类基金份额   申购金额（M）          申购费率          申购费率    M   M≥500 万         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的市集扩充、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下，如若投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。   本基金 A 类份额和 C 类份额采取不同的赎回费率，赎回用度按基金份额的 时候分段设定如下：                    A 类基金份额      C 类基金份额       持有期限（T）                      赎回费率         赎回费率         T                                     招募说明书        T≥180 日         0   A 类基金份额赎回费计入基金财产比例：坚赓续持有期少于 30 日的投资东说念主， 将赎回费全额计入基金财产；坚赓续持有期大于即是 30 日少于 90 日的投资东说念主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；坚赓续持有期大于即是 90 日少于 180 日的 投资东说念主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。   C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：坚赓续持有期少于 30 日的投资东说念主， 将赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介 上公告。 额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，不错根据市集情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金经管东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主顺应调低基金申购费率、赎回费率。 用舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例效率关联 法律法例以及监管部门、自律功令的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）A 类基金份额的申购份额的狡计公式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额                                             招募说明书    净申购金额=申购金额?申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述狡计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的基金 份额为：    净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元    申购用度=400，000-394，088.67＝5，911.33 元    申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 373，190.03 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的狡计公式    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述狡计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东说念主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东说念主可得到的基金份额为：    申购份额=400，000/1.0520 =380，228.14 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380，228.14 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 5：某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 50 天，对应的赎回                                           招募说明书 费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000?1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00?0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 50 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。   例 6：某投资东说念主赎回 1 万份 C 类基金份额，持有时候为 28 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10，000?1.2600=12，600.00 元   赎回用度=12，600.00?0.50%=63.00 元   净赎回金额=12，600.00-63.00=12，537.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时候为 28 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12，537.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值 在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应范例，不错 顺应延伸狡计或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金班师后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主增多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东说念主 T 日赎回基金班师后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时候进行 调整，本基金经管东说念主将于开动实施前按照《信息露馅办法》相关礼貌，在礼貌媒 介公告。                                     招募说明书   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系 统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%蚁集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主 决定拒却或暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒 介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购央求通盘或部分被拒却，被拒却的申 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金经管东说念主应实时还原申购                                  招募说明书 业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给予肃清。在暂停赎回的情况摈弃时，基金经管东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金                                  招募说明书 拯救中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金拯救中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才气支付投资东说念主的通盘赎回央求时， 按正常赎回范例履行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到通盘赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被肃清。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此类 推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）在出现无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日跨越上一盛开日基 金总份额 25%以上的赎回央求，基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主当日赎 回央求中跨越上一盛开日基金总份额 25%以上的部分进行缓期办理。具体法式如 下：缓期的赎回央求将自动与下一个盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一盛开日该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。 如该单个基金份额持有东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。  对于该单个基金份额持有东说念主当日赎回央求中未跨越上一盛开日基金总份额 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回                                  招募说明书 部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到通盘赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被肃清。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此类 推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并于两日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确 重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新盛开的公告。   十三、基金拯救   基金经管东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的拯救业务，基金拯救不错收取一定的拯救费， 关联功令由基金经管东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与关联机构。                                招募说明书      十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联辛勤，对于适应条件的非交往过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。      十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。      十六、依期定额投资筹划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹划，具体功令由基金经管东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定 额投资筹划最低申购金额。      十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法 院判决、裁定另有礼貌的除外。                                 招募说明书   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往局面或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节或关联公告。   二十、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会礼貌的前提下，基金经管东说念主可在对基金份额 持有东说念主利益无本体性不利影响的情形下，经与基金托管东说念主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相应的业务功令，并依照《信 息露馅办法》的相关礼貌进行公告。   二十一、基金经管东说念主可在不违抗关联法律法例、不合基金份额持有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和调整并提前公告。                                    招募说明书               第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金在密切追踪和深刻研究的基础上，捕捉行业及个股景气边缘变化带来 的投资契机，在严格控制风险的前提下，追求出奇功绩相比基准的投资陈述。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行上市的股票）、存托凭证、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、公迷惑行的次级债、地 方政府债、企业债、公司债、可拯救债券（含分离交往可拯救债券的纯债部分）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 政府援助机构债券、政府援助债券等）、债券回购、货币市集器具、资产援助证 券、国债期货、股指期货、股票期权、银行进款、同行存单、信用养殖品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会关联规 定）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 范例后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证 金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行顺应范例后，不错调整上 述投资品种的投资比例。                                  招募说明书   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将采取“从上至下”的分析方法，抽象分析宏不雅经济周期与时局、货币 政策、财政政策、利率走势、资金供求、流动性风险、信用风险等成分，分析比 较债券市集、股票市集及现款类资产的收益风险特征，动态调整各大类资产的投 资比例，控制投资组合的系统性风险。   本基金谀媚恒久策略资产配置、中期周期资产配置和短期战术资产配置的模 型及研判，一方面积极通过长中短期的策略相谀媚动态把抓不同宏不雅及中不雅时点 的市集收益，另一方面通过各策略间的风险预算控制，灵验经管组合风险。   （二）股票投资策略   本基金坚持景气投资理念，温雅个股和行业基本面的边缘变化，通过对宏不雅、 中不雅、微不雅三个层面变化的密切追踪，捕捉在一依期间内边缘变化最大的个股及 行业主见并进行配置： 换带来的行业及个股基本面变化。陪伴经济周期历经复苏、过热、滞涨、零落的 阶段轮动，宏不雅经济的主要矛盾将在供、需、价、量四个方面发生调整。本基金 将紧跟宏不雅周期变化来挖掘当前阶段中主要矛盾驱动的行业主见进行配置。 的阶段变化。伴跟着产业生命周期由萌芽期、成恒久向锻真金不怕火期、零落期过渡，每 个期间切换的过程中每每带来个股估值的显赫调整。本基金将紧跟要点产业和产 品的生命周期变化情况，实时挖掘受益于周期阶段调整的行业及个股进行配置。 包括但不限于经管层更替、股权激励、国企鼎新等方面的积极调整。本基金将紧 跟以上变化，要点配置微不雅治理对基本面产生显赫正面影响的个股。   本基金将仅通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市 场。本基金投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需温雅： 比如行业漫衍、交往轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、                                招募说明书 估值与盈利陈述等方面；   （三）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略履行。   （四）普通债券投资策略   本基金将通过研究国民经济运行情状、货币市集及成本市集资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单据等不同债券板块之间的相 对投资价值，笃定组结伴产在不同债券类属之间配置比例并根据市集变化进行调 整。   本基金对归拢类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以过火他组合抵制条件的情形下，笃定最优的期限结构。本基金期限结构调整 的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。   本基金通过对经济运行情状，分析宏不雅经济运行可能情景的判研，预测财政 政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求情状变化趋势 及结构，在此基础上预测金融市集利率水平变动趋势以及金融市集收益率弧线斜 度变化趋势。组合久期是反馈利率风险最热切的筹划，根据对市集利率水平的变 化趋势的预期，不错制定出组合的主见久期。如若预期利率下降，本基金将增多 组合的久期，以较多地赢得债券价钱飞腾带来的收益；反之，本基金将裁汰组合 的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   本基金通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器具中精选个券，谀媚 适度分散的行业配置策略，构造并优化投资组合。   （1）买入并持有策略   买入并持有策略是指选拔信用风险可承担，期限与收益率相对合理的信用类                                  招募说明书 产物持有到期，获取票息收益。选拔买入并持有策略时，基金选券的原则包括： 收益率较高、信用风险可承担的债券品种。 信用利差较高并有减小趋势的情况下，加大买入并持有策略的力度。 期限较长的品种，在相对低利率环境下，选拔期限较短的品种。   （2）行业配置策略   基于深刻的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，本基金将运用定性 定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采取适度分散的行业配置策略， 从组合层面动态优化风险收益。   （3）利差轮动策略   信用债券的利差受到经济周期、行业周期等成分的影响具有周期性变化的特 征，本基金将谀媚对经济周期和行业周期的判断，在预期利差将变大的情况下卖 出此类债券，在预期利差缩小的情况下买入此类债券，以获取利差收益。   骑乘策略是指当收益率弧线相比陡峻时，即相邻期限利差较大时，本基金将 顺应买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，即收益率水平处于相对高位的债 券。跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水 平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   息差策略是指利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期 获取逾额收益的操作方式。   （五）可拯救债券投资策略   本基金算作股债夹杂型产物，投资策略将要点温雅可拯救债券在组合构建中 的作用。通过在不同资产配置结构中活泼运用可拯救债券的期权脾气，均衡投资 组合的风险收益特征。   若判断权益市集存鄙人行风险，本基金策略将选拔流动性好、价钱合理、评                                招募说明书 级安全的可转债，部分替换股票持仓，在不就义正股收益的前提下，以较低成本 责难组合的回撤风险。若判断权益市集存在上行契机，本基金策略将选拔流动性 较好、价钱合理、评级安全的可拯救债券，部分替换债券持仓，在不大幅提高组 合波动的前提下，以较低成本保留组合收益增厚的后劲。   （六）可交换债券投资策略   可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 经管东说念主将对可交换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的预测中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。   （七）资产援助证券投资策略   本基金将赓续研究和密切追踪国内资产援助证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等成分的研究，预 测资产池翌日现款流变化，制定周密的投资策略。在具体投资过程中，要点温雅 标的证券刊行条目、基础资产的类型，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对翌日现款流安逸性的分析。本基金将严格控制资产援助证 券的总量限制，选拔风险调整后的收益高的品种进行投资，齐备资产援助证券对 基金资产的最优孝顺。   （八）证券公司短期公司债券投资策略   本基金主要通过定量与定性相谀媚的研究及分析方法进行投资证券公司短 期公司债券的选拔和投资。定量分析方面，基金经管东说念主将介怀温雅债券刊行东说念主的 财务情状，包括刊行主体的偿债才气、盈利才气、现款流获取才气以及刊行主体 的恒久成本结构等。定性分析则要点温雅所刊行债券的具体条目以及刊行主体情 况。   （九）国债期货投资策略   本基金投资国债期货以套期保值为主要目的，将谀媚国债交往市集和期货市 场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （十）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目                                   招募说明书 的，采取流动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势 的定量化研究，谀媚股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产 进行匹配，在法律法例允许的界限内，通过多头或空头套期保值等策略进行套期 保值操作。   基金经管东说念主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策历程和风险控制 等轨制并报董事会批准。   （十一）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的，谀媚 投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联限制和要求，笃定参与 股票期权交往的投资时机和投资比例。若关联法律法例发生变化时，基金经管东说念主 股票期权投资经管从其最新礼貌，以适应上述法律法例和监管要求的变化。   （十二）融资业务投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资交往。本基金 将利用融资买入证券算作组合流动性经管器具，提高基金的资金使用效率，以融 入资金感奋基金现货交往、期货交往、赎回款支付等流动性需求。   （十三）信用养殖品投资策略   本基金按照风险经管的原则，以风险对冲为目的参与信用养殖品交往。投资 过程将谀媚账户内债券潜在信用风险、流动性等情况抽象考量，通过购买对应信 用养殖品通盘或部分隐私配置相应债券的信用风险。   四、投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 60%-95%；其中 投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到                                   招募说明书 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股共计狡计）不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的通盘基金持有一家公司刊行的证券，其市值（同 一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计狡计）不跨越该证券的 10%，完 全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比 例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的通盘资产援助证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产援助证券的比例，不得超 过该资产援助证券限制的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援助 证券，不得跨越其各样资产援助证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证 券。基金持有资产援助证券期间，如若其信用品级下降、不再适应投资尺度，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当驯顺下列要求： 值的 10%；                                  招募说明书 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当适应基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （13）本基金参与股票期权交往的，应当驯顺下列要求： 持有合约行权所需的全额现款或交往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （14）本基金经管东说念主经管的通盘盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的通盘投资组                                       招募说明书 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之 外的成分致使基金不适应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （17）本基金参与信用养殖品交往的，应当驯顺下列要求： 养殖品； 面值的 100%； 基金资产净值的 10%；   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的成分致使基金不适应本款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行 调整；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票履行，与内 地上市交往的股票合并狡计；   （20）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不适应                                 招募说明书 上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监 会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的礼貌为准，无需经基金份 额持有东说念主大会审议，但应提前公告。如本基金增多投资品种，投资限制以法律法 规和中国证监会的礼貌为准。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过火他不梗直的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、试验 控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当适应基金的投资主见和投资策略，效率基金份 额持有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。关联交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予露馅。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消上述不容行动的，则本基金投资不再受关联 限制。                                     招募说明书   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 800 指数收益率*85%+恒生指数收益率（使 用估值汇率调整）*5%+中债-抽象全价（总值）指数收益率*10%   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 指数和沪深 体情状，具有致密的市集代表性和市集影响力，适融合为本基金股票投资收益的 揣测尺度。   恒生指数是香港股市价钱的热切筹划，指数由些许只成份股（即蓝筹股）市 值狡计出来，代表了香港联合交往所统统上市公司 70%的市值，是较能反馈香港 股市价幅趋势的一种股价指数，适融合为本基金港股投资部分的功绩相比基准。   中债-抽象全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨 在抽象反馈债券全市集全体价钱和投资陈述情况，该指数涵盖了银行间市集和交 易所市集，具有宽泛的市集代表性，适融合为市集债券投资收益的揣测尺度。   基于本基金资产配置比例，选用上述功绩相比基准大要反馈本基金的风险收 益特征。如若指数编制单元罢手狡计编制该指数，或今后法律法例发生变化或更 改指数称号，或有更顺应的、更能为市集深广接受功绩相比基准推出，本基金管 理东说念主可依据珍藏投资者正当权益的原则，经基金托管东说念主同意况兼履行顺应范例后 调整功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于货币市集基金、债 券型基金，低于股票型基金。   本基金投资于港股通标的股票，还需靠近汇率风险、香港市集风险等境外证 券市集投资所靠近的异常投资风险。                                             招募说明书      七、基金经管东说念主代表基金专揽鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”等相关 章节的礼貌。      九、基金投资组合叙述   基金经管东说念主的董事会及董事保证本叙述中所载辛勤不存在装假纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同礼貌，复核了本叙述中的财务筹划、净值领路和 投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   以下内容摘自中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度报 告。  序号    技俩         金额（元）             占基金总资产的比例（%）        其中：股票        10，240，628.84            86.64                                                 招募说明书          其中：债券                   -                     -          资产援助证券                  -                     -          其中：买断式回购的买                                   -                    -          入返售金融资产          银行进款和结算备付          金共计     （1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比 代码           行业类别           公允价值（元）                                               例（%） A       农、林、牧、渔业                  39，866.00        0.34 B       采矿业                      313，212.00        2.68 C       制造业                    8，383，076.84       71.71 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业         121，814.00        1.04 E       建筑业                      193，452.00        1.65 F       批发和零卖业                    60，591.00        0.52 G       交通输送、仓储和邮政业              644，298.00        5.51 H       住宿和餐饮业                    49，385.00        0.42 I       信息传输、软件和信息工夫服务业          201，883.00        1.73 J       金融业                       70，564.00        0.60 K       房地产业                              -           - L       租出和商务服务业                  96，568.00        0.83 M       科学研究和工夫服务业                        -           - N       水利、环境和群众设施经管业             19，776.00        0.17 O       住户服务、修理和其他服务业                     -           - P       种植                                -           - Q       卫生和社会服务                   13，104.00        0.11 R       文化、体育和文娱业                 33，039.00        0.28 S       抽象                                -           -         共计                    10，240，628.84       87.61     （2）叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本叙述期末未持有港股通股票资产。                                                      招募说明书      （1）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                   占基金资产净 序号        股票代码     股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                   值比例（%）      本基金本叙述期末未持有债券投资。 细      本基金本叙述期末未持有债券投资。 券投资明细      本基金本叙述期末未持有资产援助证券。 明细      本基金本叙述期末未持有贵金属。 细      本基金本叙述期末未持有权证。      （1）叙述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本叙述期末未持有股指期货。                                    招募说明书  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本叙述期末本基金未持有股指期货。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本叙述期末未持有国债期货。  （2）叙述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本叙述期末未持有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本叙述期末未持有国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在叙述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探问，或在 叙述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库  本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。  序号          称号            金额（元）  本基金本叙述期末未持有处于转股期的可拯救债券。  本基金本叙述期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。                               招募说明书 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                                  招募说明书                      第十部分 基金的功绩    基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同奏效日为 2022 年 5 月 5 日，基金功绩数据摈弃 2024 年 3 月 31 日。           基金份额净值收益率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                         中金景气驱动夹杂发起 A                                           功绩比      功绩相比                              净值收                    净值收                    较基准      基准收益       阶段                     益率标                             ①－③      ②－④                    益率①                    收益率      率尺度差                              准差②                                            ③         ④                  -10.91%     0.75%        -9.19%   0.74%     -1.72%   0.01% 基金合同奏效日起至                   -7.06%     0.99%        -9.23%   0.88%     2.17%    0.11%                         中金景气驱动夹杂发起 C                                           功绩比      功绩相比                              净值收                    净值收                    较基准      基准收益       阶段                     益率标                             ①－③      ②－④                    益率①                    收益率      率尺度差                              准差②                                            ③         ④                    -11.61%   0.75%        -9.19%     0.74%   -2.42%   0.01% 基金合同奏效日起至                    -8.47%    0.99%        -9.23%     0.88%   0.76%    0.11% 注：上述基金功绩筹划不包括持有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后试验收益水平 要低于所列数字。                                招募说明书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章肃清或者被照章宣告破产等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                招募说明书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交往局面的交往日以及国度法律法例 礼貌需要对外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、期权合约、信用养殖品、债券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃市集且大要获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近交往日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价不成着实反馈公允价值的，应答报价进行调整，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中商量不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息援助的估值工夫笃定公允价值。采取估值工夫笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                  招募说明书   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行调整并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近交往市价，笃定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可拯救债券以逐日收盘价算作估值全价；交往所上 市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值工夫笃定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产援助证券，采取估值工夫笃定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值工夫笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌                                 招募说明书 的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公迷惑行未上市的股票和债券，采取估值工夫笃定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、 初度公迷惑行股票时公司鼓舞公迷惑售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会相关礼貌笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）对质券交往所或银行间市集上交往的凭证类信用养殖品，对于存在活 跃市集的，以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表计量日公允价值的，应当对市集报价进行调整以阐发计量日的公允 价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，采取估值工夫笃定其公允 价值；   （2）对质券交往所或银行间市集非上市交往的合约类信用养殖品，且估值 基准服务机构未提供估值价钱的，采取估值工夫笃定其公允价值；   （3）若信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基 金经管东说念主照章应当承担的估值服务不因托福而衔命。采纳的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依摄影关法律法例及企业管帐准则要求采取合理估值工夫笃定公 允价值。                                 招募说明书 算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价估 值。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 机制触及的境酬酢易局面所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金试验交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在关联税金调整日或试验支付日进行相应 的估值调整。 关礼貌进行估值。 确保基金估值的平正性。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的礼貌或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。                                     招募说明书   五、估值范例 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌 的，从其礼貌。   基金经管东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的法式确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值谬误，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾 的服务东说念主应当对由于该估值谬误际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误服务方应及 时融合各方，实时进行窜改，因窜改估值谬误发生的用度由估值谬误服务方承担；                                  招募说明书 由于估值谬误服务方未实时窜改已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估 值谬误服务方对径直损失承担补偿服务；若估值谬误服务方也曾积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误服务方应答窜改的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值谬误已得 到窜改。   （2）估值谬误的服务方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值谬误的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误服务方仍应答估值谬误负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值谬误服务方。   （4）估值谬误调整采取尽量还原至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因笃定估值谬误的服务方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的服务方进行 窜改和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值谬误的窜改向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的法式防守损失进一步扩大。                                  招募说明书   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如若行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个盛开日交往扫尾后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和关联法律法例的礼貌对基金净值 信息给予公布。   九、特殊情况的处理方法 时，所形成的舛误不算作基金资产净值估值谬误处理。 数据谬误，或由于不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、 顺应、合理的法式进行检讨，但未能发现该谬误的，由此形成的基金资产估值错                                招募说明书 误，基金经管东说念主和基金托管东说念主衔命补偿服务。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的法式摈弃或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                                     招募说明书              第十三部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐备收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金 经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并履行顺应范例后酌情调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌 媒介公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收                                招募说明书 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务功令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”等相关章节的礼貌。                                  招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用度。      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。销售服务费的狡计方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金 C 类基金份额的赓续销售以及 C 类基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应左券规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                招募说明书 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”等相关章节的礼貌。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。                                        招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。                                 招募说明书           第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险经管礼貌》、《基金合同》过火他相关礼貌。关联法律法例对于信 息露馅的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予露馅的基金信 息通过适应中国证监会礼貌条件的用以进行信息露馅的宇宙性报刊（以下简称 “礼貌报刊”）及《信息露馅办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等 媒介露馅，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开露馅的信息辛勤。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基                                招募说明书 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物辛勤提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金产物的脾气等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金 经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金产物辛勤提要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物辛勤提要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛勤提要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物 辛勤提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登                                招募说明书 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛勤提要、 《基金合同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，并将基金产物辛勤提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于礼貌报刊和礼貌网站上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓舞以 及基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在礼貌网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露馅半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在礼貌网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年                                  招募说明书 度叙述中的财务管帐叙述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在礼貌网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度叙述登载在礼貌网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期基金季度叙述、 基金中期叙述或者基金年度叙述。   基金经管东说念主应在年度叙述、中期叙述、季度叙述均分别露馅基金经管东说念主、基 金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓舞持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律法例或中国证监会有另行礼貌的，从其礼貌。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决 策的其他热切信息”项下露馅该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中露馅基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所；                                   招募说明书 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更；                                 招募说明书 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集直快传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资股指期货的信息露馅   基金经管东说念主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、基金年度叙述等依期叙述 和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以 及是否适应既定的投资政策和投资主见。   （十一）投资国债期货的信息露馅   基金经管东说念主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、基金年度叙述等依期叙述 和招募说明书（更新）等文献中露馅的国债期货交往情况，应当包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险 的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主见。   （十二）投资股票期权的信息露馅   基金经管东说念主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交往的相关情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主见。   （十三）投资资产援助证券的信息露馅   基金经管东说念主应在基金年度叙述及基金中期叙述中露馅其持有的资产援助证 券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和叙述期内统统的资产援助证券 明细。基金经管东说念主应在基金季度叙述中露馅其持有的资产援助证券总额、资产支                                  招募说明书 持证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援助证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息露馅   若本基金参与港股通交往，基金经管东说念主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、 基金年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中露馅参与港股通交往的 关联情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交往 互联互通机制投资香港股票市集的信息露馅另有礼貌的，从其礼貌。   （十五）参与融资业务的信息露馅   基金经管东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书 （更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火经管情况等。   （十六）投资信用养殖品的信息露馅   基金经管东说念主应当在基金季度叙述、基金中期叙述、基金年度叙述等依期叙述 和招募说明书（更新）等文献中露馅信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持 仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否适应既定 的投资主见及策略。   （十七）算帐叙述   基金合同驱逐的，基金经管东说念主应当照章组织算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐叙述。算帐叙述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。算帐小组应当将算帐叙述登载在 礼貌网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （十八）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”等相关章节的规 定。   （十九）中国证监会礼貌的其他信息。                                 招募说明书      六、信息露馅事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定特意部门及 高等经管东说念主员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息 露馅内容与形式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金产物辛勤提要、基金算帐叙述等 关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主出具书面文献或者电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关联报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然而其他群众媒介不得早于礼貌媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律功令的关联礼貌。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计叙述、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。      七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                               招募说明书      八、暂停或延伸露馅基金关联信息的情形  当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金关联信 息：                                  招募说明书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资热枕和交往轨制等各样成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的脾气，而周期性 的经济运行周期领路将对质券市集的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，不同信用水平的 货币市集投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期筹划并 不成充分反馈这一风险的存在。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款形式来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （6）上市公司筹划风险   上市公司的筹划情状受多种成分的影响，如经管才气、行业竞争、市集长进、 工夫更新、财务情状、新产物研究迷惑等都会导致公司盈利发生变化。如若基金 所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分拨的利润减                                招募说明书 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料想的变化。天然基金不错 通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不周至都幸免。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比过去较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为提高全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，不成偿还通盘或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使总计组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东说念主因筹划情况恶化等成分发生背信，或债券刊行东说念主 拒却履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自身信用品级责难导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交往敌手因背信而产生的证券交割风险。   由于市集或个券交往量不足，导致证券不成赶紧、低成腹地升沉为现款，从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现无数赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金采取盛开方式运作，基金经管东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎 回，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停                                 招募说明书 申购、赎回时除外。基金经管东说念主将加强对申购、赎回文节的经管，合理控制基金 份额持有东说念主蚁集度，审慎阐发大额申购与大额赎回央求。具体内容详见本招募说 明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 范例型交往局面，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高蚁集度的特征，抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性 风险适中，但不破除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差 的情况，可能存在以下游动性风险：一是基金经管东说念主建仓或进行组合调整时，可 能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出资产。两者均可能使基金净值受 到不利影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险经管法式   基金出现无数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回央求、部分缓期赎回或减慢 支付赎回款项或中国证监会认定的其他法式。同期，如本基金单个基金份额持有 东说念主在单个盛开日央求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主 有权对其采取缓期办理赎回央求的法式。详见本《招募说明书》“基金份额的申 购与赎回”中“无数赎回的情形及处理方式”部老实容。发生上述情形时，投资东说念主 靠近无法通盘赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理投 资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。 未赎回的基金份额持有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净 资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应答投资者无数赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的礼貌，严慎中式包括但不限于缓期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、                                 招募说明书 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制 等流动性风险经管器具算作辅助法式。对于各样流动性风险经管器具的使用，基 金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估， 使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在试验运用各样流动性风险 经管器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管 东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、陶冶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，如基金经管东说念主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管工夫等成分 影响基金收益水平。   本基金采取的估值方法有可能不成充分反馈和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东说念主和基金托管 东说念主将共同协商，参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交往市 价，使调整后的基金资产净值更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额持有东说念主形成本体性的损伤。   基金运作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为成分形成操作特地或违抗操 作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、管帐部门诓骗、交往谬误、IT 系 统故障等风险。   在本基金的各样交往行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差 错而影响交往的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金经管东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险控制的关联业务功令，上海证券交往所、深圳证 券交往所、中国证券登记结算有限服务公司将对质券交往资金进行前端风险控                                 招募说明书 制，因不可抗力、就怕事件、工夫故障、紧要差错等原因导致资金前端控制出现 异常的，交往所、中国结算可能采取调整额度、暂停实施资金前端控制、限制交 易单元交往权限等处置法式。当资金前端控制出现异常情况或交往所、中国结算 采取相应法式，或在基金经管东说念主、基金托管东说念主向交往所、中国结算申报资金前端 控制相关信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报历程不范例等原因均可 能形成基金财产的损失。   基金经管或运作过程中，因违抗国度法律、法例、监管部门的礼貌以及基金 合同相关礼貌而给基金财产带来损失的风险。   （1）本基金是夹杂型基金，主要投资于股票、债券等资产，各样投资品种 的风险和收益水平存在较大各别，基金经管东说念主在对各样投资品种进行配置的过程 中，由于配置比例的动态调整，可能会导致基金净值发生波动。基金经管东说念主将加 强对市集和各样产物的深刻研究，赓续优化组合配置，以控制特定风险。   （2）资产援助证券投资风险   本基金投资品种包含资产援助证券，由于资产援助证券一般都针对特定机构 投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主界限内畅达转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，持有资产援助证券可能给组结伴产净值带来一定 的风险。另外，资产援助证券还靠近提前偿还和缓期支付的风险。   （3）期权投资风险   本基金的投资界限包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于市集风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，市集风险指由于标的价钱变动而 产生的养殖品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当基金交往 量大于市集可报价的交往量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时筹措资金 感奋建立或者支撑养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用风险指交 易敌手不肯或无法履行契约的风险。   （4）港股通机制下，港股投资的风险   本基金并非势必投资于港股，但本基金投资界限包括港股通机制下允许投资                                   招募说明书 的香港联合交往所上市的股票，故除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还可能会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交往功令等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港 股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能领路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、 港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成正常交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （5）参与融资业务的风险   本基金不错根据相关法律法例和政策的礼貌进行融资业务。融资业务除具有 普通交往具有的市集风险外，还蕴含其私有的风险，包括但不限于杠杆风险、强 制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （6）投资信用养殖品风险   本基金可投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能靠近流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在交往转让过程中，因无法找 到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用养殖品的存续期内，由于不可控制的市集及环境变化，创设机构可能出现 筹划情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用养殖 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，筹划情况或 利率环境出现变化，引起信用养殖品交往价钱波动的风险。基金经管东说念主将根据法 律法例、基金合同及公司里面控制的要求对关联风险进行识别、评估和控制。   （7）投资期货风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、养殖品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产际遇损 失。基金经管东说念主将根据法律法例、基金合同及公司里面控制的要求实施期货业务 风险控制，对期货投资风险进行识别、评估和控制。                                  招募说明书   （8）投资于存托凭证的风险   本基金的投资界限包括存托凭证。除靠近与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风 险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制关联的 风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、专揽表决权等方 面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动抵制存托凭证持有东说念主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息露馅监 管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险等。   （9）证券公司短期公司债券投资风险   本基金的投资界限包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公迷惑行和交往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   （10）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱给予变现。同期由于畅达受限证券的非畅达脾气，在本 基金参与投资后将在一依期限内无法畅达，在靠近基金大限制赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。   （11）发起式基金的风险   本基金是发起式基金，在基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产 限制低于 2 亿元，基金应当按照基金合同约定的范例进行算帐并驱逐，且不得通 过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续，投资者将靠近基金合同可能驱逐的不确 定性风险。   （12）基金合同驱逐的风险                                招募说明书   基金合同奏效后，如《基金合同》约定了资产限制过小等基金合同驱逐的情 形，该情形出当前可能靠近《基金合同》驱逐的风险。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和拯救，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金依期叙述中露馅叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主狡计各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 商量主袋账户资产，并根据关联礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩筹划不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （1）跟着适应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这 些器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （2）斗争、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理商背信、基金托管东说念主背信等超出基金 经管东说念主自身径直控制才气之外的风险，也可能导致基金份额持有东说念主利益受损。                                招募说明书   （4）基金经管东说念主、基金托管东说念主因丧休闲务经验、歇业、完结、肃清、破产， 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可严防的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                                 招募说明书               第十八部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计 成见。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一盛开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋 账户资产为基准。基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成 对主袋账户投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除 外。                                招募说明书   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费，相关用度可酌情收取或减 免。基金经管东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额感奋基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息露馅   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分礼貌的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，基金经管东说念主应当暂停露馅侧袋账户的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期叙述中露馅叙述期内特定资 产处置进展情况，露馅叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金经管东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险辅导等热切信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、关联用度发生情况 等热切信息。   （六）特定资产处置算帐   基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。                               招募说明书  （七）侧袋的审计  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和驱逐侧袋机制后，实时聘用适应《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的关联礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行顺应范例后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前 提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                   招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、驱逐和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                 招募说明书   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 叙述出具法律成见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述应当经适应《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见 书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当 将算帐叙述登载在礼貌网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在礼貌报刊上。                              招募说明书   七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。                          招募说明书        第二十部分 基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件 1。                          招募说明书       第二十一部分 托管左券的内容摘记 托管左券的内容摘记见附件 2。                                       招募说明书        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，可增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 交往阐发单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务妙技查询交往阐发情况。基金 经管东说念主不向投资东说念主寄送交往阐发单。 东说念主寄送纸质季度对账单；每年度扫尾后 15 个服务日内，基金经管东说念主向定制对账 单的基金份额持有东说念主寄送纸质年度对账单。   二、依期投资筹划   基金经管东说念主通过销售机构为投资东说念主提供依期投资的服务。通过依期投资计 划，投资东说念主不错依期申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。   三、网上搭理服务   通过本基金经管东说念主网站或微信公众号，投资东说念主可赢得如下服务：   本基金经管东说念主已通达个东说念主的网上直销交往业务。个东说念主投资者可通过基金经管 东说念主网站微信公众号（“中金基金”）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、 账户辛勤修改、交往密码修改等各样业务。   个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站（www.ciccfund.com）查 询所持有基金的基金份额、交往记录等信息。   投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站获取基金和基金经管东说念主的各样信息，包括基                                      招募说明书 金的法律文献、基金依期叙述、基金临时公告及基金经管东说念主最新动态等关联辛勤。   四、电子邮件服务   基金经管东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务磋议、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   五、客户服务中心电话服务   投资东说念主或基金份额持有东说念主如若想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余 额、基金产物与服务等信息，拨打基金经管东说念主宇宙统一客服电话 400-868-1166 （免远程话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金经管东说念主网站和电子信箱   基金经管东说念主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 接洽基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募说明书。                                              招募说明书                      第二十三部分 其他应露馅事项 序               公告事项           法定露馅方式    法定露馅日历 号      中金景气驱动夹杂型发起式证券      第 1 号)      中金景气驱动夹杂型发起式证券      (2023 年第 1 号)      中金基金经管有限公司对于刊出      厦门分公司的公告      中金基金经管有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2023 年第 2 季度叙述      中金基金经管有限公司高等经管      东说念主员变更公告      中金基金经管有限公司对于调低      同等法律文献的公告      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金基金合同      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金托管左券      中金景气驱动夹杂型发起式证券      第 2 号)      中金景气驱动夹杂型发起式证券      (2023 年第 2 号)      中金基金经管有限公司对于公司      鼓舞运用自有资金投资公司旗下                                                  招募说明书      权益类公募基金的公告      中金基金经管有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2023 年中期叙述      中金基金经管有限公司高等经管      东说念主员变更及代为履行职务的公告      中金基金经管有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2023 年第 3 季度叙述      中金基金经管有限公司对于作歹      分子假冒“中金基金”口头、诬捏      “中金基金静态策略投资技俩”进      行乱来行动的风险辅导      中金基金经管有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券      投资基金 2023 年第 4 季度叙述      中金基金经管有限公司董事长、高      级经管东说念主员变更公告      中金基金经管有限公司高等经管      东说念主员变更公告      中金基金经管有限公司旗下基金      中金景气驱动夹杂型发起式证券              中国证监会礼貌      投资基金 2023 年年度叙述              媒介      中金基金经管有限公司旗下基金              中国证监会礼貌      中金景气驱动夹杂型发起式证券              中国证监会礼貌      投资基金 2024 年第 1 季度叙述          媒介                                       招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所赢得的文献过火复印件，基金经管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容全都一致。   投资东说念主还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                    招募说明书           第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金注册的文献   （二）《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金托管左券》   （四）对于央求召募注册中金景气驱动夹杂型发起式证券投资基金的法律意 见书   （五）基金经管东说念主业务经验批复和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批复和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 左券过火余备查文献存放在基金经管东说念主处。投资东说念主可在营业时候免费到存放处所 查阅，也可按工本费购买复印件。                           中金基金经管有限公司                                 招募说明书             附件 1：基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛勤；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）矜重阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露馅，实时专揽权利和履行义务；                                  招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金牺牲或者《基金合同》驱逐的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）驯顺基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联交往及业 务功令；   （10）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法式保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；                                 招募说明书   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓舞权利，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、拯救、依期定额投资、转托管和非交往过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的法式使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；                                   招募说明书   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，履行信息露馅 及叙述义务；   （12）保守基金营业巧妙，不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予隐私，不 向他东说念主表示，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关礼貌召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在礼貌时候发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到相关辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近完结、照章被肃清或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其 他法律行动；                                  招募说明书   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金经管东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的                                 招募说明书 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开露馅前给予隐私，不得向他东说念主表示，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐叙述、基金季度叙述、中期叙述和基金年度基金叙述 出具成见，说明基金经管东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规 定进行；如若基金经管东说念主有未履行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托 管东说念主是否采取了顺应的法式；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联辛勤不低于法 律法例礼貌的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关礼貌，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；                                 招募说明书   （18）靠近完结、照章被肃清或者被照章宣告破产时，实时叙述中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而衔命；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据关联法律法例和中国证监会的礼貌进行。   （一）召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）拯救基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；                                   招募说明书   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式、调整基金份额类别确立、罢手现存基金份额类别的销售、调整现存基金份额 类别的费率水平；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）调整相关基金认购、申购、赎回、拯救、依期定额投资、非交往过户、 转托管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。                                    招募说明书 提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、处所和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                                 招募说明书 理灵验期限等）、投递时候和处所；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和接洽东说念主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主 到指定处所对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决成见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释适应法律法例、《基金合 同》和会议文告的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念驾驭有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3                                  招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定处所对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经文告不参加收取表决成见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托福东说念驾驭有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符； 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式谀媚的方式召开基金份额持有东说念主大                                  招募说明书 会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。 面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会驾驭东说念主按照下列第七条文矩范例笃定和公 布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会驾驭东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能驾驭 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如若基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该 次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证机                                 招募说明书 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。拯救基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交 适应会议文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议文告礼貌的表决成见视为灵验表决，表决成见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。                                 招募说明书   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会驾驭东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有抵制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：                                  招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内 容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更                                   招募说明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关联范例后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 叙述出具法律成见书；                                 招募说明书   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述应当经适应《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见 书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证 监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当 将算帐叙述登载在礼貌网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯科罚。不肯或者不成通过协商、融合科罚 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁处所为北京市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东说念主均有抵制力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤                               招募说明书 勉、尽责地履行基金合同礼貌的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统治并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                       招募说明书              附件 2：托管左券的内容摘记   一、基金托管左券当事东说念主  （一）基金经管东说念主  称号：中金基金经管有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层  邮政编码：100004  法定代表东说念主：李金泽  成立日历：2014 年 2 月 10 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】97 号  组织形式：有限服务公司  注册成本：东说念主民币 7 亿元  存续期间：赓续筹划  筹划界限：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务  （二）基金托管东说念主  称号：中国竖立银行股份有限公司（简称：中国竖立银行）  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织形式：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：赓续筹划  筹划界限：接纳公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；                                    招募说明书 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资界限、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔 尺度的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体界限提供给基金托管东说念主，基金经管东说念主不错根据试验情况的变化， 对各标的投资品种的具体界限给予更新和调整并实时文告基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资界限对基金试验投资是否适应《基金合同》对于证券选拔尺度的 约定进行监督。   本基金的投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行上市的股票）、存托凭证、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、公迷惑行的次级债、地 方政府债、企业债、公司债、可拯救债券（含分离交往可拯救债券的纯债部分）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 政府援助机构债券、政府援助债券等）、债券回购、货币市集器具、资产援助证 券、国债期货、股指期货、股票期权、银行进款、同行存单、信用养殖品以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会关联规 定）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 范例后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证                                    招募说明书 金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行顺应范例后，不错调整上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%； 约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等； 上市的 A+H 股共计狡计）不跨越基金资产净值的 10%； 行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计狡计）不 跨越该证券的 10%，全都按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条目礼貌的比例限制； 资产净值的 10%； 资产援助证券限制的 10%； 权益东说念主的各样资产援助证券，不得跨越其各样资产援助证券共计限制的 10%； 基金持有资产援助证券期间，如若其信用品级下降、不再适应投资尺度，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；                                   招募说明书 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （1）在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产 净值的 10%；   （2）在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有 的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （5）在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一交往日基金资产净值的 20%；   （6）在职何交往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 15%；   （7）在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有 的债券总市值的 30%；   （8）在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跨越上一交往日基金资产净值的 30%；   （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；   （2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，                                   招募说明书 应持有合约行权所需的全额现款或交往所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计； 上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管 理东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的通盘投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；全都按摄影关指数的组成比 例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述 比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的成分致使基金不适应该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 上市交往的股票合并狡计；   除上述第 2、9、15 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不适应上述礼貌投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 开动。                                  招募说明书   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、试验 控制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当适应基金的投资主见和投资策略，效率基金份 额持有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。关联交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予露馅。紧要关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律法例及行业尺度的、经沉稳选拔的、本基金适用的银行间债 券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金经管东说念主应 严格按照交往敌手名单的界限在银行间债券市集选拔交往敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金经管 东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定 前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。 如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与 基金托管东说念主协商科罚。若基金经管东说念主未提供交往敌手名单，则视同可与统统交往 敌手进行交往。   基金经管东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往功令进行 交往，并负责科罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时候前仍未承担背驯顺务过火他关联法律服务的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关联交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金                                 招募说明书 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会关联礼貌，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险控制轨制，严防流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否驯顺相 关轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。 迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括 由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往 中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交往所或宇宙银行间 债券市集交往的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 关联服务的落实和融合，并确保基金托管东说念主大要正常查询。因基金经管东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何形式的保证金。若法例有新礼貌的 按照新的礼貌履行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要科罚的基金投资 比例限制失调、基金流动性艰苦以及关联损失的应答科罚法式，以及相关异常情 况的处置。基金经管东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公迷惑行股票关联流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采取积极灵验的法式，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基                                    招募说明书 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金经管东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金经管东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金经管东说念主应补偿 基金托管东说念主由此际遇的损失。 金托管东说念主提交相关书面辛勤，并保证向基金托管东说念主提供的相关辛勤着实、准确、 完好。相关辛勤如有调整，基金经管东说念主应实时提供调整后的辛勤。上述书面辛勤 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公迷惑行股票的批准文献。   （2）非公迷惑行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行辛勤。   （3）非公迷惑行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债 登记结算有限服务公司签订的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会礼貌媒介露馅所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资畅达受限证券比举例违抗相关限制礼貌，在合理期限内未能 进行实时调整，基金经管东说念主应在两个服务日内编制临时叙述书，给予公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法例驯顺情况。   （2）在基金投资畅达受限证券经管服务方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）相关比例限制的履行情况。   （4）信息露馅情况。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确                                 招募说明书 定、基金收益分拨、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩领路数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主 应在礼貌时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督叙述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据辛勤和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往范例也曾奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他相关礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基 金经管东说念主，由此形成的损失由基金经管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章行动，应实时叙述中国证监会， 同期文告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金经管东说念主无正 当原理，拒却、拦阻对方根据本托管左券礼貌专揽监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应叙述中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议 管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制的具体功令依照关联法律法例的礼貌和基金合同的约定履行。                                 招募说明书      三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理算帐交收、关联信息露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未履行或无故延伸履行基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本左券过火他相关礼貌时，应实时以书面形式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形式给基金 经管东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在礼貌时候内恢复基金经管 东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时叙述中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、拦阻对方根据本左券礼貌专揽监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应叙述中国证监会。      四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户。 与孤独。                                 招募说明书 况两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内交往交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、 结算费和账户珍藏费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金经管东说念主采取法式进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 合《基金法》、       《运作办法》等相关礼貌后，基金经管东说念主应将属于基金财产的通盘 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时候内，聘用适应《中华 东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，验资叙述需 对发起资金提供方过火持有份额进行特意说明。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按礼貌办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。                                 招募说明书 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金资产的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个服务日内向基金托管 东说念主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付，待托管产物启始运营后，基金经管 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金经管东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东说念主算帐服务，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的礼貌以及基金经管东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》履行。 定，托福有交往关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东说念主需将关联证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 给予配合。                                 招募说明书 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联礼貌，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得参加宇宙银 行间债券市集的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的相关礼貌，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关联账户的开设和使用，由 基金经管东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关功令使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念驾驭有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验控制或看护的 资产不承担任何服务。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看护   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 看护。除本托管左券另有礼貌外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的                                   招募说明书 紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅左券及基金投资业务中 产生的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基 金托管东说念主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限 不低于法律法例的礼貌。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时候及范例 值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按基金合 同约定公告。 《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、期货合约、期权合约、信用养殖品、债券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响                                  招募说明书 证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整 最近交往市价，笃定公允价钱。   ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交往所上市交往的可拯救债券以逐日收盘价算作估值全价；交往所上市实 行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   ⑤交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值工夫笃定公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产援助证券，采取估值工夫笃定公允价值；   ⑥对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行调整以阐发估值日的公允 价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值工夫笃定其公 允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公迷惑行未上市的股票和债券，采取估值工夫笃定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、首 次公迷惑行股票时公司鼓舞公迷惑售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监管 机构或行业协会相关礼貌笃定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于                                  招募说明书 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）信用养殖品的估值   ①对质券交往所或银行间市集上交往的凭证类信用养殖品，对于存在活跃市 场的，以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表计量日公允价值的，应当对市集报价进行调整以阐发计量日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，采取估值工夫笃定其公允价 值；   ②对质券交往所或银行间市集非上市交往的合约类信用养殖品，且估值基准 服务机构未提供估值价钱的，采取估值工夫笃定其公允价值；   ③若信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管 理东说念主照章应当承担的估值服务不因托福而衔命。采纳的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依摄影关法律法例及企业管帐准则要求采取合理估值工夫笃定公允价 值。   （6）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交往日结算价 估值。   （7）本基金投资股票期权合约，根据关联法律法例以及监管部门的礼貌估 值。   （8）港股通投资持有外币证券资产估值触及到的主要货币对东说念主民币汇率， 以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （9）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交往互联互 通机制触及的境酬酢易局面所在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金试验缴纳                                    招募说明书 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关联税金调整日或试验支付日进行相 应的估值调整。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交往的股票履行。   （11）本基金参与融资业务的，按照关联法律法例、监管部门和行业协会的 关联礼貌进行估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （14）关联法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的礼貌或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，基金 经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金经管东说念主对基金净值信 息的狡计结果对外给予公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成的误 差不算作基金份额净值谬误处理。   （三）基金份额净值谬误的处理方式 为该类基金份额净值谬误；基金份额净值狡计出现谬误时，基金经管东说念主应当立即 给予纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的法式防守损失进一步扩大；谬误偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证                                  招募说明书 监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。当发生净值狡计谬误时，由基金经管东说念主负责处理，由此给 基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经阐发后 按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建 议履行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （2）若基金经管东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对狡计过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支 付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照经管费和托管费的比例各自承担相应的服务。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重 新狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。   （4）由于基金经管东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。 数据谬误，或由于不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、 顺应、合理的法式进行检讨，但未能发现该谬误的，由此形成的基金资产估值错 误，基金经管东说念主和基金托管东说念主衔命补偿服务。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积 极采取必要的法式摈弃或减弱由此形成的影响。                                  招募说明书 以基金经管东说念主狡计结果为准。 有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金经管东说念主独随即 确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为 准。   （八）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都                                 招募说明书 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个服务日内完成基金季度叙述的编制；在上半年扫尾之日起两 个月内完成基金中期叙述的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度叙述 的编制。基金年度叙述的财务管帐叙述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》 礼貌的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的，基金经管东说念主不错不 编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关礼貌为准。   基金经管东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关联报表及叙述。   （九）基金经管东说念主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例的规 定。如不成妥善看护，则按关联法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金经管东说念主应将相关辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应驯顺隐私义务。                                  招募说明书   七、争议科罚方式   因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合科罚，协商、 融合不成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁处所为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有抵制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚恳、竭力、尽责地履行《基金合同》和本托管左券礼貌的义务，珍藏基金份额 持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不含港澳台立法）统治。   八、托管左券的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。   （二）托管左券驱逐的情形   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                                  招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 叙述出具法律成见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述应当经适应《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见 书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当 将算帐叙述登载在礼貌网站上，并将算帐叙述辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。

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