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汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型开
放式指数证券投资基金
更新招募诠释书
(2024 年 10 月 18 日更新)
基金不竭东说念主:汇添富基金不竭股份有限公司
基金托管东说念主:交通银行股份有限公司
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金 更新招募诠释书
报复指示
本基金经中国证券监督不竭委员会证监许可【2021】3273号文注册,进行募
集。本基金基金合同于2021年10月29日矜重收效。
基金不竭东说念主保证《汇添富MSCI中国A50互联互通来回型怒放式指数证券投资
基金招募诠释书》(以下简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”)的内容确凿、
准确、好意思满。本招募诠释书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注
册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景等作出本质性判断或保证,也不
标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动,投
资者根据所抓有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。投资者在
投老本基金前,需充分了解本基金的产物特性,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性
风险,个别证券专有的非系统性风险,基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的
基金不竭风险。同期由于本基金是来回型怒放式指数证券投资基金,特定风险还
包括:标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基
金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪过失未达约定目的的风险、标
的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金
份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV筹备罪戾的风险、
退补现款替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等。
本基金可投资存托凭证,除等闲股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风
险、阛阓风险、流动性风险外,还将濒临存托凭证抓有东说念主与抓有基础股票的股东
在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东说念主遴选契约抑止架构
的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险、来回机制
相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。
本基金可开展聚拢申购业务,允许投资者以单只或多只成份股为对价申购本
基金。参与聚拢申购业务的投资者将濒临聚拢申购业务的风险,包括投资者聚拢
申购失败的风险、聚拢申购组合养息的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、
基金不竭东说念主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等,具体详见
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本招募诠释书中“风险揭示”章节。
本基金招募诠释书“基金的投资”章节中关连“风险收益特征”的表述是基
于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍限定等作念出的概述性刻画,代表了一般市
场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金不竭东说念主直销机构和其
他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行“销售妥当性风险评价”,不同的
销售机构遴选的评价方法也不尽交流,因此销售机构的基金产物“风险等第评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资东说念主在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配考核。
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金
与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金,主要遴选完全复制法追踪标的指数表
现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
除另有章程外,投资者申购的基金份额当日起可卖出,投资者赎回赢得的股
票当日起可卖出。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、
《基金合同》、基金产物尊府纲领等信息败露文献,并根据自身的投资目的、投
资期限、投资经验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受智商相妥当,
自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
基金的过往事迹并不预示其将来推崇,基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹也
不组成对本基金事迹推崇的保证。
基金不竭东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎起劲的原则不竭和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行包袱。
本次招募诠释书更新主要触及基金不竭东说念主、基金托管东说念主、财务数据和净值表
现、其他应败露事项等,更新所载内容截止日为2024年10月17日,关连财务数据
和净值推崇截止日为2024年6月30日。
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金 更新招募诠释书
目 录
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金 更新招募诠释书
第一部分 引子
本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、
《公开召募证券投资基金运作不竭办法》(以下简称“《运作办法》
”)、
《公
开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
开召募证券投资基金信息败露不竭办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公
开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭章程》
(以下简称“《流动性风险不竭
章程》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简
称“《指数基金指引》”)、其他关连章程及《汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回
型怒放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金不竭东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗
漏,并对其确凿性、准确性、好意思满性承担法律劳动。
本基金是根据本招募诠释书所载明尊府肯求召募的。本招募诠释书由本基金
不竭东说念主解释。本基金不竭东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中
载明的信息,或对本招募诠释书作出任何解释或者诠释。
本招募诠释书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主,其抓有基金份额的行径自己即
标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过头他关连章程
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务,应详备
查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募诠释书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
券投资基金
投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充
中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约
的任何灵验校正和补充
型怒放式指数证券投资基金招募诠释书》过头更新
指数证券投资基金基金份额发售公告》
数证券投资基金基金份额上市来回公告书》
司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常作念出
的校正
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日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露不竭办法》及颁布机关对其经常作念
出的校正
的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的校正
机关对其经常作念出的校正
日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机
关对其经常作念出的校正
员会
数基金业求实施详情》界说的“来回型怒放式指数基金”,简称“ETF”
目的访佛,遴选怒放式运作方式的基金
务的法律主体,包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
正当登记并存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资不竭办法》(包括其经常校正)及相干法律法例章程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
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东说念主
办理基金份额的申购、赎回等业务
国证监会章程的其他条件,取得基金销售业务经历并与基金不竭东说念主签订了基金销
售服务契约,办理基金销售业务的机构
基金不竭东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构
由基金不竭东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公
司
投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等
股份有限公司或接受汇添富基金不竭股份有限公司托福代为办理登记业务的机
构
不竭的基金份额余额过头变动情况的账户
基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场,并赢得中国证监会书面证据的
日历
产计帐收场,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得杰出 3 个月
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怒放日
《业务执法》:指上海证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司、汇
添富基金不竭股份有限公司、基金销售机构的相干业务执法和章程
Connect RMB Index)过头将来可能发生的变更
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径
信息的文献
托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价
和招募诠释书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价
定,用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东说念主申购或赎回时应支
付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的
基金份额数筹备
日现款差额的预计值,预估现款部分由申购赎回代理券商(代办证券公司)预先
冻结
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东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备,并通过上海证券
来回所发布的基金份额参考净值,简称 IOPV
变的前提下,按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值的行径
增长率差额之日
金份额净值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折
算日为运转日再行筹备)
标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份
额折算日为运转日再行筹备)
行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
申购款过头他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站(包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介
指数证券投资基金聚合基金”以及基金不竭东说念主根据基金发展需要召募并不竭的以
本基金为目的 ETF 的其他聚合基金
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以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行如期进款(含契约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、开通受
限的新股及非公开荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
来回的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期奉赵
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
件
式指数证券投资基金基金产物尊府纲领》过头更新
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第三部分 基金不竭东说念主
一、 基金不竭东说念主简况
称号:汇添富基金不竭股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
办公地址:上海市黄浦区外马路 728 号
法定代表东说念主:李文
成立时刻:2005 年 2 月 3 日
批准竖立机关:中国证券监督不竭委员会
批准竖立文号:证监基金字[2005]5 号
注册老本:东说念主民币 132,724,224 元
权衡东说念主:李鹏
权衡电话:021-28932888
股东称号过头出资比例:
股东称号 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资不竭合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产不竭有限公司 19.966%
东航金控有限劳动公司 19.966%
所有 100%
二、主要东说念主员情况
李文先生,2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍,1967 年出身,厦门大
学司帐学博士。现任汇添富基金不竭股份有限公司董事长,汇添富资产不竭(香
港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长,中国东说念主民银行
杏林支行、国度外汇不竭局杏林支局副行长、副局长,中国东说念主民银行厦门市中心
支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限劳动公司资金财务不竭总部副总
司理,稽核总部总司理,东方证券股份有限公司资金财务不竭总部总司理,汇添
富基金不竭股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副
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会长、合规与风险不竭专科委员会主席,上海资产不竭协会会长,深圳证券来回
所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。
李芸女士,2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍,1964 年出身,华东师范
大学经济学硕士,高等裁剪。现任上海报业集团党委文书、社长。历任上海第四
师范学校团委文书、老师;共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文书,卢湾
区妇女联合会副主任,卢湾区委办公室副主任,卢湾区五里桥街说念党工委文书,
卢湾区委常委、宣传部部长;闵行区委常委、宣传部部长;解放日报报业集团党
委副文书、纪委文书,解放日报党委文书;上海报业集团党委副文书,解放日报
社党委文书、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员,中共上海市第十
一届、第十二届委员会委员,中国报业协会副理事长,上海众源老本不竭有限公
司董事长,东方证券股份有限公司董事。
林福杰先生,2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍,1971 年出身,上海交
通大学工商不竭硕士。现任东航金控有限劳动公司董事、总司理、党委副文书,
东航国际控股(香港)有限公司董事,汇添富基金不竭股份有限公司董事。曾任
东航期货有限劳动公司部门司理,东航集团财务有限劳动公司副总司理、董事长,
东航国际融资租借有限公司董事、董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事,
国泰东说念主寿保障有限劳动公司董事、副总司理,东航金控有限劳动公司党委文书、
副总司理等。
张晖先生,2015 年 4 月 16 日起担任董事,总司理。中国籍,1971 年出身,
上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金不竭股份有限公司总司理,汇添
富老本不竭有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师,富国基金管
理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理,汇添富基金不竭股份有限公司副
总司理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督不竭委员会第
十届和第十一届刊行审核委员会委员。
魏尚进(SHANG JIN WEI)先生,2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤苦董
事。好意思国籍,1964 年出身,加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国
际金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席扶植、好意思国国民经济研究
局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融
不竭局金融研究院护士人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开荒银行首位华东说念主首席经
济学家兼区域配合与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学
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院副扶植、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行护士人、好意思国联邦储
备系统董事局拜访学者等。
黄钰昌(HWANG YUH-CHANG)先生,2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤苦
董事。好意思国籍,1955 年出身,加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国际
工商学院司帐学终生荣誉扶植、超卓服务研究界限主任和 DBA 课程学术主任,好意思
国亚利桑那大学荣退扶植,教学和研究界限包括不竭司帐、公司治理、激励合同
瞎想、绩效评估、医疗成本和质料不竭。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教
授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生扶植,曾于 2007-2009 年间被
选为好意思国司帐学会的不竭司帐学会秘书长。
连平先生,2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤苦董事。中国籍,1956 年
出身,华东师范大学金融专科博士,扶植,博士生导师。现任中国首席经济学家
论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经
济与不竭学部名誉主任、复旦大学不竭学院特聘扶植、上海交通大学上海高等金
融学院兼聘扶植、上海首席经济学家金融发展中心思事长。曾任中国金融 40 东说念主
论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任,2007-2019
任交通银行首席经济学家,屡次出席党和国度指引东说念主主抓的巨匠会议,屡次担任
上海市东说念主民政府决策征询特聘巨匠,享受国务院政府特殊津贴。
毛海东先生,2015 年 6 月 30 日起担任监事,2021 年 9 月 23 日起担任监事
会主席。中国籍,1978 年出身,上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金
不竭有限公司总司理、董事长,东航国际控股(香港)有限公司董事,东航国际
金融(香港)有限公司董事,汇添富基金不竭股份有限公司监事。曾任东航期货
有限劳动公司总司理、董事长、党总支文书,东航金控有限劳动公司钞票不竭中
心总司理、总司理助理,曾任职于东航集团财务有限劳动公司等。
王如富先生,2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍,1973 年出身,浙江大
学硕士研究生,注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办
公室主任。历任申银万国证券推敲统筹总部综总推敲部专员、发展和洽办公室专
员,金信证券筹商发展总部总司理助理、秘书处副主任(主抓劳动),东方证券
研究所证券阛阓计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
邹捷先生,2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍,1970 年出身,复旦大学
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司帐专科硕士,高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化
总厂财务处职员,中国华源集团有限公司财务部职员,中国华源集团有限公司驻
英国办事处总司理助理,中国华源集团有限公司机电收支口奇迹部财务司理,中
国华源集团生命产业有限公司医疗健康奇迹部财务副处长,上海华源热疗本领有
限公司财务司理,解放日报报业集团推敲财务处处长助理,解放日报报业集团计
划财务处副处长,解放日报报业集团推敲财务处处长,上海报业集团财务不竭部
常务副主任。
王静女士,2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍,1977 年出身,复旦
大学 EMBA。现任汇添富基金不竭股份有限公司私东说念主钞票不竭中心总监。曾任职
于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限劳动公司研究发展部。
林旋女士,2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍,1977 年出身,华东
政法学院法学硕士。现任汇添富基金不竭股份有限公司董事会办公室副总监,汇
添富老本不竭有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍,1979 年出身,北京
大学理学博士。现任汇添富基金不竭股份有限公司概括办公室总监。曾任职于罗
兰贝格不竭征询有限公司,泰科电子(上海)有限公司动力奇迹部。
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员先容)
张晖先生,2015 年 6 月 25 日起担任总司理。
(简历请参见上述董事会成员介
绍)
雷继明先生,2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍,1971 年出身,工
商不竭硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金不竭股份有限公司,现任公司副总经
理、阛阓总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上来回部副总司理,中国民族
证券有限劳动公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。
娄焱女士,2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍,1971 年出身,金融
经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金不竭股份有限公司,现任公司副总经
理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管
理有限公司、招商基金不竭有限公司、中原基金不竭有限公司以及富达基金北京
与上海代表处劳动,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产物操办、机构理
财等不竭劳动。
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袁建军先生,2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍,1972 年出身,金
融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金不竭股份有限公司,现任公司副总司理、
投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理,汇添
富基金不竭股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理,并于 2014 年
至 2015 年期间担任中国证券监督不竭委员会第十六届主板刊行审核委员会专职
委员。
李骁先生,2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍,1969 年出身,武汉
大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金不竭股份有限公司,现任公司副
总司理、首席信息官。历任厦门建行筹备机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、
处长,厦门建行信息本领部处长,建总行北京开荒中心负责东说念主,建总行信息本领
不竭部副总司理,建总行信息本领不竭部副总司理兼北京研发中心主任,建总行
信息本领不竭部资深专员(副总司理级)。
李鹏先生,2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍,1978 年出身,上海财
经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金不竭股份有限公司,现任公司
督察长。历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同行金融部副总司理,
汇添富基金不竭股份有限公司稽核监察部总监。
吴振翔,国籍:中国。学历:中国科学本领大学不竭学博士。从业经历:证
券投资基金从业经历。从业经历:曾任长盛基金不竭有限公司金融工程研究员、
上投摩根基金不竭有限公司产物开荒高等司理。2008 年 3 月加入汇添富基金管
理股份有限公司,历任产物开荒高等司理、数目投资高瓜分析师、基金司理助理,
现任指数与量化投资部副总监。2010 年 2 月 6 日于今任汇添富上证概括指数证
券投资基金的基金司理。2011 年 9 月 16 日至 2013 年 11 月 7 日任深证 300 来回
型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 9 月 28 日至 2013 年 11 月 7 日
任汇添富深证 300 来回型怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2013
年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证金融地产来回型怒放式指数证券投资基
金的基金司理。2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证动力来回型怒放式
指数证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证医
药卫生来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月 23 日至 2015
年 11 月 2 日任中证主要糜费来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2013
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金 更新招募诠释书
年 11 月 6 日于今任汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金的基金经
理。2015 年 2 月 16 日至 2023 年 4 月 24 日任汇添富成长多因子量化策略股票型
证券投资基金的基金司理。2015 年 3 月 24 日至 2022 年 6 月 13 日任汇添富中证
主要糜费来回型怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2016 年 1 月 21
日于今任汇添富中证精确医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)的基金经
理。2016 年 7 月 28 日于今任中证上海国企来回型怒放式指数证券投资基金的基
金司理。2016 年 12 月 22 日于今任汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证
券投资基金(LOF)的基金司理。2017 年 8 月 10 日于今任汇添富中证 500 指数
型发起式证券投资基金(LOF)的基金司理。2018 年 3 月 23 日至 2024 年 4 月 26
日任汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至
的基金司理。2019 年 9 月 24 日至 2022 年 6 月 13 日任中证长三角一体化发展主
题来回型怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2019 年 11 月 6 日至
基金司理。2020 年 3 月 5 日至 2022 年 6 月 13 日任汇添富中证国企一带一皆交
易型怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022
年 1 月 11 日至 2024 年 4 月 15 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式
指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 1 月 27 日至 2023 年 8 月 23 日
任汇添富中证智能汽车主题来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022
年 4 月 28 日至 2024 年 4 月 30 日任汇添富中证沪港深张江自主改进 50 来回型开
放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 25 日至 2024 年 4 月 26 日任汇
添富中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 6 日于今任汇
添富量化选股搀和型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 1 日于今任汇添富
稳健答复债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 7 日于今任汇添富国证
证概括来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月 31 日于今任汇
添富稳丰答复债券型发起式证券投资基金的基金司理。
乐无穹,国籍:中国。学历:复旦大学经济学硕士。从业经历:证券投资基
金从业经历。从业经历:2014 年 7 月加入汇添富基金不竭股份有限公司,历任
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金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8
月 29 日任中证银行来回型怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2019
年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题来回型怒放式指
数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 来回型怒放式指
数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富
中证东说念主工智能主题来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8
日于今任汇添富中证沪港深互联网来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。
基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头来回型怒放式指
数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 来回型开
放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月
资基金(QDII)的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互
联互通来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今任
汇添富中证沪港深云筹备产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1
月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指
数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日
任汇添富中证东说念主工智能主题来回型怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金经
理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题来回型
怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2
月 7 日任汇添富中证 1000 来回型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年
金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技来回型怒放式指数证券投资
基金发起式聚合基金(QDII)的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生
香港上市生物科技来回型怒放式指数证券投资基金(QDII)的基金司理。2023
年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金(QDII-LOF)的基金司理。
放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇
添富中证 1000 来回型怒放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2023 年 8
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月 23 日于今任汇添富中证智能汽车主题来回型怒放式指数证券投资基金的基金
司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通改进药来回型怒放式指数证
券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 来回型开
放式指数证券投资基金(QDII)的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒
生香港上市生物科技来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金(QDII)的
基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息本领应用改进产业来回型开
放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通
改进药来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。
主席:袁建军(副总司理)
成员:邵佳民(首席固收投资官)、王栩(总司理助理,权益投资总监)、刘
伟林(研究总监,基金司理)、韩贤旺(首席经济学家,国际业务部总监)、宋鹏
(待业金投资部总监)
三、基金不竭东说念主的职责
根据《基金法》、《运作办法》过头他法律、法例的章程,基金不竭东说念主应履
行以下职责:
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
东说念主分拨收益;
金合同》等法律文献的章程,按关连章程筹备并公告基金净值信息,确定基金份
额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单;
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他法律行径;
四、基金不竭东说念主和基金司理的承诺
金合同和中国证监会的关连章程,建立健全里面抑止轨制,遴选灵验措施,耀眼
违背现行灵验的关连法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关连章程的
行径发生。
关连法律法例,建立健全的里面抑止轨制,遴选灵验措施,耀脚下列行径发生:
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公正地对待其不竭的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示
他东说念主从事相干的来回行径;
(7)野蛮职守,不按照章程履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
国度关连法律、法例及行业表率,真挚信用、起劲尽责,不从事以下行径:
(1)越权或违纪经营;
(2)违背基金合同或托管契约;
(3)故意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的尊府中平心而论;
(5)拒却、烦嚣、阻滞或严重影响中国证监会照章监管;
(6)野蛮职守、滥用权利,不按照章程履行职责;
(7)违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有
关章程,泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业机要,尚未照章公开的基
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金投资内容、基金投资推敲等信息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事
相干的来回行径;
(8)违背证券来回局面业务执法,利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱,
禁绝阛阓纪律;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不耿介技能谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东说念主员形象;
(12)在公开信息败露和告白中故意含有子虚、误导、诈骗要素;
(13)法律、行政法例以及中国证监会章程不容的行径。
(1)依照关连法律、行政法例和基金合同的章程,本着严慎起劲的原则为
基金份额抓有东说念主谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益;
(3)不违背现行灵验的关连法律法例、基金合同和中国证监会的关连章程,
泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业机要、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资推敲等信息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交
易行径;
(4)不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券来回过头他行径。
五、基金不竭东说念主的风险不竭体系
本基金不竭东说念主将经营不竭中的主要风险鉴识为投资风险、合规风险、营运风
险和说念德风险四大类,其中,投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风
险等。针对上述各类风险,基金不竭东说念主建立了一套好意思满的风险不竭体系。
基金不竭东说念主风险不竭体系的构建遵照以下六项基本原则:
(1)营造邃密的风险不竭文化和里面抑止环境,使风险坚定连结到每位员
工、各个岗亭和经营不竭的各个身手。
(2)建立完善的风险不竭组织体系,切实保证风险不竭部门的孤苦性和权
威性,使其灵验地施展职能作用。
(3)确保风险不竭轨制的严肃性,保证风险不竭轨制在投资不竭和经营活
动过程中得到切实灵验的扩充。
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(4)运用合理灵验的风险瞎想和模子,结果风险事前配置和预警、事中实
时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险不竭模式。
(5)建立和鼓动职工职业守则扶植和专科培训体系,确保员用具备邃密的
职业操守和充分的职责胜任智商。
(6)建立风险事件学习机制,矜重解析各类风险事件,摄取经验和训诲,
不竭完善风险不竭体系。
本基金不竭东说念主建立了董事会、经营不竭层、风险不竭部门、各职能部门四级
风险不竭组织架构,并明确了相应的风险不竭职能。
汇添富风险不竭组织结构图
董事会
审计与风险不竭委员会
经营不竭层 督察长
风险抑止委员会
各职能部门 合规稽核部
风险不竭部
(1)董事会对公司风险不竭负有最终劳动,董事会下设审计与风险不竭委
员会与督察长。审计与风险不竭委员会主要负责审核和率领公司的风险不竭政
策,对公司的举座风险水平、风险抑止措施的实施情况进行评价。督察长负责组
织率领公司合规稽核和风险不竭劳动,监督查验受托资产和公司运作的正当合规
情况及公司里面风险抑止情况。
(2)经营不竭层负责风险不竭政策、风险抑止措施的制定和落实,经营管
理层下设风险抑止委员会。风险抑止委员会主要负责审议风险不竭轨制和历程,
处置要紧风险事件,促进风险不竭文化的形成。
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(3)合规稽核部和风险不竭部是合规不竭和风险不竭的职能部门,负责合
规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的
不竭。
(4)各职能部门负责从经营不竭的各业务身手上贯彻落实风险不竭措施,
扩充风险识别、风险测量、风险抑止、风险评价和风险陈说等风险不竭表率,并
抓续完善相应的里面抑止轨制和历程。
本基金不竭东说念主的风险不竭包括风险识别、风险测量、风险抑止、风险评价、
风险陈说等内容。
(1)风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和武断风险
性质的过程。
(2)风险测量是指预计和预计风险发生的概率和可能形成的损失,并根据
这两个因素的伙同来权衡风险大小的进度。
(3)风险抑止是指遴选相应的措施,监控和耀眼各式风险的发生,结果以
合理的成本在最大抑止内防守风险和放松损失。
(4)风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抑止的扩充情况和运行
后果的过程。
(5)风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行陈说
的过程。
六、基金不竭东说念主的里面抑止轨制
里面抑止是指基金不竭东说念主为防守和化解风险,保证经营运作合适基金不竭东说念主
发展筹商,在充分辩论表里部环境的基础上,通过建立组织机制、运用不竭方法、
实施抑止表率与抑止措施而形成的系统。
基金不竭东说念主伙同自身具体情况,建立了科学合理、抑止严实、运行高效的内
部抑止体系,并制定了科学完善的里面抑止轨制。
(1)保证基金不竭东说念主经营运作效能国度法律法例和行业监管执法,自发形
成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。
(2)防守和化解经营风险,提高经营不竭效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全好意思满,结果抓续、矫健、健康发展。
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(3)确保基金不竭东说念主和基金财务过头他信息的确凿、准确、实时、好意思满。
(1)健全性原则。里面抑止机制笼罩基金不竭东说念主的各项业务、各个部门和
各级东说念主员,并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个身手。
(2)灵验性原则。通过科学的里面抑止技能和方法,建立合理的里面抑止
表率,珍贵里面抑止的灵验扩充。
(3)孤苦性原则。基金不竭东说念主各机构、部门和岗亭职责保抓相对孤苦,基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
(4)相互制约原则。基金不竭东说念主里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制
衡。
(5)成本效益原则。基金不竭东说念主运用科学化的经营不竭方法镌汰运作成本,
提高经济效益,以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。
基金不竭东说念主的里面抑止要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责
任制、表率的岗亭不竭措施、好意思满的信息尊府保全系统、严格的授权抑止、灵验
的风险防守系统和快速反应机制等。
基金不竭东说念主效能国度关连法律法例,遵照正当合规性原则、全面性原则、审
慎性原则和应时性原则,制订了系统完善的里面抑止轨制。里面抑止的内容包括
投资不竭业务抑止、信息败露抑止、信息本领系统抑止、司帐系统抑止以及里面
稽核抑止等。
(1)投资不竭业务抑止
基金不竭东说念主通过表率投资业务历程,分眉目强化投资风险抑止。公司根据投
资不竭业务不同阶段的性质和特色,制定了完善的不竭规章、操作历程和岗亭手
册,明确揭示不同行务可能存在的风险,分别遴选不同措施进行抑止。
针对投资研究业务,基金不竭东说念主制定了《汇添富基金不竭股份有限公司投资
研究部轨制》,对研究劳动的业务历程、研究陈说质料评价,研究与投资的交流
渠说念等都作念了明确的章程;对于投资决策业务,基金不竭东说念主制定了《汇添富基金
不竭股份有限公司投资不竭轨制》,保证投资决策严格效能法律法例的关连章程,
合适基金合同所章程的要求,同期竖立了汇添富投资风险评估与不竭轨制以及投
资不竭事迹评价体系;对于基金来回业务,基金不竭东说念主将实行集中来回与防火墙
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轨制,建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统,完善相干的安全设施,交
易历程将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的表率进行,耀眼不耿介关
联来回毁伤基金份额抓有东说念主利益。
(2)信息败露抑止
基金不竭东说念主通过完善信息败露轨制,确保基金份额抓有东说念主实时好意思满地了解基
金信息。基金不竭东说念主按照法律、法例和中国证监会关连章程,建立了《汇添富基
金不竭股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露不竭轨制》,指定了信息披
露劳动东说念主负责信息败露劳动,进行信息的组织、审核和发布,并将如期对信息披
露进行查验和评价,保证公开败露的信息确凿、准确、好意思满。
(3)信息本领系统抑止
基金不竭东说念主建立了先进的信息本领系统和完善的信息本领不竭轨制。基金管
理东说念主的信息本领系统由先进的筹备机系统组成,通过了国度、金融行业软件工程
模范的认证,并有好意思满的本领尊府。基金不竭东说念主制定了严格的信息本领岗亭劳动
轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等不竭措施,对电子信息数据进行即时保存和
备份,报复数据实行他乡备份何况耐久保存,确保了系统可靠、矫健、安全地运
行。在东说念主员抑止方面,对信息本领东说念主员进行关连信息系统安全的融合培训和考核;
信息本领东说念主员之间如期瓜代岗亭。
(4)司帐系统抑止
基金不竭东说念主通过建立严格的司帐系统抑止措施,确保司帐核算宽阔运转。基
金不竭东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、
《企业财务通则》等国度关连法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、
司帐劳动操作历程和司帐岗亭劳起原册。通过事前防守、事中查验、过后监督的
方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括:遴选了
咫尺最先进的基金核算软件;基金司帐严格扩充复核轨制;基金司帐核算遴选基
金不竭东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤苦核算、相互查对的方式;逐日制作基金司帐
核算估值系统电子数据的备份,同期打印保存书面的记账凭证、各类司帐报表、
统计报表,并由专东说念主保存原始记账凭证等。
(5)里面稽核抑止
基金不竭东说念主通过制定稽核监察轨制,开展孤苦监督,确保里面抑止的灵验性。
基金不竭东说念主竖立督察长,督察长不错列席基金不竭东说念主召开的任何会议,调阅相干
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档案,就里面抑止轨制的扩充情况独马上履行查验、评价、陈说、建议职能。督
察长如期和不如期向董事会陈说公司里面抑止扩充情况。公司为合规稽核部配备
充足及格的稽核监察东说念主员,监督各业务部门和东说念主员效能法律、法例和规章的关连
情况;查验各业务部门和东说念主员扩充里面抑止轨制、各项不竭轨制和业务规章的情
况。
(1)基金不竭东说念主承诺以上对于里面抑止轨制的败露确凿、准确;
(2)基金不竭东说念主承诺根据阛阓变化和基金不竭东说念主业务发展不竭完善里面风
险抑止轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
(一)基金托管东说念主概况
公司法定中语称号:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文称号:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表东说念主:任德奇
住 所:中国(上海)开脱贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时刻:1987 年 3 月 30 日
注册老本:742.63 亿元
基金托管经历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
权衡东说念主:方圆
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的
发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行矜重对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制营业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
来回所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行一语气 16 年
置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入名步骤 154 位;列《银巨匠》(The
Banker)杂志全球千家大银行一级老本名步骤 9 位。
抑止 2024 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024
年二季度,交通银行结果净利润(包摄于母公司股东)东说念主民币 452.87 亿元。
交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员用具有多年基
金、证券和银行的从业经验,具备基金从业经历,以及经济师、司帐师、工程师
和讼师等中高等专科本领职称,职工的学历眉目较高,专科散播合理,职业技能
优良,职业说念德素养过硬,是一支真挚起劲、积极起初、开拓改进、奋斗朝上的
资产托管从业东说念主员队列。
(二)主要东说念主员情况
任德奇先生,董事长、扩充董事,高等经济师。
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任先生 2020 年 1 月起任本行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7 月代
为履行行长职责)、扩充董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长(其
中:2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责)、扩充董事,2018 年 8
月至 2019 年 12 月任本行行长;2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行扩充董
事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)有限公
司非扩充董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来回业务总
部总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至 2014
年 5 月历任中国建树银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信不竭部
总司理、湖北省分行行长、风险不竭部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后
在中国建树银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建树银行信贷
不竭委员会办公室、信贷风险不竭部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕
士学位。
张宝江先生,副董事长、扩充董事、行长,高等经济师。
张先生 2024 年 6 月起任本行行长;曾任中国农业发展银行副行长,安徽省
分行行长,总行办公室主任,陕西省分行副行长,总行政策研究室副主任(主抓
劳动)、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研
究生院获经济学硕士学位,2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。
徐铁先生,资产托管部总司理。
徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理;2014 年 12 月至 2022 年
产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高
级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
抑止 2024 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产不竭推敲、证券公司客户资产不竭推敲、理
财产物、信赖推敲、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基
金、划转国有股权充实社保基金、养老保障不竭基金、企业年金基金、职业年金
基金、期货公司资产不竭推敲、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII
证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。
二、基金托管东说念主的里面抑止轨制
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(一)里面抑止目的
交通银行严格效能国度法律法例、行业规章及行内相干不竭章程,加强里面
不竭,托管部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章,通过对各式风险的识别、
评估、抑止及缓释,灵验地结果对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保
护基金抓有东说念主的正当权益。
(二)里面抑止原则
管要求,并连结于托管业务经营不竭行径恒久。
部抑止机制,笼罩各项业务、各个部门和各级东说念主员,并浸透到决策、扩充、监督、
反馈等各个经营身手,建立全面的风险不竭监督机制。
通银行的自有资产相互孤苦,对不同的受托基金资产分别建树账户,孤苦核算,
分账不竭。
置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约,并通过灵验的相互制衡措施消
除里面抑止中的盲点。
式的基础上,形成科学合理的里面抑止决策机制、扩充机制和监督机制,通过行
之灵验的抑止历程、抑止措施,建立合理的内控表率,保障各项内控不竭目的被
灵验扩充。
节的风险抑止要求相妥当,尽量镌汰经营运作成本,以合理的抑止成本结果最好
的里面抑止目的。
(三)里面抑止轨制及措施
根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国营业银行法》、《营业银行资
产托管业务指引》等法律法例,托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金
托管不竭规章轨制,确保基金托管业务运行的表率、安全、高效,包括《交通银
行资产托管业务不竭办法》、《交通银行资产托管业务风险不竭办法》、《交通
银行资产托管业务营业机要不竭章程》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行径
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表率》、《交通银行资产托管业务运营档案不竭办法》等,并根据阛阓变化和基
金业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理,本领系统不竭表率,业务
不竭轨制健全,中枢功课区实行阻塞不竭,落实各项安全不毛措施,相干信息披
露由专东说念主负责。
托管部通过对基金托管业务各身手的事前揭示、事中抑止和过后查验措施实
现全历程、全链条的风险不竭,聘任国际盛名司帐师事务所对基金托管业务运行
进行国际模范的里面抑止评审。
三、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和表率
交通银行行动基金托管东说念主,根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资
基金运作不竭办法》和关连证券法例的章程,对基金的投资对象、基金资产的投
资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹备、基金不竭东说念主酬谢的计提和
支付、基金托管东说念主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。
交通银行行动基金托管东说念主,发现基金不竭东说念主有违背《证券投资基金法》、
《公
开召募证券投资基金运作不竭办法》等关连证券法例和《基金合同》的行径,及
时通告基金不竭东说念主赐与纠正,基金不竭东说念主收到通告后实时证据并进行养息。交通
银行有权对通告县项进行复查,督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对交通银行通
知的违纪事项未能实时纠正的,交通银行按章程陈说中国证监会。
交通银行行动基金托管东说念主,发现基金不竭东说念主有要紧违游记径,按章程陈说中
国证监会,同期通告基金不竭东说念主限期纠正。
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第五部分 相干服务机构
一、基金份额销售机构
本基金的申购赎回代理券商请详见基金不竭东说念主官网公示的销售机构信息
表。基金不竭东说念主可根据关连法律法例的要求,选拔其他合适要求的机构代理销售
基金,并在基金不竭东说念主网站公示。
本基金办理二级阛阓来回业务的销售机构为具有基金销售业务经历、经上
海证券来回所和中国证券登记结算有限劳动公司认同的上海证券来回所会员单
位。具体会员单元名单可在上海证券来回所网站查询。
二、登记机构
称号:中国证券登记结算有限劳动公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主:于文强
权衡电话:010-50938782
传真:010-50938991
权衡东说念主:赵亦清
三、出具法律见识书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
承办讼师:早晨、陈颖华
权衡东说念主:陈颖华
四、审计基金财产的司帐师事务所
称号:安永华明司帐师事务所(特殊等闲合伙)
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住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
扩充事务合伙东说念主:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
业务权衡东说念主:许培菁
承办司帐师:许培菁、韩云
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第六部分 基金的召募
基金不竭东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他有
关章程召募本基金,并于 2021 年 10 月 14 日经中国证监会证监许可【2021】3273
号文注册召募。
一、基金类型和存续期间
二、召募期限
自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月,具体发售时刻见基金份额发售
公告。
三、召募方式和召募局面
投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本
基金。
网上现款认购是指投资东说念主通过基金不竭东说念主指定的发售代理机构用上海证券
来回所网上系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东说念主通过基金不竭东说念主过头指定的发售代理机构以现款
进行的认购。
网下股票认购是指投资东说念主通过基金不竭东说念主和/或其指定的发售代理机构以股
票进行的认购。
投资东说念主应当在基金不竭东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营
业局面,或者按基金不竭东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销
售机构的具体名单详见基金不竭东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。
基金不竭东说念主可依据履行情况增减、变更销售机构,并在基金不竭东说念主网站公示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手,而仅代表销售机构确
实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认
购份额的证据情况,投资者应实时查询并妥善掌握正当权利。
四、召募对象
合适法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
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格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
五、基金份额发售面值、认购价钱
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元,认购价钱为东说念主民币 1.00 元。
六、认购开户
投资东说念主认购本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或证券投资基金账户
(以下简称“上海 A 股账户”或“证券账户”)。
已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者,需在认购前抓本东说念主身份
证到中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股
账户或证券投资基金账户的开户手续。关连开设上海 A 股账户和证券投资基金
账户的具体表率和办法,请到各开户网点详备征询关连章程。
(1)如投资东说念主需新开立证券账户,则应慎重:
①上海证券来回所证券投资基金账户只能进行基金份额的现款认购和二级
阛阓来回,如投资东说念主使用本基金标的指数成份股中的上海证券来回所上市股票需
要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海 A 股账户;如投资东说念主
需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认
购,则还应开立深圳证券来回所 A 股账户。
②开户当日无法办理指定来回,建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个劳动日办
理开户手续。
(2)如投资东说念主已开立上海证券账户,则应慎重:
①如投资东说念主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公
司,需要指定来回或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。
②当日办理指定来回或转指定来回的投资东说念主当日无法进行认购,建议投资东说念主
在进行认购前至少 1 个劳动日办理指定来回或转指定来回手续。
七、认购用度
本基金的认购遴选份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担,认购用度不列
入基金财产,主要用于基金的阛阓膨胀、销售、登记等发售期间发生的各项用度。
认购费率如下表所示:
认购份额(S) 认购费率
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S S≥100万份 每笔1000元
投资者通过基金不竭东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购费
用。投资者通过基金不竭东说念主理理网下股票认购、或通过发售代理机构办理网上现
金认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构,按照不高于 0.80%
的模范收取一定的用度。投资者肯求重迭现款认购的,须按每笔认购肯求所对应
的费率档次分别计费。
八、网上现款认购
通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主,认购以基金份额肯求,认购
佣金和认购金额的筹备公式为:
(1)认购佣金适用比例费率:
认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+佣金比率)
(2)认购佣金适用固定金额:
认购佣金=固定金额
认购金额=认购价钱×认购份额+认购佣金
净认购金额=认购金额-认购佣金
认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取,投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣
金。
例:某投资者到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金,假设该发售代理
机构证据的佣金比率为 0.80%,则需准备的资金金额筹备如下:
认购金额=1.00×1,000×(1+0.80%)=1,008 元
认购佣金=1.00×1,000×0.80%=8 元
净认购金额=1.00×1,000=1,000 元
即投资者需准备 1,008 元资金,方可认购到 1,000 份本基金基金份额。
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认购份额不设上限。
购资金,办理认购手续。网上现款认购肯求提交后,投资东说念主不错在当日来回时刻
内磨灭指定的认购肯求。
代理机构冻结相应的认购资金,登记机构进行计帐交收,并将灵验认购数据发送
发售和洽东说念主,发售和洽东说念主于网上现款认购结果后的第 3 个劳动日将履行到位的认
购资金划往基金不竭东说念主预先开设的基金召募专户。
询认购证据情况。
九、网下现款认购
通过基金不竭东说念主进行网下现款认购的投资东说念主,认购以基金份额肯求,认购费
用和认购金额的筹备公式为:
(1)认购用度适用比例费率:
认购用度=认购价钱×认购份额×认购费率
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+认购费率)
净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值
(2)认购用度适用固定金额:
认购用度=固定金额
认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值
认购用度由基金不竭东说念主向投资东说念主收取,投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。
例:某投资者到本公司直销网点认购 100,000 份基金份额,假设认购金额产
生的利息为 10 元,则需准备的资金金额筹备如下:
认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800 元
认购用度=1.00×100,000×0.80%=800 元
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认购总份额=100,000+10/1.00=100,010 份
即投资者需准备 100,800 元资金,方可认购到 100,000 份本基金基金份额,
假设该笔认购金额产生利息 10 元,则投资东说念主可得到 100,010 份本基金基金份额。
通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的筹备同通过发售代理机
构进行网上现款认购的认购金额的筹备。
理网下现款认购的,每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍;投资东说念主通过基金管
理东说念主理理网下现款认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份),投资东说念主
可屡次认购,累计认购份额不设上限。
办理相干认购手续,并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需除掉以销售
机构的章程为准。
东说念主于 T+2 日进行灵验认购款项的计帐交收,将认购资金划入基金不竭东说念主预先开
设的基金召募专户。发售期结果后,基金不竭东说念主将于第 3 个劳动日将汇总的认购
款项过头利息划往基金召募专户。其中,现款认购款项在发售期内产生的利息将
折算为基金份额归投资东说念主整个。
T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求,由该发售代理机构冻结相
应的认购资金。在网下现款认购的临了一个劳动日,各发售代理机构将每一个投
资东说念主账户提交的网下现款认购肯求汇总后,通过上海证券来回所上网订价刊行系
统代该投资东说念主提交网上现款认购肯求。之后,登记机构进行计帐交收,并将灵验
认购数据发送发售和洽东说念主,发售和洽东说念主于网上现款认购结果后的第 3 个劳动日将
履行到位的认购资金划往基金不竭东说念主预先开设的基金召募专户。
询认购证据情况。
十、网下股票认购
标的指数的成份股和也曾公告的备选成份股(具体名单以基金份额发售公告为
准)。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,杰出 1,000 股的部分须为 100 股的
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整数倍。投资东说念主可屡次提交认购肯求,累计申报数不设上限。
办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需除掉以销售机构
的章程为准。
并实时履行因股票认购导致的股份减抓所触及的信息败露等义务。
特殊情形包括但不限于以下几种情况:
①也曾公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
②限制个股认购限制:基金不竭东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的
来回量、价钱波动过头他额外情况,决定是否对个股认购限制进行限制,并在网
下股票认购日前至少 3 个劳动日公告限制认购限制的个股名单。
③临时拒却个股认购:对于在网下股票认购期间价钱波动额外,或者认购申
报数目额外的个股,基金不竭东说念主可不经公告,全部或部分拒却该股票的认购申报。
④募汇集束前,如标的指数成份股出现养息,则调入名单中的股票将也纳入
认购清单。
⑤根据法律法例本基金不得抓有的标的指数成份股,将不成用于认购本基
金。
网下股票认购期内逐日日终,发售代理机构将当日的股票认购数据按投资东说念主
证券账户汇总发送给基金不竭东说念主。网下股票认购临了一日,基金不竭东说念主初步证据
各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金不竭东说念主提供的证据数据将投资东说念主账
户内相应的股票进行冻结。基金发售期结果后,基金不竭东说念主根据发售代理机构提
供的数据筹备投资东说念主应以基金份额方式支付的认购佣金,并从投资东说念主的认购份额
中扣除,然后将扣除的认购佣金以基金份额的体式返还给发售代理机构。登记机
构根据基金不竭东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份额的初
始登记,并根据基金不竭东说念主报上海证券来回所证据的灵验认购股票数据,将投资
东说念主肯求认购的股票过户到基金的证券账户。
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认购份额= (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数
量)/基金份额发售面值
其中:
(1)i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只股票,如投资东说念主仅提交了 1 只股票
的肯求,则 n=1。
(2)“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金不竭东说念主根据
证券来回所确当日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数筹备,以四
舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交,则以相似方法
筹备最近一个来回日的均价行动筹备价钱。
若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结
期间发生了除息、送股(转增)、配股等权益变动,由于投资东说念主赢得了相应的权
益,基金不竭东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调
整:
息
/(1+每股配股比例)
配股比例)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
股价×配股比例-每股现款股利或股息)/(1+每股送股比例+每股配股比
例)
(3)“灵验认购数目”是指由基金不竭东说念主证据的并由登记机构完成计帐交收
的股票股数。其中:
① 对于经公告限制认购限制的个股,基金不竭东说念主可证据的认购数目上限为:
? qmax 为限制认购限制的单只个股最高可证据的认购数目;
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? Cash 为网上现款认购和网下现款认购的所有肯求数额;
? pjqj 为除限制认购限制的个股和基金不竭东说念主全部或部分临时拒却的个股
除外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积;
? w 为该股按均价筹备的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权
重。认购期间,如标的指数发布指数养息公告,则基金不竭东说念主根据公告
养息后的成份股名单及标的指数编制执法筹备养息后的标的指数组成
权重,行动筹备依据;
? p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。
② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司
法扩充,则基金不竭东说念主将根据登记机构证据的履行过户数据对投资者的
灵验认购数目进行相应养息。
询认购证据情况。
十一、销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手,而仅代表销售
机构如实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购申
请及认购份额的证据情况,投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权利。
十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式
通过基金不竭东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息,
将折算为基金份额归投资者整个,其中利息转份额以登记机构的记录为准;网上
现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清
算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资者基
金份额;网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户
日的冻结期间所产生的权益归投资者整个。
十二、刊行聚合基金或增设新的基金份额类别
在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下,基
金不竭东说念主可根据基金发展需要,与基金托管东说念主协商一致后,召募并不竭以本基金
为目的 ETF 的一只或多只聚合基金,或为本基金增设新的基金份额类别,而无
需召开基金份额抓有东说念主大会审议,但需在养息实施之日前依照《信息败露办法》
的关连章程在章程媒介上公告。
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十三、基金份额认购的限制
基金不竭东说念主不错对投资者的认购数额进行限制,具体限制和处理方式请参看
相干公告。
基金不竭东说念主不错对召募期间的本基金召募限制建树上限。召募期内杰出召募
限制上限时,基金不竭东说念主不错遴选比例证据或其他方式进行证据,具体办法参见
基金份额发售公告或相干公告。
十四、基金召募情况
本基金召募期为 2021 年 10 月 22 日至 2021 年 10 月 26 日。经司帐师事务所
验 资 , 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 , 基 金 募 集 期 共 募 集
数为 114,897 户。其中,汇添富基金不竭股份有限公司基金从业东说念主员认购本基金
基金份额 0.00 份,占基金总份额比例 0.00%。汇添富基金不竭股份有限公司运用
固有资金认购本基金份额 183,992,000.00 份,占基金总份额比例为 2.30%。
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第七部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,
基金召募金额(含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法筹备的
价值)不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金召募期
届满或基金不竭东说念主依据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发售,并在 10
日内聘任法定验资机构验资,自收到验资陈说之日起 10 日内,向中国证监会办
理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金不竭东说念主理理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起,《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基
金不竭东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金不竭东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募行径结果
前,任何东说念主不得动用;网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。
二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式
要是召募期限届满,未称心基金备案条件,基金不竭东说念主应当承担下列劳动:
期进款利息;对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票,登记机构应赐与解
冻,基金不竭东说念主不承担相干股票冻结期间来回价钱波动的劳动。登记机构及发售
代理机构将协助基金不竭东说念主完成相干资金和证券的退还劳动;
基金不竭东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制
《基金合同》收效后,一语气 20 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金不竭东说念主应当在如期陈说中赐与
败露;一语气 60 个劳动日出现前述情形的,基金不竭东说念主应当在 10 个劳动日内向中
国证监会陈说并提倡处分有推敲,如抓续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者闭幕基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。
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法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。
四、本基金基金合同于 2021 年 10 月 29 日矜重收效。
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第八部分 基金份额折算与变更登记
基金合同收效后,为了更好的追踪标的指数和提高来回便利,本基金不错进
行份额折算。
一、基金份额折算的时刻
基金不竭东说念主应事前确定基金份额折算日,并依照《信息败露办法》的关连规
定提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金不竭东说念主向登记机构肯求办理,并由登记机构进行基金份
额的变更登记。
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额
数额将发生养息,但养息后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额所代表的基金资产
占基金总资产的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本质
性影响的前提下,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金份额折算后,基金份
额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
要是基金份额折算过程中发生不可抗力,基金不竭东说念主可延长办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
四、如将来本基金增多基金份额的类别,基金不竭东说念主在实施份额折算时,可
对全部份额类别进行折算,也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如
本基金对部分份额类别进行折算,对于触及投票权、提议召集权、召集权、筹备
到会或出具表决见识的抓有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等
需要统计基金份额抓有东说念主所抓份额过头占总份额比例时,每一份未折算的基金份
额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利,其中固定比例指折算比例。
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第九部分 基金份额的上市来回
一、基金份额上市
基金合同收效后,具备下列条件的,基金不竭东说念主可依据《上海证券来回所证
券投资基金上市执法》,朝上海证券来回所肯求基金份额上市:
基金上市前,基金不竭东说念主应与上海证券来回所签订上市契约书。基金获准在
上海证券来回所上市的,基金不竭东说念主应按摄影干章程发布基金上市来回公告书。
二、本基金已于 2021 年 11 月 8 日上市来回。
三、基金份额的上市来回
基金份额在上海证券来回所的上市来回需遵照《上海证券来回所来回执法》、
《上海证券来回所证券投资基金上市执法》、
《上海证券来回所来回型怒放式指数
基金业求实施详情》等关连章程。
四、闭幕上市来回
基金份额上市来回后,有下列情形之一的,上海证券来回所可闭幕基金的上
市来回,并报中国证监会备案:
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所闭幕上市的,本基金可由来回型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的
怒放式指数基金,而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
若届时本基金不竭东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金,则基金不竭东说念主
将本着珍贵基金份额抓有东说念主正当权益的原则,履行妥当的表率后与该指数基金合
并或者中式其他合适的指数行动标的指数。
五、基金份额参考净值(IOPV)的筹备与公告
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基金不竭东说念主或者基金不竭东说念主托福其他机构在开市后根据申购赎回清单和组
合证券内各只证券的实时成交数据筹备,并通过上海证券来回所发布基金份额参
考净值(IOPV),供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。
基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额+申
购赎回清单中退补现款替代要素证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回
清单中不错用现款替代要素证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单
中不容用现款替代要素证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预
估现款部分)/最小申购赎回单元所对应的基金份额
六、相干法律法例、中国证监会及上海证券来回所对基金上市来回的执法等
相干章程内容进行养息的,基金合同相应赐与修改,且此项修改无谓召开基金份
额抓有东说念主大会审议。
七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司增多了基金上市交
易的新功能,本基金不竭东说念主不错在履行妥当的表率后增多相应功能。
八、在不违背法律法例的章程及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的
前提下,本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他来回局面上市来回。
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第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业局面或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。
基金不竭东说念主在起初申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可根
据情况变更或增减基金申购赎回代理券商,并在基金不竭东说念主网站公示。
二、申购和赎回的怒放日实时刻
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券来回
所、深圳证券来回所的宽阔来回日的来回时刻,但基金不竭东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后,若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时
间变更或其他特殊情况,基金不竭东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应
的养息,但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。
基金不竭东说念主自基金合同收效之日起不杰出三个月起初办理申购,具体业务办
理时刻在怒放申购业务的公告中章程。
基金不竭东说念主自基金合同收效之日起不杰出三个月起初办理赎回,具体业务办
理时刻在怒放赎回业务的公告中章程。
本基金可在基金上市来回之前起初办理申购、赎回,但在基金肯求上市期间,
可暂停办理申购、赎回。
在确定申购起初与赎回起初时刻后,基金不竭东说念主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的起初时刻。
本基金在基金合同收效后、怒放日常申购之前,可向本基金聚合基金开通特
殊申购,申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准筹备,按金额申购,不收
取与申购相干的用度和成本。
本基金已于 2021 年 11 月 8 日起初办理日常申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
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对价;
相干业务执法和章程;
原则,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。
基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行养息。基金不竭东说念主
必须在新执法起初实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的表率
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金不竭东说念主章程的表率,在怒放日的具
体业务办理时刻内提倡申购或赎回的肯求。
宽阔情况下,投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提
供合适要求的申购对价,则申购肯求失败。如投资东说念主抓有的合适要求的基金份额
不及或未能根据要求准备足额的现款,或基金投资组合内不具备足额的合适要求
的赎回对价,则赎回肯求失败。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手,而仅代表销售
机构如实接收到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申
购、赎回肯求的证据情况,投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权利。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的计帐交收适用上海证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司发布
的相干业务执法和参与各方相干契约的关连章程。
对于本基金的申购、赎回业务遴选净额结算的方式,基金份额、成份股的现
金替代遴选净额结算的方式,申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款采
用代收代付。
投资者 T 日申购到手后,登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市
的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐;在 T+1 日办理现款
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替代的交收以及现款差额的计帐;在 T+2 日办理现款差额的交收。
投资者 T 日赎回到手后,登记机构在 T 日收市后办理上海证券来回所上市
的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐;在 T+1 日办理现款替代
的交收以及现款差额的计帐;在 T+2 日办理现款差额的交收。
投资者应按照基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现款
差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额
交收的,基金不竭东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致
的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。
要是登记机构和基金不竭东说念主在计帐交收时发现不成宽阔践约的情形,则依据
上海证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司发布的相干业务执法和参与各
方相干契约的关连章程进行处理。
基金不竭东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内,在不影响基金份额抓有
东说念主本质性利益的前提下,对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时
间、方式、处理执法等进行养息,并在起初实施前按照《信息败露办法》的关连
章程在章程媒介上赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
肯求。本基金咫尺的最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额。
允许的情况下,养息最小申购、赎回单元。基金不竭东说念主必须在养息实施前依照《信
息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。
基金不竭东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金不竭东说念主基于投资运作与风险抑止的需要,可遴选上述措施对基金限制赐与控
制。具体见基金不竭东说念主相干公告。
限制。基金不竭东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒
介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过头用途
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入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后
筹备,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行妥当表率,不错妥当延长筹备
或公告。
数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额
过头他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时,基金不竭东说念主应托付给投资东说念主的组合证
券、现款替代、现款差额过头他对价。
来回所开市前公告。
取佣金,其中包含证券来回所、登记机构等收取的相干用度。
基金不竭东说念主不错在不违背相干法律法例且不影响基金份额抓有东说念主本质性利
益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹备和公告时刻进行养息并提前公
告。
七、份额申购赎回清单的内容与神气
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各
成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额
净值过头他相干内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公
告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东说念主按基金合同和招募诠释书的章程,
用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 4 种类型:不容现款替代(标志为“不容”)、不错现款替代(标
志为“允许”)、必须现款替代(标志为“必须”)和退补现款替代(标志为“退
补”)。
不容现款替代适用于上海证券来回所上市的成份证券,是指在申购、赎回基
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金份额时,该成份证券不允许使用现款行动替代。
不错现款替代适用于上海证券来回所上市的成份证券,是指在申购基金份额
时,允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该
成份证券不允许使用现款行动替代。
必须现款替代适用于整个成份证券,是指在申购、赎回基金份额时,该成份
证券必须使用现款行动替代。
退补现款替代适用于深圳证券来回所上市的成份证券,是指在申购、赎回基
金份额时,该成份证券必须使用现款行动替代,根据基金不竭东说念主买卖情况,与投
资者进行退款或补款。
(1)对于不错现款替代
金不竭东说念主觉得不错适用的其他情形。咫尺仅适用于标的指数中的上海证券来回所
股票。
替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+现款替代溢价比例)
其中,该证券参考价钱咫尺为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。要是
上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化,以上海证券来回所通告章程的参考
价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金不竭东说念主需在该
部分证券归附来回后买入,而履行买入价钱加上相干来回用度后与申购时的参考
价钱可能有所互异。为便于操作,基金不竭东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替
代溢价比例,并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证
券的履行成本,则基金不竭东说念主将退还多收取的差额;要是预先收取的金额低于基
金买入该部分证券的履行成本,则基金不竭东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。
T 日,基金不竭东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例,并据此收取替
代金额。
在 T 日后被替代的部分证券有宽阔来回的 2 个来回日(简称为 T+2 日)内,
基金不竭东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
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履行买入成本(包括买入价钱和来回用度)的差额,确定基金应退还投资东说念主或投
资东说念主应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部
分被替代证券的履行买入成本加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入部分被替代
证券价值的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
特殊情况:若自 T 日起,上海证券来回所宽阔来回日已达 20 日而该部分证
券的宽阔来回日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入
成本加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定
基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正
常来回日)期间被替代的证券发生除息、送股(转增)、配股等发生的其他权益
变动,则进行相应养息。
T+2 日后的第 1 个阛阓来回日(在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交
易日),基金不竭东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代
理券商和基金托管东说念主,相干款项的计帐交收,将于尔后 3 个劳动日内完成。
定投资东说念主使用不错现款替代的比例所有不得杰出申购基金份额资产净值的一定
比例。现款替代比例的筹备公式为:
n
? 第 i只替代 证券数目 ×该证券参考价钱
i =1
现款替代比例(%)= 申 购基 金 份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV ) ×100%
公式中,“该证券参考价钱”确凿定原则与不错现款替代情况下,替代金额
的筹备公式中的该证券参考价钱确定原则交流。基金份额参考净值咫尺为 ETF
前一来回日除权除息后的收盘价,要是上海证券来回所基金份额参考净值筹备方
式发生变化,以上海证券来回所通告章程的基金份额参考净值为准。
(2)对于必须现款替代
份证券;或处于停牌的成份证券;或因法律法例限制投资的成份证券;或出于保
护基金份额抓有东说念主利益等目的基金不竭东说念主觉得有必要实行必须现款替代的成份
证券。
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公告替代的一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为
申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。
(3)退补现款替代
所股票。
申购的替代金额=替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×(1+申
购现款替代溢价比例);
赎回的替代金额=替代证券数目×该证券养息后 T 日开盘参考价×(1-赎
回现款替代折价比例)。
对退补现款替代而言,申购时收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替
代的证券,基金不竭东说念主将买入该部分证券,履行买入价钱加上相干来回用度后与
该证券养息后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作,基金不竭东说念主在申购赎
回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。要是预先收取的金
额高于基金购入该部分证券的履行成本,则基金不竭东说念主将退还多收取的差额;如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本,则基金不竭东说念主将向投资
者收取欠缺的差额。
对退补现款替代而言,赎回时扣除现款替代溢价的原因是,对于使用现款替
代的证券,基金不竭东说念主将卖出该部分证券,履行卖出价钱扣除相干来回用度后与
该证券养息后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作,基金不竭东说念主在申购赎
回清单中预先确定现款替代溢价比例,并据此支付替代金额。要是预先支付的金
额低于基金卖出该部分证券的履行收入,则基金不竭东说念主将退还少支付的差额;如
果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入,则基金不竭东说念主将向投资
者收取多支付的差额。
其中,养息后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的
养息后开盘参考价确定。
基金不竭东说念主将自 T 日起在收到申购来回证据后按照“时刻优先、实时申报”
的原则轮流买入申购被替代的部分证券,在收到赎顾忌往证据后按照“时刻优先、
实时申报”的原则轮流卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回,基金管
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理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有宽阔来回的 2 个来回日(简称为 T+2 日)内
完成上述来回。
时刻优先的原则为:申购赎回目的交流的,先证据成交者优先于后证据成交
者。先后步调按照上海证券来回所证据申购赎回的时刻确定。
实时申报的原则为:基金不竭东说念主在深圳证券来回所一语气竞价期间,根据收到
的上海证券来回所申购赎回证据记录,在本领系统允许的情况下实时向深圳证券
来回所申报被替代证券的来回指示。
T 日基金不竭东说念主按照“时刻优先”的原则轮流与申购投资者确定基金应退还
投资者或投资者应补交的款项,即按照申购时刻步调,以替代金额与被替代证券
的轮流履行购入成本(包括买入价钱与来回用度)的差额,确定基金应退还申购
投资者或申购投资者应补交的款项;按照“时刻优先”的原则轮流与赎回投资者
确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,即按照赎回时刻步调,以替代金
额与被替代证券的轮流履行卖出收入(卖出价钱扣除来回用度)的差额,确定基
金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,
T 日后基金不竭东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基
金应退还投资者或投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实
际购入成本(包括买入价钱与来回用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或
申购投资者应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购
入的部分被替代证券履行购入成本(包括买入价钱与来回用度)加上按照 T+2
日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资
者或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已卖出全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实
际卖出收入(卖出价钱扣除来回用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎
回投资者应补交的款项;若未能卖出全部被替代的证券,以替代金额与所卖出的
部分被替代证券履行卖出收入(卖出价钱扣除来回用度)加上按照 T+2 日收盘
价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎
回投资者应补交的款项。
特殊情况:若自 T 日起,深圳证券来回所宽阔来回日已达到 20 日而该证券
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宽阔来回日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本
(包括买入价钱与来回用度)加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替
代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项,以
替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入(卖出价钱扣除来回用度)加
上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应
退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日历间发生除息、送股(转增)、配股等权
益变动,则进行相应养息。
T+2 日后第 1 个劳动日,基金不竭东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送
给相干申购赎回代理券商和基金托管东说念主,相干款项的计帐交收将于尔后 3 个工
作日内完成。
预估现款部分是指,为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先
冻结肯求申购、赎回的投资东说念主的相应资金,由基金不竭东说念主筹备的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分,其筹备公式为:
T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清
单中必须用现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券
的数目与该证券养息后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错用现款
替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和+申购赎回清单中不容用现款
替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的养息后
开盘参考价确定。
另外,若 T 日为基金分红除息日,则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回
单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购赎回单
位养息收效日,则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需
根据养息前后最小申购赎回单元按比例筹备。
预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其筹备公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中
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必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目
与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日
收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相
乘之和)
T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行
资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时,如
现款差额为正数,则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差
额为负数,则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款;在投资东说念主赎回时,
如现款差额为正数,则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款,如现款
差额为负数,则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。
图表:T 日申购赎回清单的神气例如如下:
基本信息
最新公告日历 XXXX 年 X 月 X 日
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式
基金称号
指数证券投资基金
基金不竭公司称号 汇添富基金不竭股份有限公司
一级阛阓基金代码 XXXXXX
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XX.XX 元
最小申购、赎回单元净值(单元:元) XX.XX 元
基金份额净值(单元:元) X.XXXX 元
T 日信息内容
最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:
XX.XX 元
元)
现款替代比例上限 XX%
申购上限 无
赎回上限 无
最小申购、赎回单元(单元:份) XXXX 份
是否需要公布 IOPV 是
申购赎回的允许情况 申购和赎回皆允许
T 日成份股信息内容
申购现
赎回现款 替代金额
股票数目 现款替代 金替代
证券代码 证券简称 替代折价 (单元:东说念主民
(股) 标志 溢价比
比率 币元)
率
诠释:申购赎回清单的神气可根据上海证券来回所的系统升级相应养息,具
体魄式以上海证券来回所提供的清单模版为准,届时不再另行公告。
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八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求:
投资东说念主的申购肯求。
易时刻非宽阔停市)导致基金不竭东说念主无法筹备当日基金资产净值或无法进行证券
来回。
一笔新的申购肯求被证据到手,会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中规
定的申购份额上限时,该笔申购肯求将被拒却。
场价钱发生大幅波动,或其他可能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现
有基金份额抓有东说念主利益的情形。
格且遴选估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
者 IOPV 筹备罪戾、申购赎回清单编制罪戾,或基金不竭东说念主在开市后发现基金份
额参考净值筹备罪戾。
申购。本项所称额外情况指无法料想并不可抑止的情形,包括但不限于系统故障、
收罗故障、通信故障、电力故障、数据罪戾等。
的本基金总限制上限时;或使本基金单日申购份额或净申购比例杰出基金不竭东说念主
章程确当日申购份额或净申购比例上限时;或该投资东说念主累计抓有的份额杰出单个
投资东说念主累计抓有的份额上限时;或该投资东说念主当日申购份额杰出单个投资东说念主单日或
单笔申购份额上限时。
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发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形且基金不竭东说念主决定暂停接受投
资东说念主申购肯求时,基金不竭东说念主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公
告。要是投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的,被拒却的申购对价将退还给投
资东说念主。在暂停申购的情况摒除时,基金不竭东说念主应实时归附申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时,基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回
对价:
投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价。
易时刻非宽阔停市),导致基金不竭东说念主无法筹备当日基金资产净值或无法进行证
券来回。
者 IOPV 筹备罪戾、申购赎回清单编制罪戾,或基金不竭东说念主在开市后发现基金份
额参考净值筹备罪戾。
不竭东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。
格且遴选估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金不竭东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。
一笔新的赎回肯求被证据到手,会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时,该笔赎回肯求将被拒却。
除发生上述第 7 项除外的情形且基金不竭东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回
对价时,基金不竭东说念主应在章程媒介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。
在暂停赎回的情况摒除时,基金不竭东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。
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十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。
关连章程,最迟于再行怒放日在章程媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告;也可
以根据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻,届时可不再另行
发布再行怒放的公告。
十一、聚拢申购与其他服务
聚拢申购指投资者在本基金存续期内,在分歧原有基金份额抓有东说念主利益形成
影响的情况下,以合适条件的单只或多只标的指数成份证券为对价,在章程时刻
内申购本基金份额的行径。
基金不竭东说念主有权以聚拢申购清单或聚拢申购公告等体式设定成份证券的具
体条件。
投资者应当通过基金不竭东说念主或其指定的聚拢申购代理机构的营业局面或按
聚拢申购代理机构提供的其他方式办理基金的聚拢申购。
具体的聚拢申购代理机构将由基金不竭东说念主在基金不竭东说念主网站公示。基金不竭
东说念主可依据履行情况增减、变更聚拢申购代理机构,并在基金不竭东说念主网站公示。
投资者可在基金不竭东说念主公布的聚拢申购怒放日办理基金份额的聚拢申购,具
体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所在聚拢申购怒放日的宽阔来回时
间,但法律法例、中国证监会另有要求或基金合同另有章程暂停聚拢申购的除外。
基金不竭东说念主应在开通聚拢申购业务前依照《信息败露办法》的关连章程在规
定媒介上进行公告。开通聚拢申购业务后,聚拢申购怒放日详见届时公布的聚拢
申购清单。
(1)基金聚拢申购遴选“份额申购”原则,即聚拢申购以份额肯求。
(2)基金的聚拢申购对价包括证券过头他对价。
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(3)办理聚拢申购的投资者应当提前与基金不竭东说念主签订服务契约,聚拢申
购肯求提交后不得磨灭。
(4)聚拢申购应效能《上海证券来回所来回型怒放式指数基金业求实施细
则》、
《中国证券登记结算有限劳动公司对于来回所来回型怒放式证券投资基金登
记结算业求实施详情》及来回所、登记机构的相干章程。
(5)基金不竭东说念主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不
利影响的情况下,根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行养息,并在新规
则起初实施前依照《信息败露办法》的关连章程在章程媒介上公告。
(1)聚拢申购的肯求方式
投资者必须根据基金不竭东说念主或聚拢申购代理机构章程的表率,在聚拢申购开
放日的具体业务办理时刻内提倡聚拢申购的肯求。
投资者聚拢申购基金份额时,必须根据相应的聚拢申购清单备足申购对价。
投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、大批来回或
者契约转让的受让锁如期等导致无法卖出的情形,并实时履行因聚拢申购导致的
股份减抓所涉相干义务。
(2)聚拢申购肯求的证据
投资者聚拢申购肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供合适要求的集
合申购对价,则聚拢申购肯求失败。
基金不竭东说念主或者聚拢申购代理机构对聚拢申购肯求的受理并不代表该肯求
一定到手,而仅代表如实接收到该肯求。聚拢申购的证据以登记机构的证据结果
为准。对于聚拢申购肯求的证据情况,投资东说念主应实时查询并妥善掌握正当权利。
如上海证券来回所、中国证券登记结算有限劳动公司对上述执法进行养息,
本基金即适用其最新执法。基金不竭东说念主应在新执法起初实施前依照《信息败露办
法》的关连章程在章程媒介上公告。
(3)聚拢申购的计帐交收与登记
本基金聚拢申购过程中触及的基金份额过头对价的计帐交收适用《上海证券
来回所来回型怒放式指数基金业求实施详情》、
《中国证券登记结算有限劳动公司
对于来回所来回型怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方相干
契约的关连章程。
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投资东说念主 T 日聚拢申购到手后,登记机构在 T 日收市后办理聚拢申购证券和
基金份额的交收登记,并将结果发送给聚拢申购代理机构、基金不竭东说念主和基金托
管东说念主。
登记机构可在法律法例允许的范围内,对计帐交收和登记的办理时刻、方式、
处理执法等进行养息,基金不竭东说念主应最迟于新执法起初实施前在章程媒介公告。
(1)投资东说念主聚拢申购的基金份额需为最小申购单元的整数倍。最小申购单
位由基金不竭东说念主确定和养息。咫尺,本基金最小申购单元为 200 万份。
(2)基金不竭东说念主可设定聚拢申购份额上限,以对当日的聚拢申购总限制进
行抑止,并通过聚拢申购清单等方式公告。
(1)聚拢申购对价是指投资者聚拢申购基金份额时应托付的证券过头他对
价。聚拢申购对价根据聚拢申购清单和投资者聚拢申购的基金份额数额确定。
(2)T 日的聚拢申购清单在当日上海证券来回所开市前公告。将来,若市
场情况发生变化,或相干业务执法发生变化,基金不竭东说念主不错在不违背相干法律
法例的情况下对聚拢申购清单神气和公告时刻进行养息并公告。
(3)投资者在聚拢申购基金份额时,聚拢申购代理机构可按照不杰出 0.5%
的模范收取佣金,其中包含证券来回所、登记机构等收取的相干用度。
(1)聚拢申购清单的内容
T 日聚拢申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份
证券数据、现款替代标志、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、聚拢申
购份额上限过头他相干内容。
(2)证券对价相干内容
聚拢申购清单将公告可接受用于聚拢申购的每一只成份证券的证券代码、证
券简称以及该只成份证券称心最小申购单元过头溢价比率所需要的证券数目。
聚拢申购清单成份股信息的每一滑对应着投资者进行一个最小申购单元的
聚拢申购所需提供的证券对价信息。
(3)溢价比率
溢价比率是指投资者在聚拢申购过程中,除按照聚拢申购清单中最小申购单
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位备足等价的成份证券之外,还需根据一定的比例额外托付相应数目的成份证
券。
根据溢价比率筹备的需额外托付的成份证券数目已包含在聚拢申购清单的
证券数目中。
收取溢价的原因是,投资者提交聚拢申购肯求后,基金不竭东说念主对聚拢申购证
券进行组合养息的履行价钱(包含证券买卖价钱及来回用度等)可能与该投资者
聚拢申购时的参考价钱有所互异。为便于操作,基金不竭东说念主在聚拢申购清单中预
先确定溢价比率,并据此收取聚拢申购的证券。基金不竭东说念主将按照招募诠释书约
定的聚拢申购证券处理表率,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
(4)聚拢申购证券的处理表率
T 日,基金不竭东说念主在聚拢申购清单中公布可接受用于聚拢申购的证券数据和
溢价比率,并据此收取聚拢申购证券。基金不竭东说念主自 T+1 日起按照法律法例、
中国证监会及上海证券来回所的章程对收到的证券进行组合养息,组合养息过程
中投资者用于聚拢申购的证券的价钱下降和待买入的其他证券的价钱飞腾所造
成的损失均由肯求聚拢申购的投资者自身承担,计入聚拢申购退补款,不计入基
金资产净值,不会对原有基金份额抓有东说念主利益形成影响。
基金不竭东说念主在 T+10 日内根据预先收取的证券的履行卖出收入(卖出价钱扣
除来回用度,下同)和其他证券的履行买入成本(买入价钱加来回用度,下同)
完成聚拢申购退补款的计帐和交收,要是预先收取的证券(含证券溢价)履行卖
出收入高于其他证券的履行买入成本,则基金不竭东说念主将退还多收取的差额;要是
预先收取的证券(含证券溢价)履行卖出收入低于其他证券的履行买入成本,则
基金不竭东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
T+9 日前,若已购入全部被替代的证券,则以用于聚拢申购的证券的履行卖
出收入与被替代证券的履行买入成本,确定基金应退还每个投资者或每个投资者
应补交的款项;若 T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券,则以用于聚拢申
购的证券的履行卖出收入与已买入的部分证券的履行买入成本加上按照 T+9 日
收盘价筹备的未买入的部分证券价值的差额,确定基金应退还每个投资者或每个
投资者应补交的款项。
对于聚拢申购的基金份额,投资者在其对应的聚拢申购退补款交收完成前不
得卖出或赎回。若因投资者用于聚拢申购的证券停牌等原因,导致基金不竭东说念主无
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法在章程时刻内完成投资组合养息,则基金不竭东说念主有权代投资者提交基金份额赎
回肯求,并璧还相应成份证券。
若基金不竭东说念主进行组合养息期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,
则进行相应养息。
(5)单只证券可接受数目上限
根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况,基金不竭东说念主
可章程用以进行聚拢申购的单只证券数目上限,要是投资者的聚拢申购肯求接受
后将使当日单只证券的聚拢申购数目杰出该证券的聚拢申购数目上限,基金不竭
东说念主可根据聚拢申购清单全部或部分拒却该证券的聚拢申购肯求。
(6)聚拢申购清单的神气
聚拢申购清单仅用于投资者在办理基金聚拢申购时参考,不行动筹备 IOPV
的依据。
聚拢申购清单的神气例如如下:
基本信息
最新公告日历 2022-XX-XX
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基金称号
基金
基金不竭公司称号 汇添富基金不竭股份有限公司
一级阛阓基金代码 560050
T-1 日内容信息
最小申购单元净值(单元:元) XXXXXXX
基金份额净值(单元:元) XXXX
T 日内容信息
聚拢申购上限 无
最小申购单元(单元:份) 2,000,000
聚拢申购的允许情况 允许
成份股信息内容
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股票数目 可接受数目上限
证券代码 证券简称 现款替代标志 溢价比率
(股) (股)
诠释:此表仅为示意,以履行公布为准。
(1)本基金当日聚拢申购总份额达到基金不竭东说念主所设定的上限,基金不竭
东说念主可拒却聚拢申购肯求。
(2)本基金用于聚拢申购的证券达到该证券聚拢申购数目上限时,基金管
理东说念主可拒却使用该证券聚拢申购的肯求。
(3)本基金在聚拢申购期间,当用于聚拢申购的证券出现流动性严重不及、
上市公司濒临要紧不确定性以过头他基金不竭东说念主觉得可能对基金投资运作产生
潜在不利影响的情形,基金不竭东说念主可全部或部分拒却该证券的聚拢申购肯求。
(4)聚拢申购肯求不合适本招募诠释书或基金合同、相干公告、投资者承
诺、来回所相干章程过头他减抓相干章程的要求,基金不竭东说念主可拒却该聚拢申购
肯求。
(5)基金合同和招募诠释书章程的其他拒却或暂停申购肯求的情形。
书章程的赎回执法与历程。
方法及账务处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在互异,投资东说念主应当按照本
招募诠释书的章程进行基金份额的聚拢申购。
行因聚拢申购导致的份额减抓所涉信息败露等义务。
聚拢申购业务的未明确事宜,应遵照法律法例、来回所及登记机构的相干规
定或业务表率以及基金不竭东说念主对本基金申购业务的相干章程。若阛阓情况发生变
化,或相干业务执法发生变化,基金不竭东说念主不错在不违背相干法律法例且对基金
份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情况下,对基金聚拢申购的业务执法等进行
养息并公告,无谓召开基金份额抓有东说念主大会。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金不竭东说念主可受理基金份额抓有东说念主通
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过中国证监会认同的来回局面或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额抓有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。
十三、其他申购赎回方式
的特定机构投资者,基金不竭东说念主可在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无
本质性不利影响的情况下,安排专门的申购方式,并于新的申购方式起初扩充前
另行公告。
基金不竭东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务,场外申购赎回
的具体办理方式等相办事项届时将另行公告。
细腻追踪标的指数推崇,追求追踪偏离度和追踪过失最小化,遴选怒放式运作方
式的基金。若本基金推出 ETF 聚合基金,ETF 聚合基金不错在本基金基金合同
收效后、怒放日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额,不收取申购
用度。
利影响的前提下,养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成,并提前公告。
影响的前提下,基金不竭东说念主也可遴选其他合理的申购、赎回方式,并于新的申购、
赎回方式起初扩充前赐与公告。
书面托福代理契约。
十四、基金非来回过户等其他业务的办理
基金登记机构可根据相干法律法例过头业务执法,受理基金份额的非来回过
户、质押、冻结与解冻等业务,并按照其章程收取一定的手续用度。
十五、若上海证券来回所和中国证券登记结算有限劳动公司针对来回型怒放
式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登
记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金不竭东说念主有权养息本基金的计帐交收与
登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申
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购、赎回方式,届时将发布公告赐与败露并在本基金的招募诠释书过头更新中予
以更新,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
十六、基金不竭东说念主可在法律法例允许的范围内,在对基金份额抓有东说念主无本质
性不利影响的前提下,根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和养息并
提前公告。
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第十一部分 基金的投资
一、投资目的
细腻追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果投资目的,
本基金可少量投资于非成份股(包括主板、创业板过头他中国证监会允许上市的
股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交
换债券、可转换债券、分离来回可转债、央行票据、中期票据、处所政府债券、
政府支抓债券、政府支抓机构债券、短期融资券(含超短期融资券)等)、资产
支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、繁衍用具(包括股
指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具(但须合适中国证监会相干章程)。本基金可根据法律法例的章程参与
融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金不竭东说念主在履行妥当
表率后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低
于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%,因法律法例的章程
而受限制的情形除外。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金不竭东说念主在履行适
当表率后,不错养息上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要遴选完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构
建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应养息。但
在因特殊情况(如流动性不及等)导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时,
基金不竭东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合,追求尽可能
迫临目的指数的推崇。
特殊情况包括但不限于以下情形:
(1)法律法例的限制;
(2)标的指数成份
股流动性严重不及;
(3)标的指数的成份股票耐久停牌;
(4)其它合理原因导致
本基金不竭东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。
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本基金力图日均追踪偏离度的统统值不杰出 0.20%,年追踪过失不杰出
差杰出上述范围,基金不竭东说念主应遴选合理措施,幸免追踪偏离度和追踪过失的进
一步扩大。
本基金运作过程中,当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市,且指数
编制机构暂未作出养息的,基金不竭东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原
则,履行里面决策表率后实时对相干成份股进行养息。
本基金不竭东说念主完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投资
组合,并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应养息。本基金投资于标的
指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基
金资产的 80%,股指期货、国债期货、股票期权过头他金融用具的投资比例依照
法律法例或监管机构的章程扩充。
本基金不竭东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的深刻分析、国内财政政策与货
币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响,进行合理的利率预期,判断债券阛阓的基
本走势,制定久期抑止下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和不竭过程
中,本基金不竭东说念主将具体遴选期限结构配置、阛阓转换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现款不竭等不竭技能进行个券选拔。本基金债券投资的目的
是在保证基金资产流动性的基础上,镌汰追踪过失。
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上,对资产支抓证券标的资产的质
量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析,评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策。
本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货、股票期权等相干金融繁衍
用具对基金投资组合进行不竭,以抑止并镌汰投资组合风险、提高投资效率,降
低追踪过失,从而更好地结果本基金的投资目的。
本基金将根据风险不竭的原则,以套期保值为目的,主要选拔流动性好、交
易活跃的股指期货合约进行投资,以镌汰来回成本,提高投资效率,从而更好地
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追踪标的指数。
本基金将根据风险不竭的原则,以套期保值为目的,伙同对宏不雅经济步地和
政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析,充分辩论国债期货流动性和
风险收益特征,参与国债期货的投资。
本基金将根据风险不竭的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权来回。
本基金将伙同投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限制和要
求,确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。
待基金参与股指期权或其他期权品种的相干章程颁布后,基金不竭东说念主不错在
不蜕变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验抑止风险的前提下,参与该类
业务,以提高投资效率及进行风险不竭。届时,在履行妥当表率后,本基金可参
与股指期权或其他期权品种投资。基金参与股指期权或其他期权品种的风险抑止
原则、具体参与比例限制、用度收支、信息败露、估值方法过头他相办事项,将
按照中国证监会的章程过头他相干法律法例的要求扩充。
本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上,审慎参与融资。本基金将基
于对阛阓行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比例。
若相干融资业务法律法例发生变化,本基金将从其最新章程,以合适上述法律法
规和监管要求的变化。
为更好地结果投资目的,在加强风险防守并效能审慎原则的前提下,本基金
可根据投资不竭的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投
资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上,合
理确定出借证券的范围、期限和比例。
本基金在概括辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资。
将来,跟着投资用具的发展和丰富,本基金可在不蜕变投资目的的前提下,
相应养息和更新相干投资策略,并在招募诠释书更新中公告。
四、投资限制
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基金的投资组合应遵照以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;
(2)本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例,不得杰出
基金资产净值的 10%;
(3)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得杰出基金资产净值的
(4)本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例,不得杰出
该资产支抓证券限制的 10%;
(5)本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支抓
证券,不得杰出其各类资产支抓证券所有限制的 10%;
(6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。
基金抓有资产支抓证券期间,要是其信用等第下降、不再合适投资模范,应在评
级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;
(7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不杰出本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(8)本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年,债
券回购到期后不得缓期;
(9)本基金参与股指期货和国债期货来回的,应当效能下列要求:
金资产净值的 10%;抓有的买入国债期货合约价值,不得杰出基金资产净值的
有价证券市值之和,不得杰出基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;
抓有的股票总市值的 20%;抓有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债
券总市值的 30%;
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筹备)应当合适基金合同对于股票投资比例的关连约定;基金所抓有的债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,所有(轧
差筹备)应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定;
不得杰出上一来回日基金资产净值的 20%;在职何来回日内来回(不包括平仓)
的国债期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的 30%;
证金后,应当保抓不低于来回保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;
(10)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产
净值的 10%;开仓卖出认购股票期权的,应抓有足额标的证券;开仓卖出认沽股
票期权的,应抓有合约行权所需的全额现款或来回所执法认同的可冲抵期权保证
金的现款等价物;未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其
中,合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备;基金投资股票期权合适基金合同约
定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、投资目的和风险收益特征;
(11)本基金参与融资的,每个来回日日终,本基金抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得杰出基金资产净值的 95%;
(12)本基金参与转融通证券出借业务的,应当合适下列要求:最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得杰出
基金资产净值的 30%,其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性
受限资产;参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的
均筹备;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出本基金资产净
值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之
外的因素甚至基金不合适该比例限制的,基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对
手方开展逆回购来回的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范
围保抓一致;
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(15)本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充;
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(6)、
(12)、
(13)、
(14)情形之外,因证券/期货阛阓波动、证券发
行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等
基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的,基金不竭
东说念主应当在 10 个来回日内进行养息,但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券
阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资
不合适第(12)项章程的,基金不竭东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的
从其章程。
基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起
起初。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金不竭东说念主在
履行妥当表率后,则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程扩充。
为珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽劳动的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则法律法例或中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不耿介的证券来回行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行
抑止东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他要紧关联来回的,应当合适基金的投资目的和投资策略,遵照
基金份额抓有东说念主利益优先原则,防守利益突破,建立健全里面审批机制和评估机
制,按照阛阓公正合理价钱扩充。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同意,并
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按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议,并经过三分
之二以上的孤苦董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行
审查。
如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程,基金不竭东说念主在履行妥当
表率后可不受上述章程的限制或按照变更后的章程扩充。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准为标的指数收益率,即 MSCI 中国 A50 互联互通东说念主民
币指数收益率。
将来若出现标的指数不合适要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基
金不竭东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会陈说并提倡处分
有推敲,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者闭幕基金合
同等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决,基金份额抓有东说念主大会未
到手召开或就上述事项表决未通过的,基金合同闭幕。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有推敲确如期间,基金不竭
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主
利益优先原则维持基金投资运作。
法律法例或监管机构另有章程的,从其章程。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金
与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金,主要遴选完全复制法追踪标的指数表
现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
七、基金不竭东说念主代表基金掌握股东或债权东说念主权利的处理原则及方法
护基金份额抓有东说念主的利益;
东说念主牟取任何欠妥利益。
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八、基金投资组合陈说
基金不竭东说念主的董事会、董事保证本陈说所载尊府不存在子虚纪录、误导性陈
述或要紧遗漏,并对其内容的确凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带劳动。
基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同章程,于 2024 年 7 月 17
日复核了本陈说中的财务瞎想、净值推崇、投资组合陈说等内容,保证复核内容
不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。
本陈说期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。
§1 投资组合陈说
序号 神气 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 6,321,161,942.83 99.38
其中:债券 - -
资产支抓证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 52,855,887.60 0.83
B 采矿业 700,212,118.85 11.05
C 制造业 3,270,661,950.2 51.60
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D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 333,132,391.08 5.26
E 建筑业 104,183,750.52 1.64
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 299,834,736.36 4.73
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领服务业 155,756,937.26 2.46
J 金融业 19.66
K 房地产业 62,709,822.84 0.99
L 租借和商务服务业 94,954,263.84 1.50
M 科学研究和本领服务业 - -
N 水利、环境和各人设施不竭业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 扶植 - -
Q 卫生和社会劳动 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概括 - -
所有 99.71
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 919,052.34 0.01
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领服务业 5,868.30 0.00
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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和本领服务业 - -
N 水利、环境和各人设施不竭业 20,077.68 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 扶植 - -
Q 卫生和社会劳动 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 概括 - -
所有 944,998.32 0.01
注:本基金本陈说期末未抓有港股通投资股票。
票投资明细
占基金资产
股票名
序号 股票代码 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
称
(%)
紫金矿
业
贵州茅
台
工业富
联
宁德时
代
立讯精
密
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学
长江电
力
招商银
行
迈瑞医
疗
票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
值比例(%)
注:本基金本陈说期末未抓有债券。
注:本基金本陈说期末未抓有债券。
投资明细
注:本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。
细
注:本基金本陈说期末未抓有贵金属投资。
注:本基金本陈说期末未抓有权证投资。
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注:本基金本陈说期未投资股指期货。
注:本基金本陈说期未投资国债期货。
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,招商银行股份有限公司出当今陈说编制日前一
年内受到监管部门公开责怪、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策程
序合适相干法律法例及基金合同的要求。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称号 金额(元)
注:本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可转换债券。
注:本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在开通受限情况。
开通受限部分的公 占基金资产净 开通受限
序号 股票代码 股票称号
允价值(元) 值比例(%) 情况诠释
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新股开通
受限
新股开通
受限
新股开通
受限
新股开通
受限
新股开通
受限
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第十二部分 基金的事迹
本基金不竭东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎起劲的原则不竭和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未
来推崇。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。
(一)本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表:
事迹相比
份额净值 份额净值 事迹相比
基准收益 (1)- (2)-
阶段 增长率 增长率标 基准收益
率模范差 (3) (4)
(1) 准差(2) 率(3)
(4)
(基金合同收效
-0.27% 0.83% 0.38% 0.89% -0.65% -0.06%
日)至 2021 年 12
月 31 日
-19.38% 1.40% -20.64% 1.41% 1.26% -0.01%
-14.40% 0.89% -16.27% 0.90% 1.87% -0.01%
(基金合同收效
-25.72% 1.12% -28.58% 1.12% 2.86% 0.00%
日)至 2024 年 6 月
(二) 自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基准
收益率变动的相比图
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产孤苦于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基
金托管东说念主守护。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律劳动,其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外,基金财产不得被处
分。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章磨灭或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金不竭东说念主不竭运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,
不得对基金财产强制扩充。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券来回局面的来回日以及国度法律法例
章程需要对外败露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、
资产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金不竭东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时,应合适《企业会
计准则》、监管部门关连章程。
(一)对存在活跃阛阓且大约获取交流资产或欠债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除司帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加养息地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的,应遴选最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近来回日的报价不成确凿反馈公允价值的,草率报价进行养息,确定公允
价值。
与上述投资品种交流,但具有不同特征的,应以交流资产或欠债的公允价值
为基础,并在估值本领中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,要是该限制是针对资产抓有者的,那么在估值本领中不应将该限制作
为特征辩论。此外,基金不竭东说念主不应试虑因其多数抓有相干资产或欠债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应遴选在当前情况下适用何况有充足
可利用数据和其他信息支抓的估值本领确定公允价值。遴选估值本领确定公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事
件,使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,草率
估值进行养息并确定公允价值。
四、估值方法
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(1)来回所上市的有价证券(包括股票等)
,以其估值日在证券来回所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无来回的,且最近来回日后经济环境未发生要紧
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近来回日的市价
(收盘价)估值;如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素,
养息最近来回市价,确定公允价钱;
(2)来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种,中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值;
(4)来回所上市来回的可转换债券以逐日收盘价行动估值全价;
(5)来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券,遴选估值本领确定公允价值。
来回所阛阓挂牌转让的资产支抓证券,遴选估值本领确定公允价值;
(6)对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的
情况下,应以活跃阛阓上未经养息的报价行动估值日的公允价值;对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下,草率阛阓报价进行养息以证据估值日的
公允价值;对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下,应遴选估值本领确定
其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来回所挂牌
的团结股票的估值方法估值;该日无来回的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开荒行未上市的股票和债券,遴选估值本领确定公允价值,在
估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、
初次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大批来回取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等开通受限股票,按监
管机构或行业协会关连章程确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第
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三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未掌握回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市,且第三方估值机构未
提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异,未上市期间
阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
值。
估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
当日无结算价的,且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的,遴选最近来回日
结算价估值。
当日无结算价的,且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的,遴选最近来回日
结算价估值。
估值当日无结算价的,且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的,遴选最近交
易日结算价估值。如法律法例今后另有章程的,从其章程。
关章程进行估值。
金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的章程或者未能充分珍贵基金份额抓有东说念主利益时,应立即通告
对方,共同查明原因,两边协商处分。
根据关连法律法例,基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主
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承担。本基金的基金司帐劳动方由基金不竭东说念主担任,因此,就与本基金关连的会
计问题,如经相干各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的见识,按照
基金不竭东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。
五、估值表率
额的余额数目筹备,精确到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主
不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有章程的,从其章程。
基金不竭东说念主每个劳动日筹备基金资产净值及基金份额净值,并按章程公告。
或基金合同的章程暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个劳动日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金不竭东说念主
按章程对外公布。
六、估值罪戾的处理
基金不竭东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾
时,视为基金份额净值罪戾。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾,导致其他当事东说念主碰到损失的,罪戾
的劳动东说念主应当对由于该估值罪戾碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述
“估值罪戾处理原则”给予抵偿,承担抵偿劳动。
上述估值罪戾的主要类型包括但不限于:尊府申报差错、数据传输差错、数
据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值罪戾已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值罪戾劳动方应及
时和洽各方,实时进行更正,因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾劳动方承担;
由于估值罪戾劳动方未实时更正已产生的估值罪戾,给当事东说念主形成损失的,由估
值罪戾劳动方对班师损失承担抵偿劳动;若估值罪戾劳动方也曾积极和洽,何况
有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责
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任。估值罪戾劳动方草率更正的情况向关连当事东说念主进行证据,确保估值罪戾已得
到更正。
(2)估值罪戾的劳动方对关连当事东说念主的班师损失负责,分歧迤逦损失负责,
何况仅对估值罪戾的关连班师当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值罪戾而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值罪戾劳动方仍草率估值罪戾负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值罪戾劳动
方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;要是赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥
得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥得
利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值罪戾劳动方。
(4)估值罪戾养息遴选尽量归附至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。
估值罪戾被发现后,关连确当事东说念主应当实时进行处理,处理的表率如下:
(1)查明估值罪戾发生的原因,列明整个确当事东说念主,并根据估值罪戾发生
的原因确定估值罪戾的劳动方;
(2)根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失
进行评估;
(3)根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的劳动方进行
更正和抵偿损失;
(4)根据估值罪戾处理的方法,需要修改基金登记机构来回数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值罪戾的更正向关连当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值筹备出现罪戾时,基金不竭东说念主应当立即赐与纠正,通报
基金托管东说念主,并遴选合理的措施耀眼损失进一步扩大。
(2)罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金不竭东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案;罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金不竭东说念主
应当公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。要是行
业另有通行作念法,在不抵抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下,基金不竭东说念主
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和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时;
格且遴选估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金不竭东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的证据
用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责筹备,
基金托管东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个劳动日来回结果后筹备当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复
核证据后发送给基金不竭东说念主,由基金不竭东说念主对基金净值按章程赐与公布。
九、特殊情形的处理
形成的过失不行动基金资产估值罪戾处理。
的数据罪戾,或由于其他不可抗力等原因,基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然也曾采
取必要、妥当、合理的措施进行查验,但未能发现罪戾的,由此形成的基金资产
估值罪戾,基金不竭东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿劳动。但基金不竭东说念主和基金托管东说念主
应当积极遴选必要的措施放松或摒除由此形成的影响。
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第十五部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色,本基金收益分拨不须以弥
补浮动损失为前提,收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下,
基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分拨原则进行养息,无需召开
基金份额抓有东说念主大会,但应于变更实施日前在章程媒介公告。
二、收益分拨有推敲
基金收益分拨有推敲中应载明抑止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分
配时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
三、收益分拨有推敲确凿定、公告与实施
本基金收益分拨有推敲由基金不竭东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内
在章程媒介公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。不竭费的筹备
方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不竭费
E 为前一日的基金资产净值
基金不竭费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不竭东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后,自动在次月初五个劳动日内、按照指定的账户旅途进
行资金支付,基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或
不可抗力甚至无法按时支付的,顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个劳动
日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个劳动日内支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金不竭东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后,自动在次月初五个劳动日内、按照指定的账户旅途进
行资金支付,基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或
不可抗力甚至无法按时支付的,顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个劳动
日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个劳动日内支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-10 项用度,根据关连法例及相应契约
章程,按用度履行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相干税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金不竭东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
司帐年度按如下原则:要是《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个司帐
年度败露;
司帐核算,按照关连章程编制基金司帐报表;
并以书面方式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险不竭章程》、《基金合同》过头他关连章程。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主
大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组
织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点,按照法律
法例和中国证监会的章程败露基金信息,并保证所败露信息的确凿性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内,将应予败露的基金信
息通过合适中国证监会章程条件的世界性报刊(以下简称“章程报刊”)和《信
息败露办法》章程的互联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介败露,并保证
基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信
息尊府。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行径:
四、本基金公开败露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的,基金
信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语
文本为准。
本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字;除迥殊诠释外,货币单元为东说念主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
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(一)基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基
金份额抓有东说念主大会召开的执法及具体表率,诠释基金产物的特性等触及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募诠释书的信息
发生要紧变更的,基金不竭东说念主应当在三个劳动日内,更新基金招募诠释书并登载
在章程网站上;基金招募诠释书其他信息发生变更的,基金不竭东说念主至少每年更新
一次。基金闭幕运作的,基金不竭东说念主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》收效后,基金产物尊府纲领的信息发生要紧变
更的,基金不竭东说念主应当在三个劳动日内,更新基金产物尊府纲领,并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产物尊府纲领其他信息发生变更的,
基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的,基金不竭东说念主不再更新基金产物
尊府纲领。
基金召募肯求经中国证监会注册后,基金不竭东说念主在基金份额发售的 3 日前,
将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告、《基金合同》指示性公告登
载在章程报刊上,将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物尊府纲领、
《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上,并将基金产物尊府纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
契约登载在章程网站上。
(二)基金份额发售公告
基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。
(三)《基金合同》收效公告
基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》收效公告。
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(四)基金份额上市来回公告书
基金份额获准在证券来回所上市来回的,基金不竭东说念主应当在基金份额上市交
易 3 个劳动日前,将基金份额上市来回公告书登载在章程网站上,并将上市来回
公告书指示性公告登载在章程报刊上。
(五)基金份额折算日和折算结果公告
基金不竭东说念主确定基金份额折算日,并提前将基金份额折算日公告登载于章程
媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金不竭东说念主应
在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。
(六)基金净值信息
《基金合同》收效后,在起初办理基金份额申购或者赎回且未上市来回前,
基金不竭东说念主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在起初办理基金份额申购或者赎回或基金上市来回后,基金不竭东说念主应当在不
晚于每个怒放日/来回日的次日,通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网
点败露怒放日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在章程网站败露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购赎回清单
在起初办理基金份额申购或者赎回之后,基金不竭东说念主应当在每个怒放日,通
过网站、申购赎回代理券商以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。
(八)基金如期陈说,包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说
基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度陈说,将年
度陈说登载在章程网站上,并将年度陈说指示性公告登载在章程报刊上。基金年
度陈说中的财务司帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计。
基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期陈说,将
中期陈说登载在章程网站上,并将中期陈说指示性公告登载在章程报刊上。
基金不竭东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内,编制完成基金季度陈说,
将季度陈说登载在章程网站上,并将季度陈说指示性公告登载在章程报刊上。
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《基金合同》收效不及 2 个月的,基金不竭东说念主不错不编制当期季度陈说、中
期陈说或者年度陈说。
如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金不竭东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决
策的其他报复信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说
期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金不竭东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合资产情况过头
流动性风险分析等。
(九)临时陈说
本基金发生要紧事件,关连信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话,
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件:
务所;
事项,基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
东说念主变更;
责东说念主发生变动;
基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之
三十;
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要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相干行径受到要紧行政处罚、刑事处罚;
履行抑止东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他要紧关联来回事项,但中国证监会另有章程的除外;
生变更;
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
(十)通晓公告
在《基金合同》存续期限内,任何各人媒介中出现的或者在阛阓端淑传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份
额抓有东说念主权益的,相干信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开通晓,
并将关连情况立即陈说基金上市来回的证券来回所。
(十一)计帐陈说
基金合同闭幕的,基金不竭东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上,
并将计帐陈说指示性公告登载在章程报刊上。
(十二)基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
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(十三)中国证监会章程的其他信息
本基金投资资产支抓证券,基金不竭东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中败露
其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期内
整个的资产支抓证券明细。基金不竭东说念主应在基金季度陈说中败露其抓有的资产支
抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。
基金不竭东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书(更
新)等文献中败露股指期货来回情况,包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风
险瞎想等,并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的
投资政策和投资目的等。
基金不竭东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书(更
新)等文献中败露国债期货来回情况,包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风
险瞎想等,并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的
投资政策和投资目的等。
基金不竭东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权来回的关连情况,包
括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险瞎想、估值方法等,并充分揭示股票期
权来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的。
基金不竭东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书(更
新)等文献中败露参与融资的情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险及不竭情况。
若本基金参与转融通证券出借业务,应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说
等如期陈说和招募诠释书(更新)等文献中败露参与转融通证券出借业务情况,
包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头不竭情况等,并就陈说期内
本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来回事项作念详备诠释。
六、暂停或延长信息败露的情形
时;
资产价值时;
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格且遴选估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性,并经与基金托管东说念主协商确
认后,基金不竭东说念主应当暂停估值时;
七、信息败露事务不竭
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不竭轨制,指定专门部门及
高等不竭东说念主员负责不竭信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当合适中国证监会相干基金信息
败露内容与神气准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定,对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈说、更新的
招募诠释书、更新的基金产物尊府纲领、基金计帐陈说等公开败露的相干基金信
息进行复核、审查,并向基金不竭东说念主进行书面或电子证据。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息,并保证相干报送信息的确凿、准确、好意思满、实时。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外,还不错根据需要
在其他各人媒介败露信息,然则其他各人媒介不得早于章程媒介、基金上市来回
的证券来回所网站败露信息,何况在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金宽阔投资操作的前提下,自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律执法的相干章程。前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律见识书的专
业机构,应当制作劳动底稿,并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10
年。
八、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法
规章程将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所,供社会公众查阅、
复制。
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第十九部分 风险揭示
一、阛阓风险
证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和来回轨制等各式因素的
影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
政策风险:因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展
政策等)发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。
经济周期风险:随经济运行的周期性变化,证券阛阓的收益水平也呈周期性
变化。基金投资于上市公司的股票与债券,收益水平也会随之变化,从而产生风
险。
利率风险:金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率
班师影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股
票和债券,其收益水平会受到利率变化的影响。
上市公司经营风险:上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管明智商、财
务景色、阛阓远景、行业竞争、东说念主员素养等,这些都会导致企业的盈利发生变化。
要是基金所投资的上市公司经营不善,其股票价钱可能下降,或者大约用于分拨
的利润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来分散这种非
系统风险,但不成完全遁藏。
二、流动性风险
怒放式基金要随时草率投资者的赎回,要是基金资产不成连忙转换成现款,
或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水
平。要是基金资产变现智商差,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。
本基金为指数型基金,追踪的标的指数为 MSCI 中国 A50 互联互通东说念主民币
指数,主要投资 A 股阛阓,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不
低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%。因此,本基金面
临的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因要紧事项等原因引
起的停牌。在某些阛阓环境下,成份股中停牌股票的比例可能相比大。由于停牌
股票在停牌期间的流动性受限,无法立即变现,可能会导致本基金的流动性风险
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增多。
本基金主要遴选完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构
建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过头权重的变化进行相应养息。标
的指数成份股权重散播平衡,集中度低,且成份股均属于流动性较好,来回活跃
的股票。在因特殊情况(如流动性不及等)导致本基金无法灵验复制和追踪标的
指数时,基金不竭东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合,以
称心基金流动性需求。此外,在基金投资运作中,基金不竭东说念主严格按照法律法例
的关连章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资不竭,充分作念好怒放
式基金流动性风险的不竭劳动。
详见本招募诠释书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。
基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致,在确保投资者得到公正对待的前提
下,可依照法律法例及基金合同的约定,概括运用各类流动性风险不竭用具,对
赎回肯求进行适度养息,行动特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的辅助措
施。
当基金不竭东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有困难或觉得因支付投资东说念主的赎
回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,可概括运用包
括暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险不竭用具,
投资者将濒临无法办理申购、其赎回肯求被拒却、赎回对价减速支付等的风险。
本基金实施备用的流动性风险不竭用具包括但不限于:
(1)暂停接受赎回肯求;
(2)脱期支付赎回对价;
(3)暂停基金估值;
(4)中国证监会认定的其他措施。
三、本基金的专有风险
标的指数并不成完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整
个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。
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标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、
投资者心思和来回轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收
益水平发生变化,产生风险。
的风险
(1)由于标的指数养息成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调
整中产生追踪偏离度与追踪过失。
(2)由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中
的权重发生变化,使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪过失。
(3)标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率,
从而产生追踪偏离度。
(4)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时养息投资
组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。
(5)由于基金投资过程中的证券来回成本,以及基金不竭费和托管费的存
在,使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。
(6)在本基金指数化投资过程中,基金不竭东说念主的管明智商,例如追踪指数
的水平、本领技能、买入卖出的时机选拔等,都会对本基金的收益产生影响,从
而影响本基金对标的指数的追踪进度。
(7)在本基金建仓期,由于基金组合伙票与标的指数中权重存在互异,因
而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。
(8)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合
中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流;因阑珊卖
空、对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现
金变动;因指数编制机构指数编制罪戾等,由此产生追踪偏离度与追踪过失。
根据基金合同章程,如发生导致标的指数变更的情形,基金不竭东说念主不错依据
珍贵投资者正当权益的原则,变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更,本
基金的投资组合将相应进行养息。届时本基金的风险收益特征可能发生变化,且
投资组合养息可能产生来回成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产
生的风险与成本。
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本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和珍贵,将来指数编制机构可
能由于各式原因住手对指数的不竭和珍贵,本基金将根据基金合同的约定自该情
形发生之日起十个劳动日向中国证监会陈说并提倡处分有推敲,如更换基金标的指
数、转换运作方式,与其他基金合并、或者闭幕基金合同等,并在 6 个月内召
集基金份额抓有东说念主大会进行表决,基金份额抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项
表决未通过的,基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转换运作方式,
与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有推敲确定并实施前,基金
不竭东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额抓
有东说念主利益优先原则维持基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能
导致指数推崇与相干阛阓推崇有在互异,影响投资收益。
标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌,发生成份股停牌时可能面
临如下风险:
响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。
部分款项将按照约定方式进行结算(具体见招募诠释书“基金份额的申购与赎回”
相干约定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误
差。
出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价,由此基金不竭东说念主可能根据基金合同
的约定在申购赎回清单中建树较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施,投
资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价
抑止在一定范围内,但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响,存在
不同于基金份额净值的情形,即存在价钱折溢价的风险。
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基金不竭东说念主或其托福的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只
证券的实时成交数据筹备,并通过上海证券来回所发布基金份额参考净值
(IOPV),供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份
额净值可能存在互异,IOPV 筹备还可能出现罪戾,投资者若参考 IOPV 进行投
资决策可能导致损失,该风险需投资者自行承担。
因本基金不再合适证券来回所上市条件被闭幕上市,或被基金份额抓有东说念主大
会决议提前闭幕上市,导致基金份额不成赓续进行二级阛阓来回的风险。
本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分红份股使用现款替代,且建树
了现款替代比例上限。因此,投资者在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停、
临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股,导致申购失败的风险。
在投资者提交赎回肯求时,如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎
回对价,可能导致出现赎回失败的情形。
另外,基金不竭东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素养息最小申购赎回单
位,由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额,可能无
法按照新的最小申购赎回单元全部赎回,而只能在二级阛阓卖出全部或部分基金
份额。
本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。基金不竭东说念主代理投
资者卖出的组合证券,在组合证券变现过程中,由于阛阓变化、部分红份股流动
性差等因素,导致投资者履行赢得的变现后的价值与赎回当日的净值有互异,存
在变现风险。
同期,如个别证券出现停牌等情形,基金不竭东说念主有可能无法在短期内卖出证
券,从而导致赎回对价变现周期较长的风险。
本基金在申购赎转身手新增了“退补现款替代”方式,该方式不同于现有其
他现款替代方式,可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性,从而迤逦影响
本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下,要是使用“退补现款替代”证
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券的权重增多,该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处
于相对较高水平。
基金不竭东说念主分歧“时刻优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保
证,现款替代退补款的筹备以履行成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因
本领系统、通信链路或其他原因导致基金不竭东说念主无法遵照“时刻优先、实时申报”
原则对“退补现款替代”的证券进行处理,投资者的利益可能受到影响。
由于证券阛阓的来回机制和本领敛迹,完成套利需要一定的时刻,因此套利
存在一定风险。同期,买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本,是以
折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外,当一篮子股票中存在涨停或临时
停牌的情况时,也会由于买不到成份股而影响溢价套利,或卖不掉成份股而影响
折价套利。
要是基金不竭东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名
单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错,将会使投资东说念主利益
受损或影响申购赎回的宽阔进行。
包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险,以及由
于网下组合证券认购增多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。
本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长
率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色,本基金收益分拨不须以弥补
浮动损失为前提,收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。
(1)投资者聚拢申购失败的风险
基金不竭东说念主有权根据基金合同或本招募诠释书的章程暂停或拒却接受投资
东说念主的聚拢申购肯求,从而导致聚拢申购失败。
基金的聚拢申购清单中,对可用于聚拢申购的成份股范围和成份股数目进行
了限制,因此,投资者在进行聚拢申购时,可能存在用于聚拢申购的证券或证券
数目与聚拢申购清单不符,导致参与本基金该次聚拢申购的整个投资者聚拢申购
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失败的风险。
(2)聚拢申购组合养息的风险
投资者提交聚拢申购肯求后,基金不竭东说念主将按照本招募诠释书的章程对收到
的证券进行组合养息。组合养息过程中投资者用于聚拢申购的证券的价钱下降和
待买入的其他证券的价钱飞腾所形成的损失均由肯求聚拢申购的投资者自身承
担,计入聚拢申购退补款,不计入基金资产净值,不会对原有基金份额抓有东说念主利
益形成影响。
(3)基金份额无法卖出或赎回的风险
对于聚拢申购的基金份额,投资者在其对应的聚拢申购退补款交收完成前不
得卖出或赎回,可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。
(4)基金不竭东说念主代为赎回基金份额的风险
退补款交收完成前因成份股停牌等原因导致基金不竭东说念主无法在章程时刻内
完成投资组合养息时,基金不竭东说念主有权代投资者提交基金份额赎回肯求,投资者
应自行承担该部分红份股价钱波动形成的损失。
(5)投资者需要补缴款项的风险
在顶点阛阓情况下,预先收取的证券(含证券溢价)变现价值,可能低于基
金其他证券的买入成本或结算成本,则基金不竭东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
投资者存在需要补缴款项的风险。
本基金的多项服务托福第三方机构办理,存在以下风险:
(1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、
暂停或闭幕,由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
(2)登记机构可能养息结算轨制,如对投资者基金份额、组合证券及资金
的结算方式发生变化,轨制养息可能给投资者带来相识偏差的风险。相似的风险
还可能来自于证券来回所过头他代理机构。
(3)第三方机构可能爽约,导致基金或投资者利益受损的风险。
以下为本基金标的指数-MSCI 中国 A50 互联互通东说念主民币指数的编制商发布
的免责声明:
本基金并非由 MSCI Inc.(“MSCI”)、其任何从属企业、其任何信息提供者
或其他任何参与或与汇编、筹备或创设任何 MSCI 指数关连的任何第三方(合
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称“MSCI 当事方”)扶植、认同、销售或膨胀。MSCI 指数是 MSCI 的专属独
有财产。MSCI 和 MSCI 指数称号是 MSCI 或其从属企业的服务美艳,而汇添
富基金不竭股份有限公司经许可可为特定目的使用。任何 MSCI 当事方就对于
向基金的一般性投资或向本基金的特定性投资的可取性,或任何 MSCI 指数追
踪相应股票阛阓推崇的智商,对本基金的刊行方、整个者、或任何其他个东说念主或
实体皆不作任何昭示或默示的述说或保证。MSCI 或其从属企业是特定商标、服
务美艳以及商号的许可方,以及 MSCI 指数的许可方。MSCI 指数由 MSCI 确
定、建构并筹备,但并不辩论本基金或本基金的刊行方或整个者或任何其他个
东说念主或实体。任何 MSCI 当事方均无义务在确定、建构或筹备 MSCI 指数时辩论
本基金的刊行方或整个者或任何其他个东说念主或实体的需要。任何 MSCI 当事方均
不负责亦未尝参与对本基金的刊行时刻、价钱或数目确凿定,任何 MSCI 当事
方也不负责亦未尝参与对本基金赎回的公式或对价确凿定或筹备。另外,任何
MSCI 当事方中分歧本基金的刊行方或整个者或者其他与本基金的不竭、营销或
推出关连的任何个东说念主或实体承担任何义务或劳动。
天然 MSCI 应从 MSCI 觉得可靠的来源赢得包括于或使用于 MSCI 指数计
算的信息,但任何 MSCI 当事方就任何 MSCI 指数或其中包括的任何数据的原
创性、准确性和/或好意思满性皆不作任何保证或担保。任何 MSCI 当事方就本基金
的刊行方、本基金的整个者或任何其他个东说念主或实体因使用任何 MSCI 指数或其
中包括的任何数据而得到的结果皆不作出任何昭示或默示的保证。任何 MSCI
当事方就任何 MSCI 指数或其中包括的任何数据中的或与之关连的任何罪戾、
浮松或中断皆不承担任何劳动。另外,任何 MSCI 当事方均不就每一 MSCI 指
数和其中包括的任何数据的适销性以及恰当某一特定目的作出任何种类的任何
昭示或默示的保证,且 MSCI 当事方在此明确否定作出就此关连的任何保证。
在不限制前述任何章程的情况下,MSCI 当事方在职何情况下都不应就任何班师
的、迤逦的、特殊的、责罚性的、后果性的或任何其他毁伤(包括利润损失)
承担任何劳动,即使其也曾被通告该等毁伤的可能性。
本证券、产物或基金的购买方、销售方或抓有者,或任何其他个东说念主或实体,
在未事前权衡 MSCI 以确定是否需要 MSCI 同意的情况下,不得使用或指称任何
MSCI 商号、商标或服务美艳用于扶植、认同、营销或膨胀该证券、产物或基金。
在未事前取得 MSCI 书面许可的情况下,任何个东说念主或实体在职何情况下都不得声
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称与 MSCI 有任何干联关系。
资产支抓证券的投资可能濒临的风险界限包括:信用风险、利率风险、流动
性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等,这些风险可能会给基金净值带
来一定的负面影响和损失。为了更好的防守资产支抓证券来回所濒临的各类风
险,基金不竭东说念主将效能审慎经营原则,制定科学合理的投资策略和风险不竭轨制,
灵验防守和抑止风险,切实珍贵基金财产的安全和基金份额抓有东说念主利益。
金融繁衍品是一种金领路约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其
评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓
风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠
杆效应,价钱波动比标的用具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。何况由于繁衍品订价十分复杂,不妥当的估值有可能使基金资产濒临损失风
险。
股指期货遴选保证金来回轨制,由于保证金来回具有杠杆性,当出现不利行
情时,股价指数渺小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货遴选
逐日无欠债结算轨制,要是莫得在章程时刻内补足保证金,按章程将被强制平仓,
可能给投资带来要紧损失。
国债期货遴选保证金来回轨制,国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风
险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生
变化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一,是指由于期货与现货间的价
差的波动,影响套期保值或套利后果,使之发生偶而损益的风险。流动性风险可
分为两类:一类为开通量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了
结头寸的风险,此类风险经常是由阛阓阑珊广度或深度导致的;另一类为资金量
风险,是指资金量无法称心保证金要求,使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风
险。
股票期权来回遴选保证金来回的方式,投资者的潜在损成仇收益都可能成倍
放大,尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能杰出其支付的全部运转
保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时,应当关心
股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的
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损失。
本基金可参与融资来回,融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等,
这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防守融资交
易所濒临的各类风险,基金不竭东说念主将效能审慎经营原则,制定科学合理的投资策
略和风险不竭轨制,灵验防守和抑止风险,切实珍贵基金财产的安全和基金份额
抓有东说念主利益。
本基金可参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但不限于:流动性风险,
指濒临大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风
险;信用风险,指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补
偿及欠据用度的风险;阛阓风险,指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置
证券的阛阓风险;其他风险,如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出
现要紧事件、来回敌手方爽约、业务执法养息、信息本领不成宽阔运行等风险。
本基金可投资存托凭证,除等闲股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风
险、阛阓风险、流动性风险外,投资存托凭证可能还会濒临以下风险:
互异可能激发的风险
存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础,在中国境内刊行的代表境外
基础证券权益的证券。存托凭证抓有东说念主履行享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的
权益天然基本十分,但并不成等同于班师抓有境外基础证券。存托凭证抓有东说念主与
境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境
外基础证券刊行东说念主股东为公司的班师股东,不错班师享有股东权利(包括但不限
于投票权、分红等收益权等);存托凭证抓有东说念主为迤逦领有公司相干权益的证券
抓有东说念主,其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定,通过存托东说念主享有并迤逦
掌握分红、投票等权利。若将来刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托契约的约定,分歧
存托凭证抓有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额,或者存托东说念主掌握
股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东说念主的共同见识,则存托凭证抓有东说念主的利益
将受到毁伤,本基金行动存托凭证抓有东说念主可能会濒临一定的投资损失。
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境外基础证券刊行东说念主如遴选契约抑止架构,可能由于法律、政策变化带来合
规、经营等风险,可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、契约抑止架构下相干
主体爽约等风险。
存托凭证刊行时,其对应的净资产也曾固定,但将来若刊行东说念主增发基础证券,
将会导致存托凭证抓有东说念主权益被摊薄。
境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来回时刻、来回轨制、停复牌执法、
额外来回情形、作念空机制等互异,境内存托凭证的来回价钱可能受到境外阛阓影
响,从而出现大幅波动。此外,在境内法律及监管政策允许的情况下,刊行东说念主现
在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转动至境内阛阓上市来回,从而增多境
内阛阓的存托凭证供给数目,可能引起来回价钱大幅波动。
要是刊行东说念主不再合适上市条件或者发生其他要紧造孽行径,可能导致存托凭
证濒临退市。基金行动存托凭证抓有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定
卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来回或者转让、
存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。
存托凭证存续期间,存托凭证神气内容可能发生要紧、本质变化,包括但不
限于存托凭证与基础证券转换比例发 生养息、红筹公司和存托东说念主可能对存托协
议作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能
仅以事前通告的方式,即对投资者收效。本基金行动存托凭证投资者可能无法对
此掌握表决权。
存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻
结、强制扩充等情形,本基金行动存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。
存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证相干用度。
四、不竭风险
在基金不竭运作过程中,基金不竭东说念主的研究水平、投资不竭水平班师影响基
金收益水平,要是基金不竭东说念主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不
全、投资操作出现子虚,都会影响基金的收益水平。
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五、信用风险
信用风险是指债券刊行东说念主是否大约结果刊行时的承诺,按时足额还本付息的
风险。一般觉得:国债的信用风险不错视为零,而其它债券的信用风险可按专科
机构的信用评级确定,信用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变
化都会连忙的蜕变债券的价钱,从而影响到基金资产。
六、操作或本领风险
在怒放式基金的各式来回行径或者后台运作中,可能因为本领系统的故障或
者差错而影响来回的宽阔进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可
能来自基金不竭东说念主、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。
七、合规性风险
指基金不竭或运作过程中,违背国度法律法例的章程,或者基金投资违背法
律法例及基金合同关连章程的风险。
八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券阛阓普遍限定等作念出的概述性刻画,代表了一般阛阓情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干
法律法例对本基金进行风险评价,不同的销售机构遴选的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之
间的匹配考核。
九、税负增多风险
财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开荒 扶植辅
助服务等升值税政策的通告》第四条章程:“资管产物运营过程中发生的升值税
应税行径,以资管产物不竭东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金不竭东说念主的
不竭费中不包括产物运营过程中发生的税款,本基金运营过程中需要缴纳升值税
应税的,将由基金份额抓有东说念主承担并从基金资产中支付,按照税务机关的章程以
基金不竭东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务,因此可能增多基金份额抓有东说念主的投资
税费成本。
十、其他风险
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战争、天然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券阛阓的运行,可
能导致基金财产的损失。
金融阛阓危境、行业竞争、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基金不竭东说念主
自身班师抑止智商之外的风险,可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。
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第二十部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程
和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金不竭东说念主和基
金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议收效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的,经履行相干表率后,《基金合同》应当闭幕:
基金托管东说念主相接的;
的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
不竭东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分有推敲进行表决,基金份额抓有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的;
《基金合同》约定的其他情形;
三、基金财产的计帐
成立计帐小组,基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
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(1)《基金合同》闭幕情形出面前,由基金财产计帐小组融合袭取基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈说;
(5)聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐
陈说出具法律见识书;
(6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合
理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有推敲,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备
案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐
陈说登载在章程网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法定最低
期限。
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第二十一部分 基金合同的内容摘录
一、基金合同当事东说念主及权利义务
(一)基金份额抓有东说念主的权利、义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额抓有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会;
(5)出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会
审议事项掌握表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息尊府;
(7)监督基金不竭东说念主的投资运作;
(8)对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于:
(1)矜重阅读并效能《基金合同》、《招募诠释书》等信息败露文献;
(2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关心基金信息败露,实时掌握权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基
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金合同》所章程的用度;
(5)在其抓有的基金份额范围内,承担基金损失或者《基金合同》闭幕的
有限劳动;
(6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利;
(9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金不竭东说念主的权利与义务
但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用
并不竭基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例章程或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额抓有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东说念主,如觉得基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关连法律章程,应呈文中国证监会和其他监管部门,
并遴选必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的相干行径进行监督和处
理;
(9)担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分拨有推敲;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司掌握股东权利,为基金的利
益掌握因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融
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通证券出借业务;
(14)以基金不竭东说念主的方式,代表基金份额抓有东说念主的利益掌握诉讼权利或者
实施其他法律行径;
(15)选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(16)在合适关连法律、法例的前提下,制订和养息关连基金认购、申购、
赎回等业务执法;
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以真挚信用、严慎起劲的原则不竭和运
用基金财产;
(4)配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的经营方式不竭和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制,
保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互孤苦,对所不竭的不同基金分别
不竭,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)遴选妥当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的章程,按关连章程筹备并公告
基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说;
(10)编制季度陈说、中期陈说和年度陈说;
(11)严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他关连章程,履行信息败露及
陈说义务;
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(12)保守基金营业机要,不表现基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他关连章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予阴私,不
向他东说念主表现;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有推敲,实时向基金份额抓有
东说念主分拨基金收益;
(14)按章程受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过头他关连章程召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按章程保存基金财产不竭业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相
关尊府不少于法定最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时刻发出,何况
保证投资者大约按照《基金合同》章程的时刻和方式,随时查阅到与基金关连的
公开尊府,并在支付合理成本的条件下得到关连尊府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨;
(19)濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时,实时陈说中国证监会
并通告基金托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当
权益时,应当承担抵偿劳动,其抵偿劳动不因其退任而罢免;
(21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金不竭东说念主应为基金份额抓有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
(22)当基金不竭东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理关连基
金事务的行径承担劳动;
(23)以基金不竭东说念主方式,代表基金份额抓有东说念主利益掌握诉讼权利或实施其
他法律行径;
(24)基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成
收效,基金不竭东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主,同期由登记机构将已冻结的股票解
冻;
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(25)扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;
(27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管东说念主的权利与义务
但不限于:
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的章程安全
守护基金财产;
(2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批
准的其他用度;
(3)监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作,如发现基金不竭东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例行径,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的
情形,应呈文中国证监会,并遴选必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相干阛阓执法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货来回资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会;
(6)在基金不竭东说念主更换时,提名新的基金不竭东说念主;
(7)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于:
(1)以真挚信用、起劲尽责的原则抓有并安全守护基金财产;
(2)竖立专门的基金托管部门,具有合适要求的营业局面,配备充足的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦;对所托管的不同的基金分别建树账户,孤苦核算,分账不竭,
保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产;
(5)守护由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证;
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(6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金不竭东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金营业机要,除《基金法》、《基金合同》过头他关连章程另有
章程外,在基金信息公开败露前赐与阴私,不得向他东说念主表现;
(8)复核、审查基金不竭东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分;
(9)办理与基金托管业务行径关连的信息败露事项;
(10)对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见识,说
明基金不竭东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;要是
基金不竭东说念主有未扩充《基金合同》章程的行径,还应当诠释基金托管东说念主是否遴选
了妥当的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干尊府不少于法
定最低期限;
(12)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;
(13)按章程制作相干账册并与基金不竭东说念主查对;
(14)依据基金不竭东说念主的指示或关连章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过头他关连章程,召集基金份额抓有东说念主
大会或配合基金不竭东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不竭东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨;
(18)濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告歇业时,实时陈说中国证监会
和银行业监督不竭机构,并通告基金不竭东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,痛快担抵偿劳动,其抵偿
劳动不因其退任而罢免;
(20)按章程监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务,基金不竭东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主
利益向基金不竭东说念主追偿;
(21)扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议;
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(22)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成,基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。
在本基金到手召募并运作之后,如基金不竭东说念主不竭本基金的聚合基金的:
鉴于本基金和本基金聚合基金的相干性,本基金聚合基金的基金份额抓有东说念主
不错凭所抓有的本基金聚合基金的基金份额班师参加或者托福代表参加本基金
的基金份额抓有东说念主大会表决。在筹备参会份额和计票时,本基金聚合基金基金份
额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额抓有
东说念主大会的权益登记日,本基金聚合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓
有东说念主所抓有的本基金聚合基金份额占本基金聚合基金总份额的比例,筹备结果按
照四舍五入的方法,保留到整数位。
本基金聚合基金的基金不竭东说念主不应以本基金聚合基金的方式代表本基金联
接基金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份掌握表决权,但
可接受本基金聚合基金的特定基金份额抓有东说念主的托福以本基金聚合基金的基金
份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。
本基金聚合基金的基金不竭东说念主代表本基金聚合基金的基金份额抓有东说念主提议
召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的,须先遵照本基金聚合基金基金合同的约定
召开本基金聚合基金的基金份额抓有东说念主大会,本基金聚合基金的基金份额抓有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的,由本基金聚合基金的基金管
理东说念主代表本基金聚合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主
大会。
(一)召开事由
基金合同另有约定的除外:
(1)闭幕《基金合同》;
(2)更换基金不竭东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
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(4)转换基金运作方式;
(5)养息基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范,但法律法例或中国证监会
要求养息该等酬谢模范的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)闭幕基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券来回所闭幕
上市的除外;
(9)变更基金投资目的、范围或策略(法律法例和中国证监会另有章程的
除外);
(10)变更基金份额抓有东说念主大会表率;
(11)基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会;
(12)单独或所有抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额抓有东说念主(以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额筹备,下同)就团结事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会;
(13)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(14)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下,以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修
改,不需召开基金份额抓有东说念主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)变更本基金收费方式;
(3)因相应的法律法例、相干证券来回所或者登记机构的相干业务执法以
及中国证监会的相干章程发生变动,而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
(5)基金不竭东说念主、相干证券来回所和登记机构等养息关连基金认购、申购、
赎回、来回、非来回过户、质押等业务的执法;
(6)基金推出新业务或服务;
(7)基金不竭东说念主养息基金收益分拨原则;
(8)养息基金的申购赎回方式;
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(9)召募并不竭以本基金为目的 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者养息基金份额类别建树、在其他证券来回所
上市或开通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务;
(10)按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其
他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
金不竭东说念主召集。
提倡书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面通告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金不竭东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍觉得有必要召开的,应当由基
金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不竭东说念主,
基金不竭东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会,应当向基金不竭东说念主提倡书面提议。基金不竭东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通告提倡提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面通告提倡提议的基
金份额抓有东说念主代表和基金不竭东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通告基金不竭东说念主,基金不竭东说念主应当配合。
开基金份额抓有东说念主大会,而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或所有代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻滞、烦嚣。
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益登记日。
(三)召开基金份额抓有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式
告。基金份额抓有东说念主大领路知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时刻、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事表率和表决方式;
(3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日;
(4)授权托福诠释注解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代
理灵验期限等)、投递时刻和地点;
(5)会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要通告的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过头联
系方式和权衡东说念主、书面表决见识寄交的截止时刻和收取方式。
决见识的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通告基金不竭东说念主
到指定地点对表决见识的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行
书面通告基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的,不影响表决见识
的计票效力。
(四)基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席,现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会,基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同期合适以下条件时,不错进行基金份额抓有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解合适法律法例、《基金合
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同》和会议通告的章程,何况抓有基金份额的凭证与基金不竭东说念主抓有的登记尊府
相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露,
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为灵验:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个劳动日内连
续公布相干指示性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,
则为基金不竭东说念主)到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金不竭东说念主)和公证机关的监督下按
照会议通告章程的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见识;基金托管东说念主或基金
不竭东说念主经通告不参加收取书面表决见识的,不影响表决效力;
(3)本东说念主班师出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的,基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本东说念主班师出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额抓有东说念主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告
的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的抓有东说念主班师出具书面见识或授权他东说念主代表出具
书面见识;
(4)上述第(3)项中班师出具书面见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面见识的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见识的
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代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解符
正当律法例、《基金合同》和会议通告的章程,并与基金登记机构记录相符。
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额抓有
东说念主大会,会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。
遴选其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会。
(五)议事内容与表率
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额抓有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后,对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,起初由大会主抓东说念主按照下列第七条章程表率确定和公
布监票东说念主,然后由大会主抓东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表,在基金不竭东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓;要是基金不竭东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额抓有东说念主行动该
次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金
份额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
(或单元称号)、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名(或单元称号)和权衡方式等事项。
(2)通信开会
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在通信开会的情况下,起初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通告的表决
截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以
迥殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外,转换基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、
本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背笔据诠释注解,不然提交
合适会议通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,方式
合适会议通告章程的书面表决见识视为灵验表决,表决见识隐晦不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
(1)如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议起初后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举别称基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起初
后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效力。
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(2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当
场公布计票结果。
(3)要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议,不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主抓东说念主应当就地公布再行清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金不竭东说念主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决见识的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是遴选
通信方式进行表决,在公告基金份额抓有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主
大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不竭
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
(九)本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表
决条件等章程,但凡班师援用法律法例或监管执法的部分,如将来法律法例或监
管执法修改导致相干内容被取消或变更的,基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一
致,报监管机关并提前公告后,可班师对本部天职容进行修改和养息,无需召开
基金份额抓有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
(一)《基金合同》的变更
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大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金不竭东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议收效后两日内在章程媒介公告。
(二)《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的,经履行相干表率后,《基金合同》应当闭幕:
基金托管东说念主相接的;
的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
不竭东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处分有推敲进行表决,基金份额抓有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的;
《基金合同》约定的其他情形;
(三)基金财产的计帐
成立计帐小组,基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》闭幕情形出面前,由基金财产计帐小组融合袭取基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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(4)制作计帐陈说;
(5)聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐
陈说出具法律见识书;
(6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合
理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有推敲,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分拨。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备
案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐
陈说登载在章程网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在章程报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法定最低
期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议,如经友好协商未能处分的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会
其时灵验的仲裁执法进行仲裁,仲裁的地点为上海市,仲裁裁决是终端,对仲裁
各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程,仲裁用度、讼师用度由败诉方
承担。
争议处理期间,相干各方当事东说念主应信守各自职责,赓续诚实、起劲、尽责地
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履行《基金合同》约定的义务,珍贵基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港、澳门迥殊行
政区和台湾地区法律)统帅。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
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第二十二部分 托管契约的内容摘录
一、基金托管契约当事东说念主
(一)基金不竭东说念主
称号:汇添富基金不竭股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 H686 室
法定代表东说念主:李文
成立时刻:2005 年 2 月 3 日
批准竖立机关及批准竖立文号:中国证监会证监基金字【2005】5 号
注册老本:东说念主民币 132,724,224 元
组织体式:股份有限公司
存续期间:抓续经营
(二)基金托管东说念主
称号:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)开脱贸易试验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)
法定代表东说念主:任德奇
成立时刻:1987 年 3 月 30 日
批准竖立机关及批准竖立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发[1987]40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
经营范围:招揽公众进款;披发短期、中期和耐久贷款;办理国表里结算;
办理票据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供守护箱服务;经国务院银行业
监督不竭机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。
注册老本:742.63 亿元东说念主民币
组织体式:股份有限公司
存续期间:抓续经营
二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查
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(一)基金托管东说念主对基金不竭东说念主的投资行径掌握监督权
基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果投资目的,
本基金可少量投资于非成份股(包括主板、创业板过头他中国证监会允许上市的
股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交
换债券、可转换债券、分离来回可转债、央行票据、中期票据、处所政府债券、
政府支抓债券、政府支抓机构债券、短期融资券(含超短期融资券)等)、资产
支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、繁衍用具(包括股
指期货、国债期货、股票期权等)以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具(但须合适中国证监会相干章程)。本基金可根据法律法例的章程参与
融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金不竭东说念主在履行妥当
表率后,不错将其纳入投资范围。
基金投资、融资比例进行监督。
基金的投资组合比例为:投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低
于基金资产净值的90%,且不低于非现款基金资产的80%,因法律法例的章程而
受限制的情形除外。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金不竭东说念主在履行适
当表率后,不错养息上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应遵照以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的90%,且不低于非现款基金资产的80%;
(2)本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例,不得杰出
基金资产净值的10%;
(3)本基金抓有的全部资产支抓证券,其市值不得杰出基金资产净值的
(4)本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例,不得杰出
该资产支抓证券限制的10%;
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(5)本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支抓
证券,不得杰出其各类资产支抓证券所有限制的10%;
(6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。
基金抓有资产支抓证券期间,要是其信用等第下降、不再合适投资模范,应在评
级陈说发布之日起3个月内赐与全部卖出;
(7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不杰出本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(8)本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为1年,债券
回购到期后不得缓期;
(9)本基金参与股指期货和国债期货来回的,应当效能下列要求:
金资产净值的10%;抓有的买入国债期货合约价值,不得杰出基金资产净值的
有价证券市值之和,不得杰出基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产
(不含质押式回购)等;
抓有的股票总市值的20%;抓有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债
券总市值的30%;
筹备)应当合适基金合同对于股票投资比例的关连约定;基金所抓有的债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,所有(轧
差筹备)应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定;
不得杰出上一来回日基金资产净值的20%;在职何来回日内来回(不包括平仓)
的国债期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的30%;
证金后,应当保抓不低于来回保证金一倍的现款,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等;
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(10)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产
净值的10%;开仓卖出认购股票期权的,应抓有足额标的证券;开仓卖出认沽股
票期权的,应抓有合约行权所需的全额现款或来回所执法认同的可冲抵期权保证
金的现款等价物;未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的20%。其
中,合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备;基金投资股票期权合适基金合同约
定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、投资目的和风险收益特征;
(11)本基金参与融资的,每个来回日日终,本基金抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得杰出基金资产净值的95%;
(12)本基金参与转融通证券出借业务的,应当合适下列要求:最近6个月
内日均基金资产净值不得低于2亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得杰出
基金资产净值的30%,其中出借期限在10个来回日以上的出借证券归为流动性受
限资产;参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的
筹备;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出本基金资产净
值的15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之
外的因素甚至基金不合适该比例限制的,基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对
手方开展逆回购来回的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范
围保抓一致;
(15)本基金资产总值不杰出基金资产净值的140%;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票扩充;
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(6)、
(12)、
(13)、
(14)项外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基
金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资不合适基金合同约定的投资比例章程的,基金
不竭东说念主应当在10个来回日内进行养息,但中国证监会章程的特殊情形除外。因证
券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投
资不合适第(12)项章程的,基金不竭东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程
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的从其章程。
基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的关连约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开
始。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金不竭东说念主在
履行妥当表率后,本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程扩充。
基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。
投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
(1)承销证券;
(2)违背章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽劳动的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则法律法例或中国证监会另有章程的除外;
(5)向本基金的基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不耿介的证券来回行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行
抑止东说念主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他要紧关联来回的,应当合适本基金的投资目的和投资策略,遵
循基金份额抓有东说念主利益优先原则,防守利益突破,建立健全里面审批机制和评估
机制,按照阛阓公正合理价钱扩充。相干来回必须事前得到基金托管东说念主同意,并
按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议,并经过三分
之二以上的孤苦董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行
审查。
在基金合同收效后,基金不竭东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关
系的股东或者与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单,以上名单发生变化的,
应实时赐与更新并通告对方。
如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性章程,基金不竭东说念主在履行妥当
表率后可不受上述章程的限制或按照变更后的章程扩充。
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不竭东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。
(1)基金托管东说念主依据关连法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金
不竭东说念主参与银行间阛阓来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。
基金不竭东说念主应在基金履行参与银行间债券阛阓投资前向基金托管东说念主提供符
正当律法例及行业模范的银行间阛阓来回敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后
阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后2个劳动日
内电话或书面回函证据,新名单自基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与
本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回,仍应按照契约进行结算。
(2)基金不竭东说念主参与银行间阛阓来回时,有劳动抑止来回敌手的资信风险,
由于来回敌手资信风险引起的损失,基金不竭东说念主应当负责向相干劳动东说念主追偿。
不竭东说念主银行进款业务进行监督。
本基金投资银行进款应合适如下章程:
(1)基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制,确保基金银
行进款业务账目及核算的确凿、准确。
(2)基金不竭东说念主与基金托管东说念主应根据相干章程,就本基金银行进款业务另
行签订书面契约,明确两边在相干契约签署、账户开设与不竭、投资指示传达与
扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付,以及进款证实书的开立、传递、守护等
历程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东说念主的合
法权益。
(3)基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查,严格审查、复
核相干契约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关连文献,切实履行托管职责。
(4)基金不竭东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格效能《基金
法》、
《运作办法》等关连法律法例,以及国度关连账户不竭、利率不竭、支付结
算等的各项章程。
(1)基金投资开通受限证券,应效能《对于基金投资非公开荒行股票等开通
受限证券关连问题的通告》等关连法律法例章程。
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(2)开通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致,包括
由《上市公司证券刊行不竭办法》表率的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配
售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券,不包括由于发布要紧音尘
或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等开通
受限证券。
(3)基金不竭东说念主应在基金初次投资开通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基
金不竭东说念主董事会批准的关连基金投资开通受限证券的投资决策历程、风险抑止制
度。基金投资非公开荒行股票,基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批准的流
动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度
和投资比例抑止情况。 基金不竭东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个劳动日
将上述尊府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金
托管东说念主应在收到上述尊府后两个劳动日内,以书面或其他两边认同的方式证据收
到上述尊府。
(4)基金投资开通受限证券前,基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法
规要求的关连书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、
刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已抓有开通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时刻等。基金不竭东说念主应保证上述信息的确凿、好意思满,并应至少于拟扩充投资指示
前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时刻进
行审核。
(5)基金托管东说念主草率基金不竭东说念主提供的关连书面信息进行审核,基金托管
东说念主觉得上述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金不竭东说念主在投资开通
受限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补充书面诠释,并保留检察基金不竭
东说念主风险不竭部门就基金投资开通受限证券出具的风险评估陈说等备查尊府的权
利。不然,基金托管东说念主有权拒却扩充关连指示。因拒却扩充该指示形成基金财产
损失的,基金托管东说念主不承担任何劳动,并有权陈说中国证监会。
如基金不竭东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解
决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何劳动。
投资其他方面进行监督。
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(二)基金托管东说念主应根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定,对基
金资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、
基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进
行监督和核查。要是基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹推崇数
据印制在宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此不承担任何劳动,并有权在发现后
陈说中国证监会。
(三)基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,在章程时刻
内答复并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要
求需向中国证监会报送基金监督陈说的,基金不竭东说念主应积极配合提供相干数据资
料和轨制等。
基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》过头
他关连法例、《基金合同》和本契约章程的行径,应实时以书面体式通告基金管
理东说念主限期纠正,基金不竭东说念主收到通告后应实时查对,并以电话或书面体式向基金
托管东说念主反馈,诠释违纪原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在限期
内,基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金不竭东说念主改正。基金不竭
东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主有权陈说中国
证监会。
基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有要紧违游记径,应立即陈说中国证监会,同期
通告基金不竭东说念主在限期内纠正。
基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关连章程,或
者违背《基金合同》约定的,应当拒却扩充,立即通告基金不竭东说念主,并有权向中
国证监会陈说。
基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据来回表率也曾收效的指示违背法律、行政法
规和其他关连章程,或者违背《基金合同》约定的,应当立即通告基金不竭东说念主,
并有权向中国证监会陈说。
三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》过头他关连法例、《基金合同》和本契约章程,基金不竭东说念主
对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主
是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等
投资所需账户,是否实时、准确复核基金不竭东说念主筹备的基金资产净值和基金份额
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净值,是否根据基金不竭东说念主指示办理计帐交收,是否按照法例章程和《基金合同》
章程进行相干信息败露和监督基金投资运作等行径。
基金不竭东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托
管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行径,包括但不限于:提交相干尊府以供基金
不竭东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性,在章程时刻内答复并改正。
基金不竭东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账不竭、私自挪用基金资
产、未扩充或无故延长扩充基金不竭东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背
《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关连章程的,应实时以书面体式通告基
金托管东说念主在限期内纠正,基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金
不竭东说念主发出回函。在限期内,基金不竭东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基
金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不竭东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的,
基金不竭东说念主应陈说中国证监会。对基金不竭东说念主按照法例要求需向中国证监会报送
基金监督陈说的,基金托管东说念主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。
基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径,应立即陈说中国证监会,同期
通告基金托管东说念主在限期内纠正。
四、基金财产守护
(一)基金财产守护的原则
责罚、分拨基金的任何资产,非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强
制扩充。
不得与基金不竭东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债
务,不得相互抵销。基金不竭东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律劳动,其债
权东说念主不得对基金财产掌握请求冻结、扣押和其他权利。
账户等投资所需账户,基金不竭东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。
业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭,孤苦核算,确保基金财产的完
整和孤苦。
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由基金不竭东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主,到账日基金资
产莫得到达基金银行进款账户的,基金托管东说念主应实时通告基金不竭东说念主遴选措施进
行催收。由此给基金形成损失的,基金不竭东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的损
失。基金托管东说念主对此不承担任何劳动。
(二)基金召募资产的考证
基金召募期满或基金提前结果召募之日起10日内,由基金不竭东说念主聘任合适
《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资,出具验资陈说,出具
的验资陈说应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册司帐师署名灵验。验资完
成,基金不竭东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行存
款账户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具相干诠释注解文献。
(三)基金的银行进款账户的开立和不竭
据基金不竭东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支行径,包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益,均需通过本基金的银行进款账户进行。
金托管东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的方式开立其他任何银行进款账户;亦不
得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。
资金支付,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资
产的资金结算汇划业务。
(四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和不竭
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金不竭东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
基金不竭东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
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买。基金证券账户资产的不竭和运用由基金不竭东说念主负责。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的方式在中国证券登记结算有限劳动公司开立结
算备付金账户即资金交收账户,用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基金
的方式在基金托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和不竭
在备案通过后在中央国债登记结算有限劳动公司及银行间阛阓计帐所股份有限
公司以本基金的方式开立债券托管账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金
的计帐。基金不竭东说念主负责肯求基金参加世界银行间同行拆借阛阓进行来回,由基
金不竭东说念主在中外洋汇来回中心开设同行拆借阛阓来回账户。
由基金不竭东说念主保存。
(六)期货相干账户的开立和不竭
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干章程开立期货资金账户,在中国金融
期货来回所获取来回编码。期货资金账户称号及来回编码对应称号应按照关连规
定竖立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历,基金不竭东说念主授权基金托管东说念主理
理相干银期转账业务。
(七)基金投资银行进款账户的开立和不竭
进款账户必须以基金方式开立,账户称号为基金称号,进款账户开户文献上
加盖预留印鉴(须包括托管东说念主图章)及基金不竭东说念主公章。
本基金投资银行进款时,基金不竭东说念主应当与进款银行签订具体进款契约/存
款证据票据,明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、
进款到期指定收款账户等详情。
为防守特殊情况下的流动性风险,进款契约中应当约定提前支取条目。
(八)其他账户的开立和不竭
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,触及相干账户的开立、使用的,由基金不竭东说念主协助基金托
管东说念主根据关连法律法例的章程和《基金合同》的约定,开立关连账户。该账户按
关连执法使用并不竭。
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(九)基金财产投资的关连什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的守护
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转
让,由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外
机构履行灵验抑止的本基金资产不承担守护劳动。
银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。
基金托管东说念主只负责对进款证实书进行守护,不负责对进款证实书真伪的辨
别,不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全守护劳动。
(十)与基金财产关连的要紧合同的守护
由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别由基金托
管东说念主、基金不竭东说念主守护,相干业务表率另有限制除外。除本契约另有章程外,基
金不竭东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上
的原本,以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件,基金不竭东说念主
应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度关连章程扩充。
对于无法取得二份以上的原本的,基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转动。
五、基金资产净值筹备和司帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金不竭东说念主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、
《中
国证监会对于证券投资基金估值业务的率领见识》过头他法律、法例的章程。用
于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责筹备,基金托
管东说念主复核。基金不竭东说念主应于每个劳动日来回结果后筹备当日的基金资产净值和基
金份额净值,以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核后,
将复核结果反馈给基金不竭东说念主,由基金不竭东说念主对基金份额净值赐与公布。
六、基金份额抓有东说念主名册的登记与守护
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和守护,基金管
理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额抓有东说念主名册,基金登记机构保存期不低于
法律法例章程的最低期限,法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不
能妥善守护,则按相干法例承担劳动。
在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前,基金不竭东说念主应将关连尊府
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送交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的确凿性、准确性和好意思满
性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其
他用途,并应效能阴私义务。
七、争议处分方式
两边当事东说念主同意,因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议,应通过友
好协商处分。托管契约当事东说念主不肯通过协商处分或者协商不成的,任何一方当事
东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会其时灵验的仲裁规
则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终端的,并对相干各方当事东说念主均
有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责,赓续诚实、
起劲、尽责地履行《基金合同》和本契约章程的义务,珍贵基金份额抓有东说念主的合
法权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律(为本契约之目的,在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律)统帅。
八、托管契约的变更与闭幕
(一)基金托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其
内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新契约,应报中国证监会
备案。
(二)基金托管契约的闭幕
事由形成其他基金托管东说念主袭取基金财产;
事由形成其他基金不竭东说念主袭取基金不竭权;
《销售办法》、
《运作办法》或其他法律法例章程的闭幕事
项。
(三)基金财产的计帐
立计帐小组,基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基
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金计帐。
东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》闭幕情形出面前,由基金财产计帐小组融合袭取基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈说;
(5)聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐
陈说出具法律见识书;
(6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
不成实时变现的,计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合
理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨有推敲,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金
份额比例进行分拨。
计帐过程中的关连要紧事项须实时公告。基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后,
报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会
备案后5个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将清
算陈说登载在章程网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在章程报刊上。
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基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
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第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务
对于基金份额抓有东说念主,基金不竭东说念主将根据具体情况提供一系列的服务,并将
根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化,增多或变更服务神气。主要服务内容
如下:
一、客户服务中心电话服务
基金不竭东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务,基金份额抓有东说念主
可查询基金净值、基金产物与服务等相干信息。
客户服务中心在每一劳动日提供不少于 12 小时的东说念主工征询服务。基金份额
抓有东说念主可通过基金不竭东说念主世界融合客服热线:400-888-9918(免资料话费)享受
业务征询、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。
二、网站服务
基金份额抓有东说念主不错通过基金不竭东说念主网站(www.99fund.com)享受搭理资
讯、信息败露、账户信息、来复书息、在线征询等多项服务。
基金份额抓有东说念主不错通过基金不竭东说念主网站“网上来回”办理开户、来回及查
询等业务。关连基金网上来回的契约文本请参见基金不竭东说念主网站。
三、投诉受理服务
基金份额抓有东说念主不错通过基金不竭东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件(客
户服务邮箱:service@99fund.com)、传真(021-28932998)等方式对基金不竭东说念主、
销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠说念,由基
金不竭东说念主和各销售机构分别不竭。
基金不竭东说念主客户服务中心负责受理投诉,并承诺在收到投诉后 24 小时(工
作日)之内作念出回复。
四、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法相识的内容,可通过上述方式
权衡基金不竭东说念主。请确保投资前,您/贵机构也曾全面相识了本招募诠释书。
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第二十四部分 其他应败露事项
以下信息败露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开败露。
序号 公告事项 败露方式 败露日历
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料纲领 败露网站
汇添富基金不竭股份有限公司旗下基 上交所,上证报,公司网
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对于汇添富运用固有资金投资旗下基 上证报,公司网站,中国证
金的公告 监会基金电子败露网站
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代理券商的公告 金电子败露网站
对于汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通 上交所,上证报,公司网
聚拢申购业务的公告 败露网站
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诠释书(2023 年 12 月 15 日更新)
对于防守犯法分子冒用汇添富基金名 公司网站
义进行造孽行径的报复指示
对于汇添富基金不竭股份有限公司终 上证报,公司网站,中国证
关系的公告
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代理券商的公告 金电子败露网站
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的公告
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告 金电子败露网站
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代理券商的公告 金电子败露网站
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下部分基金增多华源证券为申购赎回 站,中国证监会基金电子
代理券商的公告 败露网站
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对于汇添富基金不竭股份有限公司终 上证报,公司网站,中国证
配合关系的公告
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代理券商的公告 金电子败露网站
对于汇添富基金不竭股份有限公司终 上证报,公司网站,中国证
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第二十五部分 招募诠释书存放及查阅方式
本基金招募诠释书存放于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后,可在合理时刻内取得招募诠释
书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过头复印件,基金不竭东说念主和基金
托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。
投资者还不错班师登录基金不竭东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招
募诠释书。
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第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式
一、标的指数编制方法
及格备选池包括 MSCI 中国 A 股大盘股指数的整个成份股
第 1 步:本指数旨在纳入 MSCI 中国 A 股大盘股指数各个 GICS®行业板块
(“行业板块”)中开脱开通养息市值最大的 2 只证券。
要是 MSCI 中国 A 股大盘股指数的某些行业板块中莫得证券被根据上述规
则选出,则从备选池纳入这些行业中开脱开通养息市值最大的证券。
第 2 步:在按上文第 1 步选出证券之后,本指数纳入 MSCI 中国 A 股大盘
股指数中开脱开通养息市值最大的证券,直至证券数目达到目的成份股数目
(50)。
所选的指数成份股按照其开脱开通养息市值所占比例分拨权重。
然后对权重进行养息以达到行业板块中性,即在再平衡时,每个行业板块在
MSCI 中国 A50 互联互通指数的权重与其在 MSCI 中国 A 股大盘股中的权重相
等。各行业成份股的权重再行模范化,以反馈其在母指数行业板块中的权重。
二、标的指数信息查询途径
投资者不错班师登录MSCI的网站(https://www.msci.com)免费查询标的指
数的相干信息,包括指数纲领、编制方法、指数行情、收益推崇、临时变动、成
份股列表等。
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金 更新招募诠释书
第二十七部分 备查文献
一、本基金备查文献包括下列文献:
投资基金注册的文献;
《汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金基金
合同》;
《汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通来回型怒放式指数证券投资基金托管
契约》;
二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式:
以上备查文献存放在基金不竭东说念主和基金托管东说念主的办公局面,在办公时刻可供
免费查阅。
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